2025年保薦代表人考試通關(guān)秘籍及預(yù)測(cè)題解析一、單選題（共20題，每題1分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰C.具備法律、會(huì)計(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)學(xué)歷D.通過證券從業(yè)資格考試2.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是？A.審查發(fā)行人是否符合上市條件B.組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介C.編制招股說明書D.協(xié)助發(fā)行人選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所3.以下哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人必須披露的重大風(fēng)險(xiǎn)？A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化B.主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)變化C.主要原材料價(jià)格波動(dòng)D.管理層變動(dòng)4.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？A.勤勉盡責(zé)B.客戶至上C.避免利益沖突D.收受發(fā)行人賄賂5.上市公司發(fā)行新股的，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)為正數(shù)，且累計(jì)不低于多少元？A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元6.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行內(nèi)核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的法律合規(guī)性D.發(fā)行人的市場(chǎng)前景7.以下哪項(xiàng)不屬于保薦代表人注冊(cè)的有效期？A.1年B.2年C.3年D.5年8.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求不包括？A.募集資金使用的具體項(xiàng)目B.募集資金使用的預(yù)期效益C.募集資金使用的監(jiān)管措施D.募集資金使用的風(fēng)險(xiǎn)提示9.保薦代表人應(yīng)定期參加繼續(xù)教育，每年不少于多少小時(shí)？A.20小時(shí)B.30小時(shí)C.40小時(shí)D.50小時(shí)10.以下哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人必須披露的關(guān)聯(lián)交易？A.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的銷售業(yè)務(wù)B.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的租賃業(yè)務(wù)C.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的無償贈(zèng)與D.發(fā)行人與非關(guān)聯(lián)方之間的咨詢服務(wù)11.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)建立？A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.內(nèi)部審批流程C.繼續(xù)教育機(jī)制D.客戶關(guān)系管理12.上市公司配股的，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)為正數(shù)，且累計(jì)不低于多少元？A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元13.保薦代表人應(yīng)遵守的信息披露規(guī)范不包括？A.不得泄露發(fā)行人商業(yè)秘密B.及時(shí)披露相關(guān)信息C.誤導(dǎo)性陳述D.保護(hù)投資者利益14.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于主要業(yè)務(wù)及競(jìng)爭(zhēng)格局的披露要求不包括？A.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率B.主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力C.主要產(chǎn)品的研發(fā)投入D.主要產(chǎn)品的生產(chǎn)成本15.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行內(nèi)核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的法律合規(guī)性D.發(fā)行人的市場(chǎng)前景16.以下哪項(xiàng)不屬于保薦代表人注冊(cè)的有效期？A.1年B.2年C.3年D.5年17.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求不包括？A.募集資金使用的具體項(xiàng)目B.募集資金使用的預(yù)期效益C.募集資金使用的監(jiān)管措施D.募集資金使用的風(fēng)險(xiǎn)提示18.保薦代表人應(yīng)定期參加繼續(xù)教育，每年不少于多少小時(shí)？A.20小時(shí)B.30小時(shí)C.40小時(shí)D.50小時(shí)19.以下哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人必須披露的關(guān)聯(lián)交易？A.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的銷售業(yè)務(wù)B.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的租賃業(yè)務(wù)C.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的無償贈(zèng)與D.發(fā)行人與非關(guān)聯(lián)方之間的咨詢服務(wù)20.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)建立？A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.內(nèi)部審批流程C.繼續(xù)教育機(jī)制D.客戶關(guān)系管理二、多選題（共10題，每題2分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件包括哪些？A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰C.具備法律、會(huì)計(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)學(xué)歷D.通過證券從業(yè)資格考試2.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)履行的職責(zé)包括哪些？A.審查發(fā)行人是否符合上市條件B.組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介C.編制招股說明書D.協(xié)助發(fā)行人選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所3.發(fā)行人必須披露的重大風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化B.主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)變化C.主要原材料價(jià)格波動(dòng)D.管理層變動(dòng)4.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.勤勉盡責(zé)B.