押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動(dòng)向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計(jì)算表附注中應(yīng)披露的項(xiàng)目以及計(jì)算凈資本時(shí)的扣減規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是已經(jīng)確認(rèn)的負(fù)債，而題干強(qiáng)調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按比例扣減的項(xiàng)目，重點(diǎn)在于有不確定性的負(fù)債，預(yù)計(jì)負(fù)債并非本題所指情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，或有負(fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)；或過去的交易或者事項(xiàng)形成的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計(jì)量。期貨公司對于或有負(fù)債，應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。題干說的是在計(jì)算凈資本時(shí)進(jìn)行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟(jì)利益流入的，與題干要求不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。但題干強(qiáng)調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負(fù)債，“負(fù)債”表述過于寬泛，并非本題準(zhǔn)確答案，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。6、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"7、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項(xiàng)A結(jié)算會(huì)員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。8、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，中國證監(jiān)會(huì)并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。9、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。10、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格”這一說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不要求通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項(xiàng)：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是在做出決定前報(bào)告，所以該說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。11、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價(jià)值計(jì)算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，對期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次，以確保能及時(shí)對交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會(huì)工作的正常開展，該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。14、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。15、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。16、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運(yùn)營以及整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)作為對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無關(guān)。所以本題答案選A。19、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級(jí)管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對象。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司高級(jí)管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運(yùn)營等事項(xiàng)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運(yùn)作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等，一般不會(huì)直接受理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。20、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的重要金融機(jī)構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運(yùn)營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進(jìn)行。選項(xiàng)A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗(yàn)，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進(jìn)的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強(qiáng)市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運(yùn)營能力的必要投入，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。選項(xiàng)C“進(jìn)行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進(jìn)行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會(huì)使其面臨投資風(fēng)險(xiǎn)，可能影響其正常的運(yùn)營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。21、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項(xiàng)的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時(shí)，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時(shí)人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。22、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"23、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更真實(shí)地反映公司的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計(jì)算時(shí)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費(fèi)后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，但它并非是計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的項(xiàng)目，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不存在“期貨保證金減值準(zhǔn)備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計(jì)算時(shí)應(yīng)計(jì)提的項(xiàng)目無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案為B。"25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會(huì)員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"27、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級(jí)，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。28、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。29、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前6個(gè)月的。所以答案選C。30、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點(diǎn)，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。31、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，否則會(huì)嚴(yán)重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易決策，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實(shí)信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實(shí)不欺，如實(shí)向客戶提供相關(guān)信息，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場和投資者公開透明，重點(diǎn)在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：實(shí)質(zhì)重于形式原則實(shí)質(zhì)重于形式原則主要是在會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理論聯(lián)系實(shí)際原則理論聯(lián)系實(shí)際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對公司經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。35、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑的知識(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"36、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時(shí)中國證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實(shí)信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。37、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這一規(guī)定是為了在保障市場風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價(jià)值。若選擇較高的收盤價(jià)，可能會(huì)高估國債價(jià)值，增加市場風(fēng)險(xiǎn)；而收盤價(jià)的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場實(shí)際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。40、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司是由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點(diǎn)不太契合，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國有獨(dú)資公司是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨(dú)資的形式，B選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。41、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。42、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時(shí)的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會(huì)存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時(shí)，為維護(hù)市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。選項(xiàng)A公司利益若優(yōu)先，可能會(huì)損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項(xiàng)B社會(huì)利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時(shí)的直接處理原則；選項(xiàng)D國家利益同樣并非直接對應(yīng)期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"45、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以甲股東符合條件。選項(xiàng)B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時(shí)，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險(xiǎn)，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項(xiàng)C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項(xiàng)D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及支持期貨公司運(yùn)營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。46、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。48、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶δ彻镜墓蓹?quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。50、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是重要的決策和管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)負(fù)責(zé)對交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會(huì)是為了協(xié)助理事會(huì)更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行深入研究和專業(yè)分析，為理事會(huì)的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會(huì)一般存在于公司制組織形式中，并非會(huì)員制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策等，會(huì)員制期貨交易所不設(shè)股東大會(huì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會(huì)，D選項(xiàng)也不正確。綜上，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，（）應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過資格年檢

C.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對于取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，若未按規(guī)定參加資格年檢，由于資格年檢是確保其任職資格有效性和適應(yīng)性的重要環(huán)節(jié)，未按規(guī)定參加年檢可能影響其任職資格的有效性，所以應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未通過資格年檢說明該人員可能在知識(shí)儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)能力或職業(yè)道德等方面存在不足，不符合經(jīng)理層人員的任職要求。為了保證經(jīng)理層人員具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)，未通過資格年檢的人員在任職前需要重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，但這并不一定意味著其原有的任職資格失效，不一定需要重新申請取得任職資格。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，時(shí)間跨度較長，期間行業(yè)法規(guī)、業(yè)務(wù)要求等可能發(fā)生了較大變化，其原有的任職資格可能已不能適應(yīng)現(xiàn)有的工作需求。為了保證經(jīng)理層人員能夠勝任工作，這類人員應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員由中國證監(jiān)會(huì)提名

