風(fēng)控一體化標(biāo)準(zhǔn)方案目錄CONTENTS需求理解及建設(shè)思路業(yè)務(wù)架構(gòu)及功能方案系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施及服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施需求理解統(tǒng)一規(guī)劃產(chǎn)品+定制風(fēng)控融合提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作水平可擴(kuò)展性促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理落地通過有效的風(fēng)險(xiǎn)信息收集手段，識(shí)別并規(guī)范公司各類風(fēng)險(xiǎn)信息，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，實(shí)時(shí)通過報(bào)表掌握風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，支持業(yè)務(wù)決策。通過提高公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力，有力支撐公司發(fā)展。數(shù)據(jù)共享培育風(fēng)險(xiǎn)管控人才通過風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建立和信息化，促使風(fēng)險(xiǎn)管控人員在項(xiàng)目過程中接受流程化的訓(xùn)練和專業(yè)化的學(xué)習(xí)，縮短風(fēng)險(xiǎn)管控人才培訓(xùn)時(shí)間，提升培訓(xùn)效果，逐步建立一支專業(yè)的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)。集團(tuán)架構(gòu)風(fēng)控一體化規(guī)范內(nèi)部控制通過信息化手段支持總部標(biāo)準(zhǔn)化和流程化開展內(nèi)部控制工作。通過系統(tǒng)將內(nèi)控手冊(cè)電子化，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試與評(píng)估流程化管理，支持內(nèi)控缺陷與整改進(jìn)度統(tǒng)一管理，基于崗位角色及權(quán)限實(shí)時(shí)查看各類內(nèi)控報(bào)表。促進(jìn)風(fēng)控融合通過信息系統(tǒng)實(shí)施，融合風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，促進(jìn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的工作模式的建立，促進(jìn)以流程為對(duì)象，建立風(fēng)險(xiǎn)、控制、制度的關(guān)聯(lián)關(guān)系。整體框架風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警組織構(gòu)架風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警組織職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警人員分工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警人員配置配套監(jiān)控預(yù)警機(jī)制發(fā)展目標(biāo)-戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)偏好體系戰(zhàn)略組織企業(yè)目標(biāo)梳理設(shè)置指標(biāo)閾值構(gòu)建核心價(jià)值鏈評(píng)估關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)預(yù)警指標(biāo)流程數(shù)據(jù)準(zhǔn)備數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)展現(xiàn)報(bào)告撰寫模型創(chuàng)建模型管理測(cè)試設(shè)計(jì)模型評(píng)估模型部署模型維護(hù)時(shí)間序列預(yù)測(cè)方法回歸分析決策樹蒙特卡羅神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)個(gè)案預(yù)警報(bào)告系統(tǒng)性預(yù)警報(bào)告壓力測(cè)試報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作報(bào)告報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理系統(tǒng)支撐需求業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)部門內(nèi)控部門企業(yè)高管風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理可視有直觀的管理視圖和報(bào)告可總覽企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制管理效果風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理可管提供完整、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理方法通過系統(tǒng)支撐風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理工作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理可控明確管理要求和控制方法分配到崗的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和控制管理要求風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理可行源于流程融于業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制方法及時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)庫、優(yōu)化管控措施，持續(xù)更新風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理內(nèi)控審計(jì)控制矩陣流程子流程控制措施控制缺陷檢查點(diǎn)描述質(zhì)量要求審計(jì)報(bào)告以流程為基礎(chǔ)，以“風(fēng)險(xiǎn)事件”為核心，風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控管理相互之間存在著緊密的關(guān)聯(lián)關(guān)系：通過系統(tǒng)建立起內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)兩者之間建立起相互更新提醒的機(jī)制，形成良性可持續(xù)更新的機(jī)制。建立起基于流程的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、制度之間的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)庫一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)現(xiàn)制度條款、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)的關(guān)聯(lián)從內(nèi)控的視角從風(fēng)險(xiǎn)的視角業(yè)務(wù)執(zhí)行過程定義風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制控制識(shí)別矩陣管理內(nèi)控評(píng)價(jià)持續(xù)整改監(jiān)測(cè)與評(píng)審溝通與咨詢通過IT系統(tǒng)核心落地風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制過程