客戶至上C.避免利益沖突D.收受發(fā)行人賄賂5.上市公司發(fā)行新股的，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)為正數(shù)，且累計(jì)不低于多少元？A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元6.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行內(nèi)核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的法律合規(guī)性D.發(fā)行人的市場(chǎng)前景7.以下哪些屬于保薦代表人注冊(cè)的有效期？A.1年B.2年C.3年D.5年8.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求包括哪些？A.募集資金使用的具體項(xiàng)目B.募集資金使用的預(yù)期效益C.募集資金使用的監(jiān)管措施D.募集資金使用的風(fēng)險(xiǎn)提示9.保薦代表人應(yīng)定期參加繼續(xù)教育，每年不少于多少小時(shí)？A.20小時(shí)B.30小時(shí)C.40小時(shí)D.50小時(shí)10.以下哪些屬于發(fā)行人必須披露的關(guān)聯(lián)交易？A.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的銷售業(yè)務(wù)B.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的租賃業(yè)務(wù)C.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的無償贈(zèng)與D.發(fā)行人與非關(guān)聯(lián)方之間的咨詢服務(wù)三、判斷題（共10題，每題1分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件包括具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（×）2.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)履行的首要職責(zé)是審查發(fā)行人是否符合上市條件。（√）3.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化不屬于必須披露的重大風(fēng)險(xiǎn)。（×）4.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括勤勉盡責(zé)、客戶至上、避免利益沖突。（√）5.上市公司發(fā)行新股的，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)為正數(shù)，且累計(jì)不低于1000萬元。（√）6.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行內(nèi)核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的市場(chǎng)前景。（×）7.保薦代表人注冊(cè)的有效期包括1年、2年、3年、5年。（×）8.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求包括風(fēng)險(xiǎn)提示。（√）9.保薦代表人應(yīng)定期參加繼續(xù)教育，每年不少于30小時(shí)。（√）10.發(fā)行人與非關(guān)聯(lián)方之間的咨詢服務(wù)不屬于必須披露的關(guān)聯(lián)交易。（×）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分）1.簡(jiǎn)述保薦代表人的職責(zé)。2.簡(jiǎn)述發(fā)行人必須披露的重大風(fēng)險(xiǎn)。3.簡(jiǎn)述保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)。4.簡(jiǎn)述保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。5.簡(jiǎn)述發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求。五、案例分析題（共5題，每題10分）1.某發(fā)行人最近3年凈利潤(rùn)分別為1000萬元、1500萬元、2000萬元，但其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下降，請(qǐng)問保薦機(jī)構(gòu)在推薦該發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些問題？2.某發(fā)行人與其控股股東之間存在大量的關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)問保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何處理這些關(guān)聯(lián)交易？3.某保薦代表人因收受發(fā)行人賄賂被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，請(qǐng)問保薦代表人應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范來避免此類問題？4.某發(fā)行人計(jì)劃募集資金用于建設(shè)新生產(chǎn)線，請(qǐng)問保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何審查該募集資金用途的可行性？5.某發(fā)行人最近一年出現(xiàn)重大法律訴訟，請(qǐng)問保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何評(píng)估該法律訴訟對(duì)發(fā)行人的影響？答案單選題答案1.D2.A3.C4.D5.C6.C7.D8.C9.C10.D11.A12.C13.C14.C15.C16.D17.C18.C19.D20.A多選題答案1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.ABC8.ABCD9.C10.AB判斷題答案1.×2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×簡(jiǎn)答題答案1.保薦代表人的職責(zé)包括：審查發(fā)行人是否符合上市條件、編制招股說明書、組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介、協(xié)助發(fā)行人選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.發(fā)行人必須披露的重大風(fēng)險(xiǎn)包括：發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)變化、主要原材料價(jià)格波動(dòng)、管理層變動(dòng)等。3.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)包括：審查發(fā)行人是否符合上市條件、編制招股說明書、組織發(fā)行人進(jìn)行路演推介、協(xié)助發(fā)行人選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。4.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：勤勉盡責(zé)、客戶至上、避免利益沖突等。5.發(fā)行人在申報(bào)文件中，關(guān)于募集資金用途的披露要求包括：募集資金使用的具體項(xiàng)目、預(yù)期效益、監(jiān)管措施、風(fēng)險(xiǎn)提示等。案例分析題答案1.保薦機(jī)構(gòu)在推薦該發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注該發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下降的原因，以及新生產(chǎn)線建設(shè)對(duì)該發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的影