第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁17證券從業(yè)考試日程及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對投資者的學(xué)歷要求通常為（）。

A.高中及以上文化程度

B.大專及以上文化程度

C.本科及以上文化程度

D.研究生及以上文化程度

答：________

2.證券從業(yè)資格考試的科目不包括（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》

答：________

3.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是（）。

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

答：________

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為不屬于合規(guī)的是（）。

A.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資信息

B.按照客戶要求進(jìn)行合規(guī)投資操作

C.向客戶宣傳保證收益的投資產(chǎn)品

D.遵守公司內(nèi)部合規(guī)制度

答：________

5.證券從業(yè)資格考試的考試形式為（）。

A.筆試和面試結(jié)合

B.僅筆試

C.僅面試

D.開卷考試

答：________

6.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德不包括（）。

A.客戶至上

B.公平公正

C.利益沖突回避

D.收受客戶禮品

答：________

7.證券從業(yè)資格考試的報名渠道通常是（）。

A.中國證監(jiān)會官網(wǎng)

B.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

C.各證券公司官網(wǎng)

D.中國人民銀行官網(wǎng)

答：________

8.證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線通常是（）。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

答：________

9.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為屬于利益沖突的是（）。

A.同時代理多家證券公司的業(yè)務(wù)

B.在不同客戶間平衡利益分配

C.收受競爭對手的賄賂

D.按照公司制度分配客戶資源

答：________

10.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，難度相對較高的是（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》

答：________

11.證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是（）。

A.考試當(dāng)天即查詢

B.考試后1個工作日內(nèi)

C.考試后3個工作日內(nèi)

D.考試后1個月內(nèi)

答：________

12.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為屬于合規(guī)的是（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向客戶承諾最低收益

C.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定

D.接受客戶不當(dāng)利益

答：________

13.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，內(nèi)容最為基礎(chǔ)的是（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券公司業(yè)務(wù)》

答：________

14.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對工作經(jīng)驗的要求通常是（）。

A.無需工作經(jīng)驗

B.具有1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗

C.具有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗

D.具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗

答：________

15.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為屬于合規(guī)的是（）。

A.未經(jīng)客戶同意，代客操作賬戶

B.向客戶推薦適合自己的投資產(chǎn)品

C.收受客戶的高額回扣

D.泄露公司商業(yè)秘密

答：________

16.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，內(nèi)容最為綜合的是（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券公司業(yè)務(wù)》

答：________

17.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對年齡的要求通常是（）。

A.無年齡限制

B.18周歲及以上

C.22周歲及以上

D.30周歲及以上

答：________

18.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為屬于合規(guī)的是（）。

A.向客戶虛假宣傳產(chǎn)品收益

B.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求

C.接受客戶的“感謝費(fèi)”

D.泄露客戶的投資計劃

答：________

19.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，內(nèi)容最為實用的是（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》

答：________

20.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對身份的要求通常是（）。

A.僅限中國公民

B.僅限港澳臺居民

C.僅限外籍人士

D.無身份限制

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報名條件通常包括（）。

A.具有高中及以上學(xué)歷

B.具有完全民事行為能力

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有證券從業(yè)經(jīng)驗

E.通過證券從業(yè)資格考試

答：________

22.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守的職業(yè)道德包括（）。

A.客戶至上

B.公平公正

C.利益沖突回避

D.收受客戶禮品

E.遵守監(jiān)管規(guī)定

答：________

23.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，內(nèi)容較為重要的包括（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券公司業(yè)務(wù)》

E.《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》

答：________

24.證券從業(yè)資格考試的成績查詢方式通常包括（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢

B.證券公司官網(wǎng)查詢

C.短信通知

D.電話查詢

E.郵件通知

答：________

25.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為屬于合規(guī)的是（）。

A.向客戶宣傳合規(guī)的投資產(chǎn)品

B.遵守公司內(nèi)部合規(guī)制度

C.收受客戶的小額禮品

D.按照客戶要求進(jìn)行投資操作

E.泄露客戶的投資計劃

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試的成績永久有效。（×）

27.證券從業(yè)人員必須持有證券從業(yè)資格證才能執(zhí)業(yè)。（√）

28.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對年齡有嚴(yán)格限制。（×）

29.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場基礎(chǔ)知識》是必考科目。（√）

30.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以收受客戶的賄賂。（×）

31.證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是考試后1個工作日內(nèi)。（√）

32.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（√）

33.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對學(xué)歷有嚴(yán)格限制。（×）

34.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券投資分析》是選考科目。（×）

35.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以泄露公司的商業(yè)秘密。（×）

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括《________》和《________》。（證券市場基礎(chǔ)知識；證券法律法規(guī)）

