押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"2、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。""3、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。4、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)，需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。選項(xiàng)A，分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請材料的主體。選項(xiàng)D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。6、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項(xiàng)活動實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。7、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫對于其了解投資者風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。8、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會作為會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，需對會員大會負(fù)責(zé)，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的基本要求，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，說法正確。選項(xiàng)C為保證理事會對交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項(xiàng)D實(shí)際上，理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風(fēng)險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。10、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時間要求。11、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：會計從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財務(wù)核算、賬務(wù)處理、財務(wù)報表編制等會計相關(guān)工作，雖然財務(wù)工作是企業(yè)運(yùn)營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實(shí)際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項(xiàng)B不合適。選項(xiàng)C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預(yù)期、個人的風(fēng)險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項(xiàng)C也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。14、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌驹跇I(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"16、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會對公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。17、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。18、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定，所以答案選D。"22、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"23、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險，可能會影響國家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。24、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項(xiàng)A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項(xiàng)C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會員大會；選項(xiàng)D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。25、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實(shí)際情況中，由于市場的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風(fēng)險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。28、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽(yù)來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。29、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等多項(xiàng)自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進(jìn)行資格認(rèn)定來規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入，實(shí)施日常管理以維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體工作，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。30、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢ψ约旱倪^錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。32、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項(xiàng)具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項(xiàng)，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督；董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項(xiàng)不符合題意。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"34、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定。選項(xiàng)A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定的，董事會沒有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的資質(zhì)測試，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的資質(zhì)測試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險官任職資格資質(zhì)測試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯誤。所以本題正確答案是A。36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。38、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。39、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國證監(jiān)會來實(shí)施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達(dá)的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》。《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"42、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，其派出機(jī)構(gòu)并非對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定等工作，并不直接對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及進(jìn)行相關(guān)行政處罰，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求時，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國金融期貨交易所是進(jìn)行金融期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。44、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請日前有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"45、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項(xiàng)A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較?。贿x項(xiàng)B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項(xiàng)C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。46、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"47、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。48、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。49、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"50、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性：A選項(xiàng)：建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度是期貨公司有效進(jìn)行風(fēng)險管理、保障自身穩(wěn)健運(yùn)營的重要舉措。合理的內(nèi)部控制制度能夠規(guī)范公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，確保風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)得到有效落實(shí)和執(zhí)行，從而更好地應(yīng)對市場風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤等行為，可能會對公司的凈資本產(chǎn)生重大影響。而對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試，可以幫助期貨公司提前評估這些行為可能帶來的風(fēng)險變化，以便采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砜刂骑L(fēng)險，保障公司的財務(wù)穩(wěn)定和合規(guī)運(yùn)營。所以期貨公司在做出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所具有專業(yè)的審計能力和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行準(zhǔn)確、客觀的審計。通過審計可以確保報表數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，為監(jiān)管部門和投資者等提供可靠的信息。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：監(jiān)管要求和市場變化情況是動態(tài)的，會對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生影響。期貨公司及時根據(jù)這些變化對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試，能夠模擬不同極端情況下公司的風(fēng)險承受能力，提前發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險點(diǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，從而有效防范和化解風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試，該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)的說法均正確，本題答案選ABCD。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風(fēng)險和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B，進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，給客戶帶來經(jīng)濟(jì)損失，同時也破壞了期貨市場的公平、公正、公開的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項(xiàng)C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴(yán)重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無權(quán)私自挪用，此行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，所以中國證監(jiān)會禁止的其他行為同樣不能實(shí)施。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

A.財務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)