風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)開發(fā)充分考慮企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的要求，搭建風(fēng)控融合的管理體系及工作流程。

環(huán)境建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)有效性執(zhí)行有效性缺陷整改活動(dòng)目標(biāo)控制識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)庫內(nèi)控矩陣缺陷認(rèn)定125683478風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)利益相關(guān)方內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)價(jià)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)業(yè)務(wù)執(zhí)行過程定義站在管理角度站在評(píng)估、分?jǐn)?shù)匯總角度都已風(fēng)險(xiǎn)事件為載體統(tǒng)一管理框架全集團(tuán)共用一套風(fēng)險(xiǎn)分類框架及業(yè)務(wù)流程框架；由集團(tuán)來維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)分類和業(yè)務(wù)流程的對(duì)應(yīng)關(guān)系；在統(tǒng)一框架下，各單位可選取適合自己的業(yè)務(wù)流程作為建庫的基礎(chǔ)便于分類管理便于分?jǐn)?shù)匯總以流程為管理基礎(chǔ)，一個(gè)一級(jí)流程明確一個(gè)主責(zé)部門；后續(xù)系統(tǒng)中任務(wù)的篩選、派發(fā)、統(tǒng)計(jì)都以流程為第一選擇維度集團(tuán)統(tǒng)一一套風(fēng)險(xiǎn)分類框架，在以風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)為評(píng)估對(duì)象的前提下，可以實(shí)現(xiàn)各級(jí)單位評(píng)估分?jǐn)?shù)的層層匯總，得到全集團(tuán)的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的排序亮點(diǎn)分析目錄CONTENTS需求理解及建設(shè)思路業(yè)務(wù)架構(gòu)及功能方案系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施及服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部管理信息系統(tǒng)功能架構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)功能架構(gòu)圖首頁個(gè)人首頁通知公告統(tǒng)計(jì)報(bào)表在線幫助待辦待閱應(yīng)用功能基礎(chǔ)平臺(tái)數(shù)據(jù)字典流程管理同步管理組件管理日志管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫內(nèi)控管理控制識(shí)別內(nèi)控評(píng)價(jià)缺陷整改內(nèi)控矩陣基礎(chǔ)功能制度庫公告管理知識(shí)庫在線幫助組織管理崗位管理角色管理權(quán)限管理用戶管理風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部管理信息系統(tǒng)功能架構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)功能架構(gòu)圖首頁個(gè)人首頁通知公告統(tǒng)計(jì)報(bào)表在線幫助待辦待閱一期功能基礎(chǔ)平臺(tái)數(shù)據(jù)字典流程管理同步管理組件管理日志管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫內(nèi)控管理控制識(shí)別內(nèi)控評(píng)價(jià)缺陷整改內(nèi)控矩陣基礎(chǔ)功能制度庫公告管理知識(shí)庫在線幫助組織管理崗位管理角色管理權(quán)限管理用戶管理二期功能制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)維護(hù)指標(biāo)下發(fā)指標(biāo)監(jiān)測(cè)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析制度映射制度更新合規(guī)檢查持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)融合：目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、控制、制度相互關(guān)聯(lián)采購管理制度供應(yīng)商崗位名稱采購成本率不超過40%選擇采購與付款過程合法合規(guī)制度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一級(jí)流程：采購業(yè)務(wù)

