系統(tǒng)屏蔽作業(yè)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司系統(tǒng)屏蔽作業(yè)流程，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，保障公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、運維團隊等。（三）相關(guān)定義1.系統(tǒng)屏蔽作業(yè)：指對公司各類信息系統(tǒng)進行的屏蔽特定功能、限制訪問權(quán)限、阻斷網(wǎng)絡(luò)連接等操作，以滿足業(yè)務(wù)需求、安全要求或進行系統(tǒng)維護、升級等目的。2.屏蔽策略：根據(jù)系統(tǒng)運行狀況、安全風險評估以及業(yè)務(wù)需求制定的關(guān)于系統(tǒng)屏蔽的具體規(guī)則和措施。3.屏蔽記錄：對每次系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的詳細過程、執(zhí)行時間、操作人員、屏蔽原因及效果等進行記錄的文檔。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：系統(tǒng)屏蔽作業(yè)必須嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保作業(yè)合法合規(guī)。2.最小影響原則：在進行系統(tǒng)屏蔽作業(yè)時，應(yīng)盡量減少對公司正常業(yè)務(wù)的影響，采取必要的措施確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和數(shù)據(jù)的安全性。3.審批流程原則：所有系統(tǒng)屏蔽作業(yè)必須經(jīng)過嚴格的審批流程，確保作業(yè)的必要性、合理性和安全性。4.記錄與審計原則：對系統(tǒng)屏蔽作業(yè)進行詳細記錄，并接受內(nèi)部審計和監(jiān)督，以便追溯和分析作業(yè)過程及效果。二、系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的申請與審批（一）申請流程1.提出申請：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員根據(jù)實際業(yè)務(wù)需求或系統(tǒng)安全要求，填寫《系統(tǒng)屏蔽作業(yè)申請表》，詳細說明屏蔽的系統(tǒng)名稱、功能模塊、屏蔽范圍、屏蔽時間、屏蔽原因及預期效果等內(nèi)容。2.提交申請：將填寫完整的申請表提交至本部門負責人進行初審，初審通過后提交至信息技術(shù)部門。（二）審批流程1.信息技術(shù)部門審核：信息技術(shù)部門收到申請表后，對申請內(nèi)容進行技術(shù)可行性評估，包括對系統(tǒng)架構(gòu)、數(shù)據(jù)流向、業(yè)務(wù)流程等方面的分析，判斷屏蔽作業(yè)是否會對其他系統(tǒng)或業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。如審核通過，提交至信息安全管理部門。2.信息安全管理部門審核：信息安全管理部門從安全合規(guī)角度對申請進行審核，檢查屏蔽作業(yè)是否符合公司信息安全策略和相關(guān)法律法規(guī)要求，評估潛在的安全風險。審核通過后，提交至分管領(lǐng)導審批。3.分管領(lǐng)導審批：分管領(lǐng)導根據(jù)業(yè)務(wù)需求、安全狀況等因素對申請進行最終審批。如審批通過，申請表將返回至信息技術(shù)部門，進入作業(yè)實施階段；如審批不通過，應(yīng)注明原因，申請表返回至申請部門。（三）緊急情況處理在遇到緊急情況，如系統(tǒng)遭受嚴重安全威脅、出現(xiàn)重大故障等，需要立即進行系統(tǒng)屏蔽作業(yè)時，可由信息技術(shù)部門負責人或授權(quán)人員先行啟動屏蔽作業(yè)，但必須在作業(yè)開始后的[X]小時內(nèi)補辦申請及審批手續(xù)，并詳細記錄緊急情況的發(fā)生時間、現(xiàn)象及采取的緊急措施等信息。三、系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的實施（一）作業(yè)準備1.制定作業(yè)計劃：信息技術(shù)部門根據(jù)審批通過的申請表，制定詳細的系統(tǒng)屏蔽作業(yè)計劃，明確作業(yè)步驟、時間安排、人員分工、風險應(yīng)對措施等內(nèi)容。作業(yè)計劃應(yīng)提前通知相關(guān)部門和人員，確保各方做好相應(yīng)準備。