生產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評估模板一、模板適用范圍與核心目標(biāo)本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、化工、建筑施工、交通運輸、倉儲物流等行業(yè)）開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的系統(tǒng)性評估工作，具體場景包括：企業(yè)年度自評、第三方機構(gòu)達標(biāo)評審、監(jiān)管部門監(jiān)督檢查、體系升級改造前的診斷等。核心目標(biāo)是通過結(jié)構(gòu)化評估，全面檢驗企業(yè)安全管理體系的合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求）、有效性（制度是否落地、措施是否見效）、適宜性（是否與企業(yè)規(guī)模、風(fēng)險特點匹配），識別管理短板，推動安全管理水平持續(xù)提升，實現(xiàn)“全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)。二、評估實施全流程操作指南（一）評估準(zhǔn)備階段：明確框架與資源保障組建評估小組組長由企業(yè)分管安全的負責(zé)人或外部專家（如*）擔(dān)任，負責(zé)統(tǒng)籌評估工作；組員需包含安全管理部門骨干、生產(chǎn)/技術(shù)/設(shè)備部門負責(zé)人、一線員工代表（如*）、工會代表等，保證評估視角多元；明確分工：資料審查組（負責(zé)制度文件、記錄臺賬核查）、現(xiàn)場檢查組（負責(zé)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員行為檢查）、訪談組（負責(zé)管理層、員工訪談）。制定評估方案確定評估范圍：覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)區(qū)域、部門、崗位及關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如危險作業(yè)、?；饭芾?、消防設(shè)施等）；明確評估依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）、行業(yè)安全規(guī)程及企業(yè)內(nèi)部制度；制定時間計劃：例如“X月X日-X月X日，資料審查3天，現(xiàn)場檢查5天，報告編制2天”；設(shè)計評估工具：結(jié)合本模板配套表格，提前準(zhǔn)備檢查清單、訪談提綱、記錄表格等。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)安全管理體系文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險評估報告等；收集運行記錄：培訓(xùn)記錄、隱患排查臺賬、設(shè)備檢修記錄、應(yīng)急演練記錄、調(diào)查報告等；收集資質(zhì)證明：特種作業(yè)人員操作證、特種設(shè)備檢測報告、安全評價報告等。（二）評估實施階段：多維度驗證體系有效性文件審查：檢驗體系完整性審查制度文件是否覆蓋“目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、安全風(fēng)險管控與隱患排查治理、應(yīng)急管理、管理、持續(xù)改進”等標(biāo)準(zhǔn)化八大要素；核查文件是否現(xiàn)行有效（是否有最新修訂版）、是否與實際匹配（如制度是否反映企業(yè)生產(chǎn)工藝特點）；檢查記錄是否規(guī)范：填寫是否完整、簽字是否齊全、數(shù)據(jù)是否真實（如培訓(xùn)記錄是否有簽到表、考核結(jié)果，隱患排查是否有“整改-復(fù)查”閉環(huán)記錄）?，F(xiàn)場檢查：驗證措施落地性按區(qū)域/工序檢查：生產(chǎn)車間、倉庫、配電室、?；反鎯^(qū)等關(guān)鍵區(qū)域的“三同時”執(zhí)行情況、安全設(shè)施（消防器材、防護裝置、警示標(biāo)識）配置與有效性、作業(yè)人員防護用品佩戴情況；按設(shè)備檢查：特種設(shè)備（鍋爐、起重機械等）是否定期檢測、安全附件是否完好、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄是否完整；按行為檢查：抽查員工是否遵守操作規(guī)程（如動火作業(yè)是否辦理許可證、高空作業(yè)是否系安全帶）、應(yīng)急處置能力（如模擬火情報警、滅火器使用）。