聯(lián)通集團(tuán)SI管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范聯(lián)通集團(tuán)SI（SystemIntegration，系統(tǒng)集成）相關(guān)工作，確保SI項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高SI服務(wù)質(zhì)量和效率，保障聯(lián)通集團(tuán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，增強(qiáng)集團(tuán)整體競爭力，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、可靠的信息化解決方案。（二）適用范圍本辦法適用于聯(lián)通集團(tuán)內(nèi)部涉及SI項(xiàng)目的所有部門、子公司以及參與SI項(xiàng)目實(shí)施的外部合作伙伴。涵蓋從SI項(xiàng)目的需求調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成、測試驗(yàn)收、上線交付到后期運(yùn)維等全流程管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及通信行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保SI項(xiàng)目在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展。2.質(zhì)量至上原則把項(xiàng)目質(zhì)量放在首位，從項(xiàng)目規(guī)劃到實(shí)施的每一個環(huán)節(jié)，都要嚴(yán)格把控質(zhì)量，確保交付的系統(tǒng)和服務(wù)滿足客戶需求，達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平。3.效率優(yōu)先原則優(yōu)化SI項(xiàng)目流程，合理配置資源，提高工作效率，縮短項(xiàng)目周期，確保項(xiàng)目按時交付，為集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展贏得先機(jī)。4.協(xié)同合作原則強(qiáng)調(diào)集團(tuán)內(nèi)部各部門之間以及與外部合作伙伴之間的協(xié)同合作，形成合力，共同推進(jìn)SI項(xiàng)目的順利進(jìn)行。二、SI項(xiàng)目管理流程（一）項(xiàng)目啟動階段1.項(xiàng)目需求收集由市場部門牽頭，與客戶進(jìn)行深入溝通，全面了解客戶對信息化系統(tǒng)的功能、性能、安全等方面的需求。收集客戶所在行業(yè)的相關(guān)政策法規(guī)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及競爭對手的信息化情況，為項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)提供參考依據(jù)。2.項(xiàng)目立項(xiàng)申請項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)需求收集情況，編寫項(xiàng)目立項(xiàng)申請書，詳細(xì)闡述項(xiàng)目背景、目標(biāo)、范圍、初步方案、預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃以及預(yù)期收益等內(nèi)容。立項(xiàng)申請書經(jīng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人簽字后，提交至公司相關(guān)審批部門進(jìn)行審核。審批部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核，并給出明確的審批意見。（二）項(xiàng)目規(guī)劃階段1.項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)技術(shù)部門根據(jù)立項(xiàng)申請書和需求分析結(jié)果，組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。方案應(yīng)包括系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、技術(shù)選型、功能模塊設(shè)計(jì)、接口設(shè)計(jì)、安全設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃以及項(xiàng)目風(fēng)險評估與應(yīng)對措施等內(nèi)容。方案設(shè)計(jì)完成后，組織內(nèi)部評審會議，邀請市場、業(yè)務(wù)、技術(shù)、運(yùn)維等相關(guān)部門的專家對方案進(jìn)行評審。根據(jù)評審意見對方案進(jìn)行修改完善，確保方案的科學(xué)性、合理性和可行性。2.項(xiàng)目預(yù)算編制財(cái)務(wù)部門會同項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目方案，編制詳細(xì)的項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算應(yīng)涵蓋硬件設(shè)備采購、軟件授權(quán)費(fèi)用、系統(tǒng)集成費(fèi)用、人員費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、差旅費(fèi)、項(xiàng)目管理費(fèi)以及其他相關(guān)費(fèi)用等。預(yù)算編制完成后，提交至公司預(yù)算管理部門進(jìn)行審核。審核通過后的預(yù)算作為項(xiàng)目成本控制的依據(jù)。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段1.項(xiàng)目采購管理根據(jù)項(xiàng)目方案和預(yù)算，按照公司采購管理相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行硬件設(shè)備、軟件產(chǎn)品以及服務(wù)的采購工作。采購過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)程序，確保采購活動的公平、公正、公開。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等條款。2.項(xiàng)目系統(tǒng)集成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)按照項(xiàng)目方案和實(shí)施計(jì)劃，組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行系統(tǒng)集成工作。