二級(jí)流程：供應(yīng)商選擇及維護(hù)管理【合格供應(yīng)商名單】【未及時(shí)審核和更新】，采購部與不合格供應(yīng)商發(fā)生交易，可能發(fā)生交貨及時(shí)性差的情況，導(dǎo)致生產(chǎn)中斷或停滯，嚴(yán)重情況下可能還會(huì)導(dǎo)致延遲向外部客戶供貨。采購部每年對(duì)供應(yīng)商提供物資或勞務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、供貨條件及其資信、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，提出供應(yīng)商淘汰和更換名單，對(duì)供應(yīng)商名單進(jìn)行審核與更新；并按照公司的統(tǒng)一規(guī)范，對(duì)供應(yīng)商等級(jí)進(jìn)行細(xì)分，對(duì)不同信用等級(jí)進(jìn)行細(xì)分，對(duì)不同信用等級(jí)的供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：采購風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件控制措施流程框架風(fēng)險(xiǎn)分類框架采購訂單準(zhǔn)時(shí)完成率發(fā)出的訂單總數(shù)是指經(jīng)過供應(yīng)商確認(rèn)過的訂單數(shù)；準(zhǔn)時(shí)完成訂單數(shù)是指供應(yīng)商按照約定的發(fā)貨或到貨時(shí)間，或超出時(shí)間在3天以內(nèi)完成訂單的數(shù)量綠：大于等于95%黃：大于等于80%小于95%紅：小于80%風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)目標(biāo)目的：識(shí)別可能發(fā)生什么事件或可能存在什么情況?？赡馨l(fā)生的事件或可能存在的情況將影響組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。要點(diǎn)：“四段論”：誰【風(fēng)險(xiǎn)源】+由于【風(fēng)險(xiǎn)原因】+發(fā)生什么【事件】+結(jié)果【后果】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析選取風(fēng)險(xiǎn)事件\風(fēng)險(xiǎn)分類下發(fā)問卷篩選范圍建立計(jì)劃答卷建立問卷通過風(fēng)險(xiǎn)分析過程建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、決策是否有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、選擇最恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略和方法提供輸入內(nèi)控矩陣風(fēng)險(xiǎn)庫專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)庫匯總計(jì)算多套風(fēng)險(xiǎn)分析準(zhǔn)則支持各級(jí)單位、各級(jí)流程選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則多種分析方式支持調(diào)查問卷、手工錄入和線下分析結(jié)果導(dǎo)入等多種分析方式。多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法定量、定性不同方法，及C/P法等多種分析方法。多維度結(jié)果處理支持對(duì)分析結(jié)果按照單位、部門、類別等多種維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)分析-續(xù)2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)多類型風(fēng)險(xiǎn)圖譜根據(jù)選擇的圖譜的不同，自動(dòng)生成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)圖譜?？烧{(diào)整風(fēng)險(xiǎn)帶可根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度和接受度調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)帶。多種排序方式支持按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序，運(yùn)用Borda序數(shù)排序，C取最大值法排序。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，通過風(fēng)險(xiǎn)地圖及風(fēng)險(xiǎn)排序，得出風(fēng)險(xiǎn)的重要性等級(jí)，確定本單位在當(dāng)前階段需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理功能介紹：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是選擇或?qū)嵤┮豁?xiàng)或多項(xiàng)措施以改變風(fēng)險(xiǎn)的過程。針對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，結(jié)合內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果，確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，通過完成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提升企業(yè)的管理水平。