人員訪談：知曉認(rèn)知與執(zhí)行度訪談管理層：知曉安全目標(biāo)制定、資源投入（安全費用、人員配備）、重大風(fēng)險管控措施及效果；訪談中層干部：知曉本部門安全職責(zé)落實、隱患排查整改流程、員工培訓(xùn)開展情況；訪談一線員工：知曉崗位風(fēng)險辨識、操作規(guī)程掌握程度、安全隱患上報渠道及對安全管理體系的意見建議。（三）報告編制階段：匯總問題與提出改進建議問題匯總與分級對照評估標(biāo)準(zhǔn)，將檢查發(fā)覺的問題分為“不符合項”（嚴(yán)重違反法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致）、“觀察項”（有改進空間，暫未構(gòu)成直接風(fēng)險）兩類；每個問題需明確：問題描述（如“危化品倉庫防爆燈具未定期檢測，檢測記錄缺失”）、違反條款（如“《危險化學(xué)品安全管理條例》第條”）、風(fēng)險等級（高/中/低）。撰寫評估報告報告結(jié)構(gòu)：評估概況（目的、范圍、依據(jù)、方法）、評估結(jié)果（得分情況、各要素得分率）、主要問題（分類列表、典型案例）、改進建議（針對問題的具體措施、責(zé)任部門、完成時限）、附件（檢查記錄、照片、訪談記錄等）；結(jié)論判定：根據(jù)得分率（如≥90分為優(yōu)秀，80-89分為良好，70-79分為合格，＜70分為不合格）及問題嚴(yán)重程度，給出“達標(biāo)”“基本達標(biāo)”“不達標(biāo)”的評估結(jié)論。結(jié)果反饋與溝通向企業(yè)主要負責(zé)人匯報評估結(jié)果，重點說明重大風(fēng)險及整改要求；組織各部門召開反饋會，解讀報告內(nèi)容，確認(rèn)問題歸屬及整改責(zé)任；提交正式評估報告（需評估小組簽字確認(rèn)，企業(yè)主要負責(zé)人簽字接收）。（四）改進跟蹤階段：閉環(huán)管理保證成效制定整改方案針對不符合項，責(zé)任部門需制定“五定”整改方案（定措施、定負責(zé)人、定完成時限、定資金、定應(yīng)急預(yù)案）；企業(yè)安全管理部門匯總整改方案，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。跟蹤整改進度整改期內(nèi)，安全管理部門定期（如每周）檢查整改進度，對滯后項目及時預(yù)警；完成整改后，責(zé)任部門提交整改報告（附整改前后對比照片、檢測報告等），由評估小組復(fù)查驗證。納入體系持續(xù)改進將評估發(fā)覺的問題及整改經(jīng)驗納入企業(yè)安全管理體系文件（如修訂制度、優(yōu)化流程）；每年開展1-2次體系內(nèi)審，驗證改進措施的有效性，形成“評估-整改-優(yōu)化-再評估”的PDCA閉環(huán)。三、核心評估要素與記錄表單（一）組織機構(gòu)與人員配備評估表評估項目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評分方式存在問題整改建議責(zé)任部門/人整改期限安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否設(shè)立獨立安全管理部門或配備專職安全管理人員按規(guī)定配備（如員工≥100人，配備≥2名專職安全員）不符合0分，部分符合5分，符合10分未按標(biāo)準(zhǔn)配備安全員增補專職安全員1名人力資源部*X年X月X日管理人員安全資質(zhì)主要負責(zé)人、安全管理人員是否持有安全合格證100%持證上崗每缺1人扣5分生產(chǎn)經(jīng)理*未持證安排參加培訓(xùn)并取證安全管理部*X年X月X日崗位安全職責(zé)全員崗位安全職責(zé)是否明確、公示覆蓋所有崗位，職責(zé)內(nèi)容具體（如“負責(zé)本崗位設(shè)備日常安全檢查”）未覆蓋崗位每處扣2分，職責(zé)不明確每處扣1分保潔員職責(zé)未公示修訂并公示崗位安全職責(zé)行政部*X年X月X日（二）安全管理制度建設(shè)評估表評估項目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評分方式存在問題整改建議責(zé)任部門/人整改期限安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立“主要負責(zé)人-分管負責(zé)人-部門負責(zé)人-班組長-員工”五級責(zé)任制層層簽訂責(zé)任書，責(zé)任書中明確考核指標(biāo)未簽訂扣5分，考核指標(biāo)不明確扣3分未與班組簽訂責(zé)任書補充簽訂班組責(zé)