在集成過程中，要嚴(yán)格遵循相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保各個子系統(tǒng)之間的兼容性和互操作性。建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期召開項(xiàng)目進(jìn)度會議，及時解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。對項(xiàng)目進(jìn)度滯后的情況，要分析原因，采取有效的措施進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。3.項(xiàng)目測試驗(yàn)收系統(tǒng)集成完成后，組織進(jìn)行全面的測試工作。測試內(nèi)容包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等。測試過程中要詳細(xì)記錄測試結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給開發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行整改。整改完成后進(jìn)行復(fù)測，直至測試結(jié)果符合項(xiàng)目要求。項(xiàng)目測試通過后，組織客戶進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中要向客戶提供詳細(xì)的項(xiàng)目文檔，包括項(xiàng)目方案、測試報(bào)告、用戶手冊、維護(hù)手冊等?？蛻趄?yàn)收合格后，簽署項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告。（四）項(xiàng)目交付階段1.項(xiàng)目上線部署項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告，組織進(jìn)行項(xiàng)目上線部署工作。上線部署前要制定詳細(xì)的上線計(jì)劃，明確上線步驟、人員分工以及應(yīng)急處理措施等。在上線過程中，要密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時處理出現(xiàn)的問題。上線完成后，對系統(tǒng)進(jìn)行全面的檢查和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)能夠穩(wěn)定運(yùn)行。2.項(xiàng)目文檔交付項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目交付階段，要按照項(xiàng)目文檔管理要求，整理并交付完整的項(xiàng)目文檔。文檔應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)申請書、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目預(yù)算、采購合同、測試報(bào)告、用戶手冊、維護(hù)手冊、項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告等。建立項(xiàng)目文檔歸檔制度，對項(xiàng)目文檔進(jìn)行分類存儲，以便日后查閱和參考。（五）項(xiàng)目運(yùn)維階段1.運(yùn)維服務(wù)管理運(yùn)維部門負(fù)責(zé)建立健全SI項(xiàng)目運(yùn)維服務(wù)體系，制定運(yùn)維服務(wù)流程和規(guī)范。明確運(yùn)維人員的職責(zé)和權(quán)限，確保運(yùn)維工作的有序開展。建立運(yùn)維監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)。對系統(tǒng)出現(xiàn)的故障和異常情況，要及時進(jìn)行報(bào)警和處理。2.故障處理與應(yīng)急響應(yīng)運(yùn)維人員接到故障報(bào)警后，要迅速響應(yīng)，按照故障處理流程進(jìn)行排查和處理。對于一般性故障，要在規(guī)定時間內(nèi)恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行；對于重大故障，要及時啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行搶修，并及時向客戶通報(bào)故障處理情況。定期對故障處理情況進(jìn)行總結(jié)分析，找出故障發(fā)生的原因和規(guī)律，采取有效的防范措施，避免類似故障的再次發(fā)生。3.系統(tǒng)優(yōu)化與升級根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求和系統(tǒng)運(yùn)行情況，定期對SI項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化和升級。優(yōu)化和升級工作要制定詳細(xì)的計(jì)劃，提前進(jìn)行測試和評估，確保系統(tǒng)優(yōu)化和升級的順利進(jìn)行。在系統(tǒng)優(yōu)化和升級過程中，要做好數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)工作，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。三、SI合作伙伴管理（一）合作伙伴選擇1.合作伙伴準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定嚴(yán)格的SI合作伙伴準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括合作伙伴的資質(zhì)條件、技術(shù)能力、業(yè)績經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)狀況、服務(wù)水平等方面。合作伙伴應(yīng)具備獨(dú)立法人資格，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。在通信行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域具有一定的技術(shù)實(shí)力和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，擁有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和完善的售后服務(wù)體系。2.合作伙伴選擇流程市場部門根據(jù)項(xiàng)目需求，發(fā)布合作伙伴招募信息。對報(bào)名的合作伙伴進(jìn)行初步篩選，確定符合基本條件的入圍名單。