2.備份數(shù)據(jù)：在進行系統(tǒng)屏蔽作業(yè)前，必須對涉及的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并按照公司數(shù)據(jù)備份與恢復管理規(guī)定進行妥善保管。3.準備測試環(huán)境：對于涉及系統(tǒng)功能變更的屏蔽作業(yè)，應(yīng)在測試環(huán)境中進行充分的測試，確保作業(yè)實施后系統(tǒng)功能正常，業(yè)務(wù)流程不受影響。測試通過后，方可在生產(chǎn)環(huán)境中進行正式作業(yè)。（二）作業(yè)執(zhí)行1.按照計劃操作：作業(yè)人員嚴格按照作業(yè)計劃進行系統(tǒng)屏蔽操作，操作過程中應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)運行狀態(tài)，及時記錄出現(xiàn)的問題及處理情況。2.雙人操作復核：對于重要的系統(tǒng)屏蔽作業(yè)，應(yīng)實行雙人操作復核制度，確保操作的準確性和安全性。操作人員在完成操作后，需相互核對操作步驟和結(jié)果，并簽字確認。3.實時監(jiān)控：在作業(yè)執(zhí)行過程中，信息技術(shù)部門應(yīng)安排專人對系統(tǒng)運行情況進行實時監(jiān)控，包括系統(tǒng)性能指標、網(wǎng)絡(luò)連接狀態(tài)、業(yè)務(wù)交易處理等方面，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。（三）作業(yè)驗證1.功能測試：作業(yè)完成后，對屏蔽涉及的系統(tǒng)功能進行全面測試，確保系統(tǒng)功能正常，滿足業(yè)務(wù)需求。測試內(nèi)容應(yīng)包括但不限于屏蔽功能的生效情況、其他相關(guān)功能的聯(lián)動情況等。2.數(shù)據(jù)驗證：對系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行驗證，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和一致性。數(shù)據(jù)驗證可采用數(shù)據(jù)比對、查詢統(tǒng)計等方式進行。3.業(yè)務(wù)流程驗證：與業(yè)務(wù)部門密切配合，對涉及的業(yè)務(wù)流程進行驗證，確保業(yè)務(wù)操作能夠正常進行，無阻礙或錯誤發(fā)生。（四）異常情況處理1.記錄異常：在作業(yè)執(zhí)行過程中如出現(xiàn)異常情況，作業(yè)人員應(yīng)立即停止操作，并詳細記錄異?，F(xiàn)象、發(fā)生時間、影響范圍等信息。2.分析原因：信息技術(shù)部門組織相關(guān)人員對異常情況進行分析，查找原因，評估影響程度，并制定相應(yīng)的解決方案。3.恢復系統(tǒng)：根據(jù)異常情況的嚴重程度和影響范圍，采取相應(yīng)的措施恢復系統(tǒng)正常運行。如需要，可啟動公司應(yīng)急預案，確保系統(tǒng)盡快恢復到可正常使用的狀態(tài)。4.重新申請與審批：對于因異常情況導致作業(yè)中斷或未達到預期效果的，應(yīng)重新提交申請并按照審批流程進行審批，待審批通過后再次進行作業(yè)實施。四、系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的記錄與審計（一）記錄要求1.詳細記錄：每次系統(tǒng)屏蔽作業(yè)都應(yīng)進行詳細記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)申請表、作業(yè)計劃、操作步驟、操作時間、操作人員、作業(yè)驗證結(jié)果、異常情況及處理過程等。2.記錄格式規(guī)范：記錄應(yīng)采用統(tǒng)一的格式和模板，確保記錄內(nèi)容清晰、準確、完整，便于查閱和追溯。3.電子與紙質(zhì)記錄：記錄應(yīng)同時保存電子文檔和紙質(zhì)文檔，電子文檔存儲在公司指定的服務(wù)器上，紙質(zhì)文檔由信息技術(shù)部門歸檔保存。（二）審計流程1.定期審計：公司內(nèi)部審計部門定期對系統(tǒng)屏蔽作業(yè)記錄進行審計，檢查作業(yè)是否按照規(guī)定的流程進行申請、審批和實施，記錄是否完整、準確，是否存在違規(guī)操作等情況。2.專項審計：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢等需要，可針對特定時期、特定系統(tǒng)或特定類型的系統(tǒng)屏蔽作業(yè)進行專項審計，深入評估作業(yè)的合規(guī)性、安全性和有效性。