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由常任理事和非常任理事組成

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立理事會(huì)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員應(yīng)按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生，而不是由中國證監(jiān)會(huì)提名。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由理事組成，并非由常任理事和非常任理事組成。所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員是按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生的，該選項(xiàng)表述正確，不符合題意。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)是其常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是依據(jù)協(xié)會(huì)章程規(guī)定設(shè)立的，并非根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選ABD。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括()。

A.年度工作報(bào)告

B.季度工作報(bào)告

C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A：年度工作報(bào)告期貨交易所的年度工作報(bào)告能夠全面反映其在過去一年中的整體運(yùn)營情況、業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r、市場動(dòng)態(tài)以及面臨的問題和挑戰(zhàn)等。中國證監(jiān)會(huì)通過審核年度工作報(bào)告，可以對期貨交易所的全年工作有一個(gè)宏觀的、系統(tǒng)的了解，從而更好地進(jìn)行監(jiān)管和決策。所以期貨交易所需要向中國證監(jiān)會(huì)提交年度工作報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：季度工作報(bào)告季度工作報(bào)告可以讓中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)了解期貨交易所在每個(gè)季度的階段性工作進(jìn)展、業(yè)務(wù)變化以及可能出現(xiàn)的新情況。相較于年度報(bào)告，季度報(bào)告更具時(shí)效性，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，期貨交易所需要向中國證監(jiān)會(huì)提交季度工作報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：年度財(cái)務(wù)報(bào)告年度財(cái)務(wù)報(bào)告是對期貨交易所一年財(cái)務(wù)狀況的全面總結(jié)，包括資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營成果以及現(xiàn)金流量等重要信息。中國證監(jiān)會(huì)通過審查年度財(cái)務(wù)報(bào)告，能夠評估期貨交易所的財(cái)務(wù)健康狀況、合規(guī)性以及是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。這對于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要，所以期貨交易所要向中國證監(jiān)會(huì)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：月度財(cái)務(wù)報(bào)告雖然月度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠提供更及時(shí)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，但要求期貨交易所每月都向中國證監(jiān)會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告，會(huì)增加期貨交易所的工作負(fù)擔(dān)，同時(shí)對于監(jiān)管部門來說，處理大量的月度財(cái)務(wù)報(bào)告也會(huì)耗費(fèi)過多的人力和精力。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，通常并不要求期貨交易所向中國證監(jiān)會(huì)定期提交月度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及相應(yīng)處罰的相關(guān)知識(shí)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司的經(jīng)營行為進(jìn)行了規(guī)范，明確了一系列禁止性規(guī)定，對于期貨公司違反規(guī)定的行為會(huì)給予相應(yīng)處罰。下面對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，這種行為違反了期貨交易中關(guān)于信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示的基本要求。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶作獲利保證會(huì)誤導(dǎo)客戶對投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，而不按規(guī)定出示風(fēng)險(xiǎn)說明書則使客戶無法充分了解投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，此類行為屬于違規(guī)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B選項(xiàng)：隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則。期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)向客戶如實(shí)披露相關(guān)信息。通過隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶交易，可能導(dǎo)致客戶在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶利益，所以該行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。C選項(xiàng)：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令是基于對期貨公司的信任，期望通過其將指令傳遞到期貨交易所進(jìn)行交易。而期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)至期貨交易所，會(huì)影響客戶的交易實(shí)現(xiàn)，破壞市場交易的正常秩序，屬于違規(guī)行為，需承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。D選項(xiàng)：向客戶提供虛假成交回報(bào)的，成交回報(bào)是客戶了解其交易執(zhí)行情況的重要依據(jù)。期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)，會(huì)使客戶對自己的交易結(jié)果產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，無法準(zhǔn)確掌握自身的投資狀況，這同樣損害了客戶的知情權(quán)和利益，屬于違規(guī)行為范疇，應(yīng)予以處罰。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司的違規(guī)行為，符合題干中所提及的處罰情形，所以本題答案為ABCD。5、下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)是否屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這種情況可能會(huì)對期貨交易所的正常運(yùn)營、市場秩序以及投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響。為了保障市場的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應(yīng)措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會(huì)對期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時(shí)了解相關(guān)情況，以評估其對市場的潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些活動(dòng)直接關(guān)系到期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達(dá)到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的情形，本題答案選ABCD。6、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求，包括（）。

A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書.代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同.期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí).完整.準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶開戶在符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定下，遵守實(shí)名制要求的具體內(nèi)容。選項(xiàng)A：個(gè)人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這是確保個(gè)人客戶身份真實(shí)性和開戶意愿自主性的重要措施，符合實(shí)名制要求中對個(gè)人身份確認(rèn)的嚴(yán)格規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確單位客戶開戶的合法授權(quán)及相關(guān)人員身份信息，保證單位開戶行為的合規(guī)性和可追溯性，是實(shí)名制要求在單位客戶開戶場景下的體現(xiàn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從賬戶和合同層面確保了客戶信息的準(zhǔn)確對應(yīng)，防止出現(xiàn)信息不一致導(dǎo)致的身份混淆和違規(guī)操作，符合實(shí)名制的核心要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同