組織相關(guān)部門對入圍合作伙伴進(jìn)行實(shí)地考察和評估。考察內(nèi)容包括公司規(guī)模、技術(shù)實(shí)力、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)等方面。評估通過后，將入圍合作伙伴名單提交至公司合作伙伴管理委員會進(jìn)行審議。合作伙伴管理委員會根據(jù)審議結(jié)果，確定最終的合作伙伴名單，并簽訂合作協(xié)議。（二）合作伙伴考核1.考核指標(biāo)設(shè)定建立SI合作伙伴考核指標(biāo)體系，包括項(xiàng)目交付質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度、技術(shù)支持能力、售后服務(wù)水平、合作配合度等方面。項(xiàng)目交付質(zhì)量考核指標(biāo)包括系統(tǒng)功能完整性、性能指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況、安全漏洞修復(fù)情況等；項(xiàng)目進(jìn)度考核指標(biāo)包括項(xiàng)目實(shí)際完成時間與計(jì)劃時間的偏差率等；技術(shù)支持能力考核指標(biāo)包括技術(shù)人員響應(yīng)速度、問題解決能力等；售后服務(wù)水平考核指標(biāo)包括客戶投訴處理及時率、客戶滿意度等；合作配合度考核指標(biāo)包括與聯(lián)通集團(tuán)內(nèi)部部門的協(xié)作情況、對項(xiàng)目需求的響應(yīng)速度等。2.考核方式與周期采用定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式對合作伙伴進(jìn)行考核。定期考核每季度進(jìn)行一次，不定期抽查根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況隨時開展?？己诉^程中，由聯(lián)通集團(tuán)相關(guān)部門組成考核小組，通過查閱項(xiàng)目文檔、現(xiàn)場檢查、客戶反饋等方式收集考核數(shù)據(jù)，并按照考核指標(biāo)體系進(jìn)行評分。（三）合作伙伴激勵與約束1.激勵措施對考核優(yōu)秀的合作伙伴給予表彰和獎勵。獎勵方式包括物質(zhì)獎勵（如獎金、獎品等）和精神獎勵（如榮譽(yù)證書、公開表揚(yáng)等）。在后續(xù)項(xiàng)目合作中，給予優(yōu)秀合作伙伴更多的合作機(jī)會和資源支持。對于在技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)優(yōu)化等方面表現(xiàn)突出的合作伙伴，與聯(lián)通集團(tuán)共同開展技術(shù)研發(fā)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新合作。2.約束措施對考核不達(dá)標(biāo)或違反合作協(xié)議的合作伙伴，采取相應(yīng)的約束措施。約束措施包括警告、罰款、暫停合作項(xiàng)目、終止合作協(xié)議等。對于嚴(yán)重違反法律法規(guī)或損害聯(lián)通集團(tuán)利益的合作伙伴，依法追究其法律責(zé)任，并向行業(yè)內(nèi)通報(bào)其不良行為。四、SI項(xiàng)目風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別方法采用多種風(fēng)險識別方法，包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法、流程圖法等，對SI項(xiàng)目全流程進(jìn)行風(fēng)險識別。組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、相關(guān)部門專家以及外部顧問等人員參與風(fēng)險識別工作，從技術(shù)、管理、人員、外部環(huán)境等多個角度全面分析可能存在的風(fēng)險因素。2.風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)建立風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估。評估指標(biāo)包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險等級等。根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險是指風(fēng)險發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將對項(xiàng)目造成嚴(yán)重影響；中風(fēng)險是指風(fēng)險發(fā)生的可能性較大，對項(xiàng)目有一定影響；低風(fēng)險是指風(fēng)險發(fā)生的可能性較小，對項(xiàng)目影響較小。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于高風(fēng)險且無法通過其他措施有效應(yīng)對的風(fēng)險因素，采取風(fēng)險規(guī)避措施。例如，放棄某些存在重大技術(shù)難題或法律風(fēng)險的項(xiàng)目需求，避免項(xiàng)目陷入困境。2.風(fēng)險減輕對于中風(fēng)險因素，采取風(fēng)險減輕措施。通過加強(qiáng)項(xiàng)目管理、優(yōu)化技術(shù)方案、增加資源投入等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。例如，增加項(xiàng)目測試的深度和廣度，提前發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于一些可以通過保險、合同條款等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險因素，采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施。例如，購買項(xiàng)目相關(guān)的保險，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司；在與合作伙伴簽訂的合同中明確風(fēng)險分擔(dān)條款，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合作伙伴。4.風(fēng)險接受對于低風(fēng)險因素，在充分評估其影響后，如果認(rèn)為風(fēng)險發(fā)生的可能性較小且影響程度可以接受，則采取風(fēng)險接受措施。同時，要對低風(fēng)險因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，一旦風(fēng)險狀況發(fā)生變化，及時調(diào)整應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對SI項(xiàng)目風(fēng)險狀況進(jìn)行檢查和評估。