任書安全管理部*X年X月X日風(fēng)險管控機制是否開展安全風(fēng)險辨識、評估，制定分級管控措施辨識覆蓋所有區(qū)域和活動，風(fēng)險等級劃分清晰（紅橙黃藍四色），管控措施具體未辨識0分，辨識不全扣5分，管控措施不具體扣3分倉庫未開展風(fēng)險辨識組織倉庫風(fēng)險辨識并制定措施倉儲部*X年X月X日隱患排查治理是否建立隱患排查制度，明確排查頻次、流程、責(zé)任每月至少1次綜合性排查，專項排查（如節(jié)假日、季節(jié)性）及時，隱患整改閉環(huán)無制度0分，頻次不足扣3分，未閉環(huán)扣5分隱患臺賬無整改復(fù)查記錄完善“排查-登記-整改-復(fù)查”閉環(huán)流程安全管理部*X年X月X日（三）現(xiàn)場安全管理評估表評估項目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評分方式存在問題整改建議責(zé)任部門/人整改期限作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)現(xiàn)場是否整潔有序，通道、安全出口是否暢通物料堆放整齊（≤1.5m），通道寬度≥1.2m，無占用鎖閉現(xiàn)象一處不符合扣2分車間物料占用消防通道立即清理并設(shè)置警示標(biāo)識生產(chǎn)部*立即整改設(shè)施設(shè)備安全特種設(shè)備是否定期檢測，安全附件（如壓力表、安全閥）是否在校驗有效期內(nèi)100%檢測合格并在有效期內(nèi)，標(biāo)識清晰每臺未檢測扣10分，附件超期每處扣5分起重機械未年度檢測聯(lián)系檢測機構(gòu)完成檢測設(shè)備部*X年X月X日作業(yè)行為規(guī)范員工是否遵守操作規(guī)程，特種作業(yè)人員是否持證上崗現(xiàn)場抽查3-5人，100%合規(guī)；特種作業(yè)100%持證每人次違規(guī)扣3分，無證上崗扣10分電工*未隨身攜帶操作證督促隨身攜帶證件生產(chǎn)部*立即整改（四）應(yīng)急管理評估表評估項目評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評分方式存在問題整改建議責(zé)任部門/人整改期限應(yīng)急預(yù)案是否制定綜合預(yù)案、專項預(yù)案（如火災(zāi)、危化品泄漏）、現(xiàn)場處置方案覆蓋企業(yè)主要風(fēng)險，要素完整（組織機構(gòu)、處置流程、物資保障等）缺1類預(yù)案扣5分，要素不完整每處扣2分缺觸電專項預(yù)案補充編制觸電專項預(yù)案安全管理部*X年X月X日應(yīng)急演練是否按計劃開展應(yīng)急演練，演練后是否評估總結(jié)每年至少1次綜合演練，2次專項演練；有評估報告和改進記錄未開展演練0分，演練無評估扣3分上半年未開展綜合演練X月X日前組織綜合演練安全管理部*X年X月X日應(yīng)急物資是否配備應(yīng)急物資（滅火器、急救箱、堵漏器材等），并定期檢查維護物資種類齊全（符合風(fēng)險需求），在有效期內(nèi)，擺放位置標(biāo)識明確種類不全每項扣2分，過期未更換每處扣3分滅火器過期未更換立即更換過期滅火器行政部*立即整改四、評估工作關(guān)鍵要點與風(fēng)險規(guī)避（一）堅持客觀公正，避免主觀臆斷評估需以事實為依據(jù)，所有問題需有“證據(jù)鏈”支撐（如現(xiàn)場照片、記錄文件編號、訪談對象簽字確認(rèn)），避免“大概”“可能”等模糊表述。例如檢查“培訓(xùn)記錄”時，需同時核查簽到表、培訓(xùn)課件、考核試卷，保證培訓(xùn)真實開展。（二）聚焦重點風(fēng)險，兼顧全面覆蓋優(yōu)先評估高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如?；饭芾?、危險作業(yè)、特種設(shè)備），同時覆蓋基礎(chǔ)管理（制度、培訓(xùn)、記錄），避免“重現(xiàn)場、輕文件”或“重文件、輕執(zhí)行”。例如化工企業(yè)需重點檢查“重大危險源管控措施”，同時核查“員工安全培訓(xùn)記錄”是否與風(fēng)險匹配。（三）強化問題整改，保證閉環(huán)管理對發(fā)覺的“不符合項”，需明確整改時限（一般不超過30天），重大隱患需立即停產(chǎn)整改；整改完成后，由評估小組復(fù)查，未達標(biāo)不得銷號。避免“紙面整改”“虛假整改”，保證問題真正解決。（四）注重保密與溝通，維護評估權(quán)威性評估過程中涉及的企業(yè)敏感信息（如工藝參數(shù)、未公開風(fēng)險）需嚴(yán)格保密；與企業(yè)溝通時，需以“幫助改進”為