企業(yè)安全管理制度檢查清單合規(guī)性評(píng)估工具模板引言企業(yè)安全管理制度是保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有序開展、防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)的核心依據(jù)。監(jiān)管要求日趨嚴(yán)格（如《安全生產(chǎn)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)的持續(xù)深化），企業(yè)需定期對(duì)安全管理制度的合規(guī)性進(jìn)行系統(tǒng)性檢查，保證制度內(nèi)容符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行落地有效。本工具模板旨在為企業(yè)提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)性檢查流程與清單，助力企業(yè)全面識(shí)別制度漏洞、強(qiáng)化合規(guī)管理，降低法律風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)損失。一、適用范圍與核心應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類企業(yè)（生產(chǎn)制造、建筑施工、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、危化品管理等）的安全管理制度合規(guī)性自查與評(píng)估，核心應(yīng)用場(chǎng)景包括：日常合規(guī)管理：企業(yè)定期（如每季度/每半年）開展內(nèi)部制度合規(guī)性自查，動(dòng)態(tài)更新制度內(nèi)容，保證與最新法規(guī)要求同步。監(jiān)管迎檢準(zhǔn)備：面對(duì)應(yīng)急管理局、消防救援機(jī)構(gòu)、網(wǎng)信辦等監(jiān)管部門的專項(xiàng)檢查或年度核查，提前梳理制度合規(guī)性，避免因制度缺陷導(dǎo)致處罰。第三方合規(guī)審計(jì)：配合ISO27001（信息安全）、ISO45001（職業(yè)健康安全）等體系認(rèn)證或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)評(píng)估，提供制度合規(guī)性檢查依據(jù)。新業(yè)務(wù)/新制度上線前評(píng)估：企業(yè)拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)）或制定新安全制度時(shí)，通過(guò)本工具預(yù)判合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證制度設(shè)計(jì)合法合規(guī)。整改復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過(guò)檢查現(xiàn)有制度的合規(guī)性，分析制度缺失或執(zhí)行漏洞，制定針對(duì)性整改措施。二、合規(guī)性檢查全流程操作指南（一）前期準(zhǔn)備階段成立專項(xiàng)檢查小組組成：由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、各業(yè)務(wù)部門安全聯(lián)絡(luò)員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥ㄈ缇W(wǎng)絡(luò)安全、消防等）。職責(zé)：明確組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，法務(wù)專員負(fù)責(zé)法規(guī)依據(jù)梳理，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供制度執(zhí)行場(chǎng)景信息，專家負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域合規(guī)判定。收集與梳理法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)根據(jù)企業(yè)行業(yè)類型、業(yè)務(wù)范圍，收集適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如：通用類：《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)消防法》《生產(chǎn)安全報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》；行業(yè)類：《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239）；地方類：各省/市《安全生產(chǎn)條例》《數(shù)據(jù)安全管理實(shí)施細(xì)則》等）。建立法規(guī)庫(kù)，標(biāo)注最新修訂版本及生效時(shí)間，避免引用過(guò)期條款。制定檢查計(jì)劃明確檢查范圍：覆蓋企業(yè)全部安全管理制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等）。確定檢查時(shí)間：避開企業(yè)生產(chǎn)高峰期，保證各業(yè)務(wù)部門配合。分配檢查任務(wù)：按制度模塊或業(yè)務(wù)部門劃分檢查責(zé)任，避免重復(fù)或遺漏。（二）清單梳理與細(xì)化制度框架梳理對(duì)照法規(guī)要求，列出企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度清單，識(shí)別“必備制度”（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案）與“補(bǔ)充制度”（如根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)制定的?；饭芾碇贫龋?。示例：生產(chǎn)制造企業(yè)必備制度至少應(yīng)包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全投入保障制度、安全培訓(xùn)教育制度、隱患排查治理制度、危險(xiǎn)作業(yè)管理制度、生產(chǎn)安全應(yīng)急救援制度等。檢查項(xiàng)目細(xì)化將每個(gè)制度拆解為具體檢查項(xiàng)目，明確“合規(guī)性判定要點(diǎn)”（即法規(guī)對(duì)該制度的強(qiáng)制性要求）。