監(jiān)控內(nèi)容包括風(fēng)險因素的變化情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果、項(xiàng)目整體風(fēng)險等級的變化等。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員要實(shí)時關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險變化情況。風(fēng)險管理部門要定期對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行匯總分析，形成風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告。2.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)與閾值設(shè)定設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到或超過閾值時，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號。預(yù)警指標(biāo)可以包括項(xiàng)目進(jìn)度偏差率、成本超支率、關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)偏離度、客戶投訴率等。根據(jù)風(fēng)險等級設(shè)定不同的預(yù)警閾值。例如，對于高風(fēng)險因素，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到一定程度時，立即發(fā)出紅色預(yù)警信號；對于中風(fēng)險因素，發(fā)出黃色預(yù)警信號；對于低風(fēng)險因素，發(fā)出藍(lán)色預(yù)警信號。3.預(yù)警響應(yīng)措施當(dāng)收到風(fēng)險預(yù)警信號后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要立即啟動預(yù)警響應(yīng)措施。根據(jù)預(yù)警信號的級別和風(fēng)險狀況，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，如調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃、增加資源投入、優(yōu)化技術(shù)方案、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)等，確保項(xiàng)目風(fēng)險得到有效控制。五、SI項(xiàng)目文檔管理（一）文檔分類與規(guī)范1.項(xiàng)目文檔分類SI項(xiàng)目文檔分為項(xiàng)目管理文檔、技術(shù)文檔、業(yè)務(wù)文檔和其他文檔四大類。項(xiàng)目管理文檔包括項(xiàng)目立項(xiàng)申請書、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目變更記錄、項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告等；技術(shù)文檔包括系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)文檔、技術(shù)選型報(bào)告、接口設(shè)計(jì)文檔、測試報(bào)告、用戶手冊、維護(hù)手冊等；業(yè)務(wù)文檔包括需求調(diào)研文檔、業(yè)務(wù)流程文檔等；其他文檔包括項(xiàng)目會議紀(jì)要、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、培訓(xùn)資料等。2.文檔規(guī)范要求制定SI項(xiàng)目文檔規(guī)范，明確文檔的格式、內(nèi)容要求、編寫規(guī)范等。文檔格式應(yīng)統(tǒng)一采用公司規(guī)定的模板，內(nèi)容要完整、準(zhǔn)確、清晰，語言表達(dá)要規(guī)范、簡潔。文檔編寫過程中要注重文檔的邏輯性和連貫性，不同類型的文檔之間要相互關(guān)聯(lián)、相互支撐。同時，要確保文檔的保密性和安全性，對涉及公司機(jī)密和客戶隱私的內(nèi)容要進(jìn)行嚴(yán)格的保密措施。（二）文檔編制與審核1.文檔編制責(zé)任分工明確SI項(xiàng)目各階段文檔的編制責(zé)任部門和責(zé)任人。項(xiàng)目管理文檔由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)編制；技術(shù)文檔由技術(shù)部門負(fù)責(zé)編制；業(yè)務(wù)文檔由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)編制；其他文檔根據(jù)具體內(nèi)容由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)編制。各責(zé)任部門和責(zé)任人要按照文檔規(guī)范要求，按時完成文檔編制工作。在編制過程中要充分與其他部門溝通協(xié)作，確保文檔內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。2.文檔審核流程文檔編制完成后，要進(jìn)行嚴(yán)格的審核。審核流程包括部門內(nèi)部審核和跨部門審核。部門內(nèi)部審核由各責(zé)任部門負(fù)責(zé)人組織，對文檔內(nèi)容進(jìn)行全面審核，確保文檔符合部門內(nèi)部要求?？绮块T審核由項(xiàng)目管理部門牽頭，組織相關(guān)部門的專家對文檔進(jìn)行聯(lián)合審核，重點(diǎn)審核文檔的一致性、準(zhǔn)確性和可行性。審核通過后的文檔方可提交存檔或用于項(xiàng)目相關(guān)工作。（三）文檔存儲與檢索1.文檔存儲方式建立SI項(xiàng)目文檔存儲系統(tǒng)，采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲。電子文檔要按照文檔分類進(jìn)行分類存儲，存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并定期進(jìn)行備份，確保文檔數(shù)據(jù)的安全性和完整性。紙質(zhì)文檔要進(jìn)行分類裝訂，存放在專門的文檔柜中，并建立紙質(zhì)文檔索引目錄，便于查閱。2.文檔檢索機(jī)制建立文檔檢索機(jī)制，方便項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和相關(guān)人員快速查找所需文檔。在電子文檔存儲系統(tǒng)中，要設(shè)置完善的檢索功能，支持按照文檔名稱、關(guān)鍵詞、