證券從業(yè)資格-證券市場對外開放題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.QFII制度是指？A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股答案：B2.滬港通不包括？A.滬股通B.港股通C.深股通D.以上都不對答案：C3.外資參股證券公司的境外股東應(yīng)具備的條件不包括？A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.近2年無重大違法違規(guī)記錄C.持續(xù)經(jīng)營5年以上D.財務(wù)穩(wěn)健答案：B4.首家獲批QFII資格的是？A.瑞士銀行B.野村證券C.摩根士丹利D.高盛集團(tuán)答案：A5.以下哪種不屬于外資進(jìn)入A股市場的渠道？A.QFIIB.RQFIIC.滬港通D.發(fā)行B股答案：D6.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員，其最近（）年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。A.1B.2C.3D.5答案：C7.滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）萬元的個人投資者。A.10B.30C.50D.100答案：C8.以下關(guān)于RQFII的說法，錯誤的是？A.募集的資金是人民幣B.境內(nèi)托管人資格需審批C.投資范圍更廣泛D.由境外機(jī)構(gòu)投資者發(fā)起答案：B9.外資參股證券公司的境內(nèi)股東不包括？A.證券公司B.信托公司C.基金管理公司D.保險公司答案：D10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法的發(fā)布時間是？A.2002年B.2006年C.2012年D.2019年答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場對外開放的主要內(nèi)容包括？A.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處設(shè)立B.境外上市外資股C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的國際化答案：ABCD2.QFII的投資范圍包括？A.股票B.債券C.權(quán)證D.證券投資基金答案：ABCD3.滬港通的意義包括？A.推動人民幣國際化B.促進(jìn)證券市場雙向開放C.提升香港市場競爭力D.增加境內(nèi)投資者投資渠道答案：ABCD4.外資參股證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有？A.股票承銷B.債券經(jīng)紀(jì)C.資產(chǎn)管理D.自營業(yè)務(wù)答案：ABC5.境外上市外資股的特點有？A.記名股票B.以人民幣標(biāo)明面值C.以外幣認(rèn)購D.采取境外存股憑證形式答案：ABC6.RQFII與QFII的區(qū)別在于？A.募集資金不同B.投資范圍不同C.額度管理不同D.審批程序不同答案：ABC7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化的表現(xiàn)有？A.境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)B.與境外機(jī)構(gòu)合作C.開展跨境業(yè)務(wù)D.引進(jìn)外資股東答案：ABCD8.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）可以投資的金融產(chǎn)品或工具包括？A.銀行存款B.住房按揭支持證券C.與股票、利率、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品D.遠(yuǎn)期合約答案：ABCD9.證券市場對外開放對國內(nèi)證券市場的影響有？A.促進(jìn)市場競爭B.提升市場效率C.增加市場風(fēng)險D.推動金融創(chuàng)新答案：ABCD10.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有？A.依法設(shè)立且滿1年B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗D.具備良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.QFII可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行等。（）答案：對2.滬港通下的港股通和深港通下的港股通，其標(biāo)的股票是完全相同的。（）答案：錯3.外資參股證券公司的境內(nèi)股東可以是自然人。（）答案：錯4.RQFII只能由境外人民幣業(yè)務(wù)清算行或跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行等三類機(jī)構(gòu)發(fā)起。（）答案：對5.境外上市外資股股東與境內(nèi)上市外資股股東享有的權(quán)利和義務(wù)不同。（）答案：錯6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)，無需經(jīng)過監(jiān)管部門審批。（）答案：錯7.QDII是指合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（）答案：錯8.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易，必須取得證券交易所的特別會員資格。（）答案：對9.證券市場對外開放會降低國內(nèi)證券市場的穩(wěn)定性。（）答案：錯10.外資參股證券公司的境外股東持股比例不得超過49%。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述QFII制度的作用。答案：QFII制度能引進(jìn)外資，增加市場資金供給；帶來先進(jìn)投資理念和管理經(jīng)驗；促進(jìn)證券市場國際化進(jìn)程，提升市場競爭力與效率。2.滬港通對內(nèi)地和香港證券市場有何積極影響？答案：對內(nèi)地，拓寬投資渠道、推動金融創(chuàng)新；對香港，增加市場活力、鞏固國際金融中心地位，還促進(jìn)兩地市場交流合作。3.外資參股證券公司設(shè)立有哪些條件要求？答案：境內(nèi)外股東需符合一定條件，如境內(nèi)股東需是證券公司等金融機(jī)構(gòu)，境外股東財務(wù)穩(wěn)健、有良好信譽、持續(xù)經(jīng)營5年以上等，還需滿足監(jiān)管規(guī)定的其他條件。4.簡要說明境外上市外資股的優(yōu)勢。答案：可拓寬企業(yè)融資渠道，獲取國際資金；提升企業(yè)國際知名度和影響力；規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，按國際標(biāo)準(zhǔn)運作，利于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場對外開放對國內(nèi)投資者的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。答案：機(jī)遇在于投資渠道拓寬，能參與國際市場投資；接觸更多金融產(chǎn)品與服務(wù)。挑戰(zhàn)是面臨更復(fù)雜投資環(huán)境，市場波動受國際因素影響大，對投資者專業(yè)知識和風(fēng)險承受能力要求更高。2.如何看待QFII和RQFII在我國證券市場中的發(fā)展趨勢？答案：隨著我國證券市場不斷開放，二者額度可能進(jìn)一步放開，投資范圍擴(kuò)大，參與機(jī)構(gòu)增多。會更深度融入市場，促進(jìn)市場價格發(fā)現(xiàn)功能完善，推動市場國際化發(fā)展。3.分析證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化對我國證券行業(yè)的影響。答案：積極方面，學(xué)習(xí)國際先進(jìn)經(jīng)驗、提升競爭力、拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域；消極方面，面臨國