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提出量化應(yīng)對(duì)目標(biāo)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定應(yīng)對(duì)方案1.1.內(nèi)控矩陣的展現(xiàn)和管理多層級(jí)矩陣，滿足多層級(jí)組織需求關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)展示，提升效率內(nèi)控管理功能介紹：內(nèi)控矩陣內(nèi)控管理功能介紹：內(nèi)控評(píng)價(jià)2.1、制定內(nèi)控評(píng)價(jià)計(jì)劃計(jì)劃基本信息：說明工作目標(biāo)與時(shí)間安排指定下級(jí)公司評(píng)價(jià)范圍指定本部評(píng)價(jià)范圍內(nèi)控管理功能介紹：內(nèi)控評(píng)價(jià)-續(xù)2.2、通過測(cè)試底稿進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)生成測(cè)試底稿支持上傳樣本附件支持自動(dòng)化抽樣，節(jié)省時(shí)間和人力成本支持在線準(zhǔn)備樣本形成內(nèi)控測(cè)試樣本庫內(nèi)控管理功能介紹：缺陷整改3.1對(duì)內(nèi)控缺陷的匯總、整改缺陷庫明確缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)多重復(fù)核認(rèn)定缺陷整改職責(zé)定位到人整改過程全程跟蹤整改結(jié)果驗(yàn)收內(nèi)控報(bào)告管理-統(tǒng)計(jì)分析內(nèi)控矩陣統(tǒng)計(jì)（組織機(jī)構(gòu)）內(nèi)控矩陣統(tǒng)計(jì)（流程）實(shí)際控制修訂（組織機(jī)構(gòu)）實(shí)際控制修訂（流程）內(nèi)控矩陣關(guān)聯(lián)法規(guī)制度主檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃進(jìn)度子（自）檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃進(jìn)度檢查評(píng)價(jià)進(jìn)度表（人員）子（自）檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃測(cè)試結(jié)論實(shí)際控制測(cè)試結(jié)論（組織機(jī)構(gòu)）實(shí)際控制測(cè)試結(jié)論（流程）內(nèi)控整改跟蹤（組織機(jī)構(gòu)）內(nèi)控整改跟蹤（流程）缺陷等級(jí)分布（組織機(jī)構(gòu)）缺陷等級(jí)分布（流程）缺陷類型分布情況表（組織機(jī)構(gòu)）缺陷類型分布情況表（流程）統(tǒng)計(jì)報(bào)告類型功能需求應(yīng)對(duì)：報(bào)告歸檔報(bào)告歸檔報(bào)告創(chuàng)建報(bào)告分類系統(tǒng)提供多層報(bào)告分類，用戶創(chuàng)建報(bào)告、上傳報(bào)告內(nèi)容和附件，提供報(bào)告歸檔空間管理。功能特點(diǎn)其他功能公告管理個(gè)人首頁已有成果知識(shí)庫在線幫助DEMO示例目錄CONTENTS需求理解及建設(shè)思路業(yè)務(wù)架構(gòu)及功能方案系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施及服務(wù)統(tǒng)一開發(fā)平臺(tái)GRC統(tǒng)一服務(wù)平臺(tái)授權(quán)控制組織服務(wù)表單框架流程建模流程引擎統(tǒng)一待辦附件管理展現(xiàn)層BootstrapJQuery視圖控制層SpringMVC業(yè)務(wù)模塊邏輯層Spring持久化層JPAJDBC基礎(chǔ)開發(fā)層（JAVA)基礎(chǔ)API開發(fā)組件權(quán)限控制圖表組件系統(tǒng)配置數(shù)據(jù)字典應(yīng)用服務(wù)層TomcatWAS……數(shù)據(jù)庫OracleMySQL接口服務(wù)層接口控制層組織人員同步數(shù)據(jù)同步風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控管理合規(guī)管理流程管理審計(jì)管理…………ETL系統(tǒng)部署方式及配置要求風(fēng)控一體化信息系統(tǒng)支持部署在虛擬化平臺(tái)上,系統(tǒng)采用集中式部署，即在總部機(jī)房部署一套風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；系統(tǒng)采用B/S架構(gòu)，即用戶通過瀏覽器方式訪問系統(tǒng)。如果使用高可用方案，服務(wù)器需要雙倍部署。系統(tǒng)支持雙機(jī)熱備及集群的部署方式，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用的負(fù)載均衡和高可用性。序號(hào)名稱配置要求數(shù)量（臺(tái)）安裝軟件清單1應(yīng)用服務(wù)器4C；16G內(nèi)存；1T1*linux/windows*應(yīng)用服務(wù)中間件（IBMWAS、BEAWebLogic、Tomcat、JBoss）2數(shù)據(jù)庫服務(wù)器4C；16G內(nèi)存1T1*linux/windows*支持Oracle、DB2、MySQL、SQLServer等主流數(shù)據(jù)庫目錄CONTENTS需求理解及建設(shè)思路業(yè)務(wù)架構(gòu)及功能方案