示例：“安全培訓(xùn)教育制度”的檢查項(xiàng)目可細(xì)化為：是否明確培訓(xùn)對(duì)象（新員工、特種作業(yè)人員、管理人員等）、培訓(xùn)周期、培訓(xùn)考核要求；是否包含法律法規(guī)、操作規(guī)程、應(yīng)急處置等內(nèi)容；培訓(xùn)記錄是否完整（簽到表、考核試卷、培訓(xùn)照片等）。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與取證資料查閱調(diào)取制度文本原件，檢查是否加蓋企業(yè)公章、是否注明生效日期、是否在規(guī)定范圍內(nèi)發(fā)布（如內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄）。查閱制度執(zhí)行記錄（如培訓(xùn)檔案、隱患排查臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄），核實(shí)是否按制度要求落實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)查看針對(duì)涉及現(xiàn)場(chǎng)操作的制度（如危險(xiǎn)作業(yè)管理制度），抽查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否嚴(yán)格執(zhí)行審批流程（如動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)是否辦理“作業(yè)許可證”）。檢查安全設(shè)施、設(shè)備是否按制度要求定期檢測(cè)維護(hù)（如消防器材是否在有效期內(nèi)、防雷裝置是否年檢）。人員訪談隨機(jī)訪談管理層（如總經(jīng)理）、安全負(fù)責(zé)人、一線員工，知曉其對(duì)制度內(nèi)容的知曉程度、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及改進(jìn)建議。示例提問(wèn)：“您清楚本崗位的安全職責(zé)嗎？”“發(fā)覺安全隱患后，應(yīng)通過(guò)什么流程上報(bào)？”（四）問(wèn)題判定與記錄合規(guī)性判定標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)：制度內(nèi)容完全符合法規(guī)要求，執(zhí)行記錄完整，現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)到位。不合規(guī)：制度內(nèi)容存在缺失或與法規(guī)沖突，或未按制度執(zhí)行，存在安全隱患。不適用：因企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)（如無(wú)?；反鎯?chǔ)）導(dǎo)致某制度條款不適用，需備注說(shuō)明。問(wèn)題記錄要求對(duì)“不合規(guī)”項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“《安全生產(chǎn)責(zé)任制》未明確車間主任的隱患排查頻次，違反《安全生產(chǎn)法》第二十一條”）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低，根據(jù)可能導(dǎo)致的可能性與后果判定）、涉及部門/人員。（五）整改要求與跟蹤制定整改方案針對(duì)不合規(guī)項(xiàng)，明確整改責(zé)任人（如制度修訂由安全管理部門負(fù)責(zé)人牽頭，執(zhí)行改進(jìn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)）、整改措施（如修訂制度文本、補(bǔ)充培訓(xùn)記錄、完善現(xiàn)場(chǎng)流程）、整改期限（一般問(wèn)題7日內(nèi)整改，重大隱患30日內(nèi)整改）。建立整改臺(tái)賬記錄整改任務(wù)、問(wèn)題描述、責(zé)任人、期限、整改進(jìn)展（未開始/進(jìn)行中/已完成/驗(yàn)證通過(guò)），并附整改證明材料（如修訂后的制度文件、培訓(xùn)簽到表）。整改驗(yàn)證整改期限屆滿后，由檢查小組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題是否徹底解決，形成“整改-驗(yàn)證-閉環(huán)”管理。（六）報(bào)告編制與歸檔合規(guī)性檢查報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（時(shí)間、范圍、人員）、總體合規(guī)性評(píng)價(jià)、不合規(guī)問(wèn)題清單（含問(wèn)題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改要求）、整改建議、下一步工作計(jì)劃。報(bào)告需經(jīng)檢查小組組長(zhǎng)審核、企業(yè)分管負(fù)責(zé)人審批后，正式下發(fā)至各部門。資料歸檔將檢查計(jì)劃、原始記錄（照片、訪談?dòng)涗洠?wèn)題臺(tái)賬、整改報(bào)告、合規(guī)性檢查報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)追溯或?qū)徲?jì)。三、企業(yè)安全管理制度合規(guī)性檢查清單模板序號(hào)檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容（細(xì)化要點(diǎn)）合規(guī)依據(jù)（法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)名稱及條款號(hào)）檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問(wèn)題描述（不合規(guī)項(xiàng)詳細(xì)說(shuō)明）整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成/驗(yàn)證通過(guò)）1安全管理制度體系制度完整性是否覆蓋安全生產(chǎn)、消防安全、網(wǎng)絡(luò)安全、職業(yè)健康等全領(lǐng)域；是否包含管理總則、專項(xiàng)制度、操作規(guī)程等層級(jí)《安全生產(chǎn)法》第四條；《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006）5.1查閱制度匯編2安全生產(chǎn)責(zé)任制責(zé)任明確