D.家庭狀況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者信息。選項(xiàng)A，了解投資者的財務(wù)狀況是非常必要的。財務(wù)狀況直接反映了投資者的資金實(shí)力、風(fēng)險承受能力等重要信息。不同財務(wù)狀況的投資者對于投資的規(guī)模、風(fēng)險偏好等會有很大差異。例如，財務(wù)狀況較好、資金充裕的投資者可能更愿意承擔(dān)較高風(fēng)險以追求更高回報，而財務(wù)狀況相對較差、資金有限的投資者可能更傾向于穩(wěn)健的投資方式。所以期貨從業(yè)人員了解投資者財務(wù)狀況，能為其提供更符合實(shí)際情況的服務(wù)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，投資者的投資經(jīng)驗(yàn)也是關(guān)鍵因素之一。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者對市場的熟悉程度更高，對風(fēng)險和收益的理解也更深刻，他們可能更傾向于復(fù)雜的投資策略和產(chǎn)品；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的投資者可能需要更多基礎(chǔ)的投資知識和更簡單易懂的投資建議。因此，了解投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員有針對性地提供合適的服務(wù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，投資目標(biāo)是投資者進(jìn)行投資活動的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。不同的投資目標(biāo)，如短期獲利、長期資產(chǎn)增值、資產(chǎn)保值等，決定了投資者的投資方向和資產(chǎn)配置。期貨從業(yè)人員了解投資者的投資目標(biāo)后，能夠根據(jù)目標(biāo)制定相應(yīng)的投資方案和策略，以更好地滿足投資者的需求，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，家庭狀況通常不直接影響期貨投資服務(wù)的提供。家庭狀況包括家庭成員構(gòu)成、家庭關(guān)系等內(nèi)容，這些信息與投資者在期貨投資中的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等核心要素沒有直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員主要關(guān)注的是與投資決策直接相關(guān)的因素，而非家庭狀況，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選ABC。4、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)涉及主體的職責(zé)范圍來判斷其是否能依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理等工作。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法可以對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織，不僅為期貨交易提供場所和設(shè)施，還承擔(dān)著對會員（包括期貨公司）及其相關(guān)人員的自律管理職責(zé)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員屬于期貨市場的重要參與主體，期貨交易所可以依法對他們進(jìn)行自律管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理職能。所以中國證券監(jiān)督管理委員會并不屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財政部財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等與財政相關(guān)的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無關(guān)聯(lián)。因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AB。5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在乙期貨公司承諾較高返傭的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對于期貨從業(yè)人員的嚴(yán)重違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會等自律組織有權(quán)暫停其從業(yè)資格。劉某私下將客戶介紹給其他公司以獲取返傭，這種不當(dāng)行為嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)定，可能會嚴(yán)重影響行業(yè)的正常秩序，所以暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施。B選項(xiàng)：公開譴責(zé)：公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，目的是通過公開違規(guī)行為，對違規(guī)者起到警示和教育作用，同時也維護(hù)行業(yè)的良好形象。劉某為謀取個人私利而損害所在公司利益的行為，公開譴責(zé)有助于向行業(yè)內(nèi)傳達(dá)違規(guī)必懲的信號，是一種合理的懲戒選擇。C選項(xiàng)：訓(xùn)誡：訓(xùn)誡是對輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。雖然劉某的行為存在一定的危害性，但如果情節(jié)相對不是特別嚴(yán)重，訓(xùn)誡也可以作為一種早期的、較為溫和的懲戒手段，以提醒劉某認(rèn)識到自己的錯誤。D選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的處罰措施，而題干問的是可能受到的“紀(jì)律懲戒”，紀(jì)律懲戒主要是由行業(yè)自律組織作出，行業(yè)自律組織一般沒有罰款的權(quán)力，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是暫停從業(yè)資格、公開譴責(zé)、訓(xùn)誡，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷是否具有申請期貨交易所會員資格。選項(xiàng)A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員一般不具備申請本交易所會員資格，因?yàn)槠渎毼坏穆氊?zé)和性質(zhì)與會員角色存在差異，主要側(cè)重于對交易所的管理和運(yùn)營等工作，而不是以會員身份參與交易等活動，所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請期貨交易所會員資格。選項(xiàng)B芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，它是境外期貨交易所的派出機(jī)構(gòu)。通常，境外期貨交易所的分支機(jī)構(gòu)在我國一般不具備申請國內(nèi)期貨交易所會員資格。這是由于其運(yùn)營模式、監(jiān)管要求等方面與國內(nèi)期貨交易所會員資格的要求存在差異，且國內(nèi)期貨交易所會員資格有一定的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管限制，境外分支機(jī)構(gòu)難以滿足相關(guān)條件，故不具有申請資格。選項(xiàng)C某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司，一般而言，國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司在符合期貨交易所規(guī)定的相關(guān)條件下，是可以申請期貨交易所會員資格的。這類企業(yè)通常有參與期貨交易的需求，比如進(jìn)行套期保值以規(guī)避價格波動風(fēng)險等，并且也能夠具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，香港地區(qū)實(shí)行與內(nèi)地不同的金融監(jiān)管制度，香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司在申請內(nèi)地期貨交易所會員資格時，會面臨諸多政策和監(jiān)管上的限制，并且內(nèi)地期貨交易所對會員資格有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，香港期貨經(jīng)紀(jì)公司可能無法完全滿足這些要求，因此不具有申請期貨交易所會員資格。綜上，答案選ABD。7、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）

A.法定代表人未在月度風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字

B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告

C.風(fēng)險監(jiān)管報表僅保存了4年

D.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否違反該辦法。選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，法定代表人未在月度風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字的情形違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)B該辦法規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。而選項(xiàng)B中僅提及凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，未明確是凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例，不符合上述需要報告的規(guī)定，所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。該公司風(fēng)險監(jiān)管報表僅保存了4年，未達(dá)到法定保存期限，因此違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》僅要求凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司需要向監(jiān)管部門報告，對于向有利方向變動超過20%的情況并未作報告要求。所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。綜上，違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是選項(xiàng)A和C。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.