37.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守________原則。（客戶至上）

38.證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是考試后________日內(nèi)。（3）

39.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守________制度。（合規(guī)）

40.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對________有嚴(yán)格限制。（年齡）

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

答：________

42.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的職業(yè)道德。

答：________

43.簡述證券從業(yè)資格考試的成績查詢方式。

答：________

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券從業(yè)人員小張，在執(zhí)業(yè)過程中接到客戶電話，客戶要求小張代其操作賬戶，并保證收益率達(dá)到20%。小張明知該要求不符合合規(guī)規(guī)定，但為了賺取客戶的小額回扣，還是按照客戶的要求進(jìn)行了操作?？蛻糇罱K虧損了10%，并投訴小張的行為。

問題：

（1）分析小張的行為是否合規(guī)？

答：________

（2）小張的行為違反了哪些規(guī)定？

答：________

（3）如何避免類似事件的發(fā)生？

答：________

一、單選題

1.A

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對學(xué)歷要求通常為高中及以上文化程度。

2.D

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》，不包括《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》。

3.C

解析：證券從業(yè)資格考試的成績有效期是2年。

4.A

解析：未經(jīng)客戶同意，泄露其投資信息不屬于合規(guī)行為。

5.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式為筆試。

6.D

解析：證券從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德包括客戶至上、公平公正、利益沖突回避，不包括收受客戶禮品。

7.B

解析：證券從業(yè)資格考試的報名渠道通常是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

8.B

解析：證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線通常是70分。

9.C

解析：收受競爭對手的賄賂屬于利益沖突。

10.C

解析：《證券投資分析》的難度相對較高。

11.C

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是考試后3個工作日內(nèi)。

12.C

解析：遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定屬于合規(guī)行為。

13.A

解析：《證券市場基礎(chǔ)知識》的內(nèi)容最為基礎(chǔ)。

14.B

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對工作經(jīng)驗的要求通常是具有1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

15.B

解析：向客戶推薦適合自己的投資產(chǎn)品屬于合規(guī)行為。

16.C

解析：《證券投資分析》的內(nèi)容最為綜合。

17.B

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對年齡的要求通常是18周歲及以上。

18.B

解析：遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求屬于合規(guī)行為。

19.D

解析：《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》的內(nèi)容最為實用。

20.D

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，無身份限制。

二、多選題

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件通常包括具有高中及以上學(xué)歷、具有完全民事行為能力、具有良好的職業(yè)道德。

22.ABCE

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的職業(yè)道德包括客戶至上、公平公正、利益沖突回避、遵守監(jiān)管規(guī)定。

23.ABCD

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目中，內(nèi)容較為重要的包括《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券法律法規(guī)》《證券投資分析》《證券公司業(yè)務(wù)》。

24.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢方式通常包括中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢、證券公司官網(wǎng)查詢、短信通知。

25.AB

解析：向客戶宣傳合規(guī)的投資產(chǎn)品、遵守公司內(nèi)部合規(guī)制度屬于合規(guī)行為。

三、判斷題

26.×

解析：證券從業(yè)資格考試的成績有效期是2年。

27.√

解析：證券從業(yè)人員必須持有證券從業(yè)資格證才能執(zhí)業(yè)。

28.×

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對年齡有18周歲及以上的要求，但無嚴(yán)格限制。

29.√

解析：《證券市場基礎(chǔ)知識》是必考科目。

30.×

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶的賄賂。

31.√

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是考試后3個工作日內(nèi)。

32.√

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

33.×

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對學(xué)歷有高中及以上文化程度的要求，但無嚴(yán)格限制。

34.×

解析：《證券投資分析》是必考科目。

35.×

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露公司的商業(yè)秘密。

四、填空題

36.證券市場基礎(chǔ)知識；證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》。

37.客戶至上

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守客戶至上原則。

38.3

解析：證券從業(yè)資格考試的成績查詢時間是考試后3個工作日內(nèi)。

39.合規(guī)

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守合規(guī)制度。

40.年齡

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對年齡有18周歲及以上的要求。

五、簡答題

41.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

答：具有高中及以上學(xué)歷、具有完全民事行為能力、具有良好的職業(yè)道德