系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)

項(xiàng)目實(shí)施及服務(wù)統(tǒng)一規(guī)劃，分步實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)將支撐從集團(tuán)到所有下屬企業(yè)的風(fēng)控管理工作；通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)分層、分類、集中的風(fēng)險(xiǎn)管理思路，實(shí)現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理方法嵌入至企業(yè)日常管理應(yīng)用的目標(biāo)。廣度：先總部、后下屬，覆蓋范圍逐步擴(kuò)大

深度：業(yè)務(wù)統(tǒng)一規(guī)劃逐步深化總部下屬所有單位2019年

2019年

風(fēng)險(xiǎn)管控一體化信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)投資風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采購風(fēng)險(xiǎn)資金風(fēng)險(xiǎn)2020年

2020年

統(tǒng)一規(guī)劃，分步實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)將支撐從集團(tuán)到所有下屬企業(yè)的風(fēng)控管理工作；通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)分層、分類、集中的風(fēng)險(xiǎn)管理思路，實(shí)現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理方法嵌入至企業(yè)日常管理應(yīng)用的目標(biāo)。廣度：先總部、后下屬，覆蓋范圍逐步擴(kuò)大

深度：業(yè)務(wù)統(tǒng)一規(guī)劃逐步深化總部下屬所有單位2019年

2019年

風(fēng)險(xiǎn)管控一體化信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)投資風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)2020年

2020年

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)擴(kuò)展制度合規(guī)指標(biāo)監(jiān)控項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主要成員

序號(hào)姓名項(xiàng)目角色主要職責(zé)1***項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的統(tǒng)籌管理與工作指導(dǎo)2***項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體執(zhí)行3***產(chǎn)品經(jīng)理參與業(yè)務(wù)交流和咨詢、需求分析等4***高級(jí)業(yè)務(wù)顧問負(fù)責(zé)項(xiàng)目中與客戶的業(yè)務(wù)交流咨詢、需求分析等工作5***技術(shù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)管理、協(xié)調(diào)、技術(shù)問題解決6***產(chǎn)品開發(fā)工程師負(fù)責(zé)產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)7***開發(fā)工程師核心模塊詳細(xì)設(shè)計(jì)、開發(fā)8***名開發(fā)/測(cè)試工程師模塊開發(fā)咨詢服務(wù)過程準(zhǔn)備階段手冊(cè)審核發(fā)布控制活動(dòng)部分修訂現(xiàn)場(chǎng)訪談?wù){(diào)研內(nèi)部控制評(píng)價(jià)表修訂項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)控矩陣編寫工作交付及驗(yàn)收

1.《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》2.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)表3.內(nèi)控矩陣項(xiàng)目的過程資料可交付文本包含以下內(nèi)容

驗(yàn)收方式：交付成果驗(yàn)收#任務(wù)20172018910111211項(xiàng)目啟動(dòng)，制定項(xiàng)目計(jì)劃及各階段里程碑2需求分析4系統(tǒng)設(shè)計(jì)5開發(fā)測(cè)試6部署上線和用戶測(cè)試、培訓(xùn)7正式上線試運(yùn)行8系統(tǒng)驗(yàn)收系統(tǒng)概要，詳細(xì)設(shè)計(jì)安聯(lián)，培訓(xùn)7竣工驗(yàn)收21

本次項(xiàng)目主要為風(fēng)控產(chǎn)品定制，內(nèi)控咨詢。

項(xiàng)目總體時(shí)間計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)附件，合同簽訂34數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)文檔，用書使用手冊(cè)5上線運(yùn)行6驗(yàn)收培訓(xùn)與知識(shí)轉(zhuǎn)移序號(hào)任務(wù)名稱1領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)2系統(tǒng)日常使用培訓(xùn)3系統(tǒng)管理及維護(hù)培訓(xùn)4開發(fā)培訓(xùn)

系統(tǒng)提供完備全面的培訓(xùn)與運(yùn)維支持服務(wù)承諾，如：提供完整的業(yè)務(wù)操作手冊(cè)和應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)，提供免費(fèi)系統(tǒng)操作培訓(xùn)，系統(tǒng)運(yùn)維期運(yùn)行保障時(shí)效。項(xiàng)目實(shí)施