3.審計結(jié)果反饋：審計部門在完成審計工作后，應(yīng)及時向公司管理層提交審計報告，反饋審計結(jié)果，提出改進建議。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進行處理。（三）記錄保存期限系統(tǒng)屏蔽作業(yè)記錄的電子文檔和紙質(zhì)文檔應(yīng)至少保存[X]年，以備后續(xù)審計、查詢和追溯之需。保存期限屆滿后，經(jīng)公司相關(guān)部門審批同意，方可進行銷毀處理。五、系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的安全管理（一）人員安全1.培訓教育：對參與系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的人員進行定期的安全培訓和教育，提高其安全意識和操作技能，確保作業(yè)過程中的人員安全。2.安全防護措施：作業(yè)人員在操作過程中應(yīng)嚴格遵守安全操作規(guī)程，佩戴必要的安全防護用品，如防靜電手環(huán)、安全鞋等，防止因操作不當引發(fā)安全事故。（二）數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)加密：在進行系統(tǒng)屏蔽作業(yè)過程中，對于涉及敏感數(shù)據(jù)的操作，應(yīng)采取數(shù)據(jù)加密措施，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。2.數(shù)據(jù)訪問控制：嚴格控制對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和操作相關(guān)數(shù)據(jù)。在作業(yè)完成后，及時清理臨時訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)訪問的安全性。（三）系統(tǒng)安全1.防止誤操作：在進行系統(tǒng)屏蔽作業(yè)前，應(yīng)進行充分的風險評估和模擬操作，制定詳細的操作指南，防止因誤操作導致系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失。2.系統(tǒng)恢復保障：制定完善的系統(tǒng)恢復計劃，確保在系統(tǒng)屏蔽作業(yè)出現(xiàn)問題時能夠快速、有效地恢復系統(tǒng)正常運行，保障系統(tǒng)的可用性和穩(wěn)定性。六、系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.信息技術(shù)部門監(jiān)督：信息技術(shù)部門負責對系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的全過程進行監(jiān)督，確保作業(yè)按照計劃和規(guī)定的流程進行，及時發(fā)現(xiàn)并糾正作業(yè)過程中出現(xiàn)的問題。2.信息安全管理部門監(jiān)督：信息安全管理部門對系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的安全合規(guī)性進行監(jiān)督，檢查作業(yè)是否符合公司信息安全策略和相關(guān)法律法規(guī)要求，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時提出整改意見。（二）考核指標1.作業(yè)合規(guī)率：考核系統(tǒng)屏蔽作業(yè)按照規(guī)定流程進行申請、審批和實施的比例，確保作業(yè)的合規(guī)性。2.業(yè)務(wù)影響度：評估系統(tǒng)屏蔽作業(yè)對公司正常業(yè)務(wù)的影響程度，通過業(yè)務(wù)部門反饋、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方式進行量化考核。3.安全事故發(fā)生率：統(tǒng)計系統(tǒng)屏蔽作業(yè)過程中發(fā)生的安全事故次數(shù)，考核作業(yè)過程中的安全管理水平。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.績效掛鉤：將系統(tǒng)屏蔽作業(yè)的考核結(jié)果與相關(guān)人員的績效掛鉤，對作業(yè)合規(guī)、業(yè)務(wù)影響小、安全管理到位的人員給予獎勵；對違規(guī)操作、造成重大業(yè)務(wù)影響或安全事故的人員進行相應(yīng)的處罰。