性是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、一線員工*的安全職責(zé)；是否簽訂責(zé)任書《安全生產(chǎn)法》第五條、第二十一條查閱責(zé)任書、訪談3安全教育培訓(xùn)新員工三級(jí)培訓(xùn)新員工入職是否接受公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)；培訓(xùn)考核是否合格（考試80分以上為合格）《安全生產(chǎn)法》第二十八條；《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第十三條查閱培訓(xùn)檔案、考核記錄4應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案演練是否按規(guī)定編制綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案并備案；是否每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練；演練記錄是否完整《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》第八條；《生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十三條查閱預(yù)案?jìng)浒缸C明、演練記錄、照片5網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)是否按業(yè)務(wù)系統(tǒng)重要性劃分安全等級(jí)；是否落實(shí)等保2.0要求（如訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計(jì)等）《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十一條；《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）查閱等保備案材料、技術(shù)配置文檔6危險(xiǎn)作業(yè)管理動(dòng)火作業(yè)審批動(dòng)火作業(yè)是否辦理“動(dòng)火許可證”；作業(yè)前是否進(jìn)行安全交底；現(xiàn)場(chǎng)是否配備消防器材《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第十一條；《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十六條查閱作業(yè)許可證、現(xiàn)場(chǎng)查看7隱患排查治理隱患排查頻次是否明確隱患排查頻次（如企業(yè)級(jí)每月1次、車間級(jí)每周1次、班組級(jí)每日1次）；排查記錄是否完整《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》第八條；《安全生產(chǎn)法》第三十八條查閱隱患排查臺(tái)賬8數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估因業(yè)務(wù)需要向境外提供數(shù)據(jù)的，是否通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門組織的安全評(píng)估《數(shù)據(jù)安全法》第三十一條；《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法》第五條查閱評(píng)估報(bào)告、審批文件……………四、合規(guī)性檢查關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）動(dòng)態(tài)跟蹤法規(guī)更新安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)處于持續(xù)修訂中（如《安全生產(chǎn)法》2021年修訂新增“三管三必須”原則），企業(yè)需指定專人（如法務(wù)專員或安全管理部門負(fù)責(zé)人*）定期關(guān)注全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、應(yīng)急管理部等官方網(wǎng)站發(fā)布的法規(guī)動(dòng)態(tài)，每季度更新一次法規(guī)庫(kù)，保證檢查依據(jù)始終為最新版本。（二）結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)定制檢查重點(diǎn)不同行業(yè)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)差異顯著，需避免“一刀切”檢查。例如：建筑施工企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)檢查“腳手架安全管理制度”“高處作業(yè)安全規(guī)程”等；互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)應(yīng)側(cè)重“網(wǎng)絡(luò)安全管理制度”“數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度”等；危化品生產(chǎn)企業(yè)需強(qiáng)化“危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理制度”“重大危險(xiǎn)源監(jiān)控措施”等。（三）強(qiáng)化制度“可執(zhí)行性”檢查合規(guī)性檢查不僅關(guān)注制度文本是否符合法規(guī)，更要驗(yàn)證制度是否“可落地”。例如：某制度要求“每日開展隱患排查”，但未明確排查時(shí)間、責(zé)任人員、記錄格式，則屬于“形式合規(guī)，實(shí)質(zhì)不合規(guī)”，需督促制度制定部門細(xì)化操作流程。（四）建立跨部門協(xié)同機(jī)制安全管理制度涉及生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源、IT等多個(gè)部門，檢查過(guò)程中需加強(qiáng)部門間溝通，避免“安全部門單打獨(dú)斗”。例如：檢查“網(wǎng)絡(luò)安全管理制度”時(shí)，需邀請(qǐng)IT部門提供技術(shù)配置文檔；檢查“安全培訓(xùn)制度”時(shí)，需人力資源部門配合提供員工培訓(xùn)記錄。（五）注重保密與文檔管理檢查過(guò)程中可能涉及企業(yè)敏感信息（如核心技術(shù)參數(shù)、管理漏洞），檢