制鞋廠質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄制度

制鞋廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)制鞋廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確、完整與可追溯，有效防范和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，保障制鞋廠的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于制鞋廠全體員工，涵蓋制鞋廠各部門、各生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄應(yīng)如實(shí)反映制鞋廠面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保記錄內(nèi)容真實(shí)可靠。2.完整性原則：全面記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的各類信息，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)，不遺漏重要信息。3.準(zhǔn)確性原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述、分析和評(píng)估結(jié)果的記錄要準(zhǔn)確無(wú)誤，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。4.及時(shí)性原則：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)開(kāi)展后及時(shí)進(jìn)行記錄，確保記錄與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況同步，為決策提供及時(shí)有效的依據(jù)。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理小組成立以廠長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險(xiǎn)管理小組。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)制定和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.組織協(xié)調(diào)制鞋廠整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方法和頻率。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，確保記錄的準(zhǔn)確性和有效性。（二）各部門職責(zé)1.生產(chǎn)部門-負(fù)責(zé)識(shí)別和記錄制鞋生產(chǎn)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如原材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)工藝偏差風(fēng)險(xiǎn)等。-配合風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和信息支持。-對(duì)本部門記錄的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步分析和評(píng)價(jià)，并及時(shí)反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理小組。2.銷售部門-關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和客戶需求變化，識(shí)別和記錄市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇風(fēng)險(xiǎn)、客戶流失風(fēng)險(xiǎn)、銷售渠道受阻風(fēng)險(xiǎn)等。-收集和整理客戶反饋信息，分析可能對(duì)制鞋廠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并記錄相關(guān)情況。-參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，提供市場(chǎng)和銷售方面的風(fēng)險(xiǎn)信息和建議。3.采購(gòu)部門-負(fù)責(zé)識(shí)別和記錄采購(gòu)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)等。-建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案，記錄供應(yīng)商的信譽(yù)、供貨能力等信息。-及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理小組匯報(bào)采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)情況。4.財(cái)務(wù)部門-識(shí)別和記錄財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如資金短缺風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)、成本控制風(fēng)險(xiǎn)等。-運(yùn)用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析工具，對(duì)制鞋廠的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并記錄評(píng)估結(jié)果。-協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理小組制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提供財(cái)務(wù)方面的專業(yè)意見(jiàn)和建議。5.行政部門-負(fù)責(zé)識(shí)別和記錄行政管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，如人力資源短缺風(fēng)險(xiǎn)、員工流失風(fēng)險(xiǎn)、辦公設(shè)施故障風(fēng)險(xiǎn)等。-組織開(kāi)展員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作的認(rèn)識(shí)和能力。-對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄文檔進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保記錄的存儲(chǔ)、檢索和保密工作的規(guī)范進(jìn)行。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的內(nèi)容與流程（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄1.記錄內(nèi)容-風(fēng)險(xiǎn)事件的描述：詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)事件的具體情況，包括發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的部門或人員、可能產(chǎn)生的影響等。-風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，如內(nèi)部管理不善、外部市場(chǎng)變化、法律法規(guī)調(diào)整等。-風(fēng)險(xiǎn)類別：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特征，將其歸類到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)類別中，如質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.記錄流程-各部門員工在日常工作中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》，并提交給本部門負(fù)責(zé)人。-部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工提交的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄進(jìn)行審核，確認(rèn)記錄內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與員工溝通并要求補(bǔ)充或修正。-審核通過(guò)后，部門負(fù)責(zé)人將《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》提交給風(fēng)險(xiǎn)管理小組。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄1.記錄內(nèi)容-風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)估：運(yùn)用定性或定量的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，如高、中、低等不同等級(jí)。-風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：分析風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，可能對(duì)制鞋廠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等方面產(chǎn)生的影響程度，同樣采用高、中、低等不同等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。-風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)因素分析：找出與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的其他因素，如人員因素、設(shè)備因素、環(huán)境因素等，并分析它們之間的相互關(guān)系。2.記錄流程-風(fēng)險(xiǎn)管理小組收到各部門提交的《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》后，組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。-分析人員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的分析方法進(jìn)行評(píng)估，并將分析結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》中。-《風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表》完成后，提交給風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的重要組成部分。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄1.記錄內(nèi)容-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度的評(píng)估結(jié)果，綜合確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，如重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等。-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的總體情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，以及是否需要采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.記錄流程-風(fēng)險(xiǎn)管理小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，依據(jù)既定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。-將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表》中，并撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。-《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表》經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)審核后，納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)記錄1.記錄內(nèi)容-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。-應(yīng)對(duì)措施詳細(xì)描述：具體說(shuō)明為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略所采取的措施，包括責(zé)任部門、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源需求等。-應(yīng)對(duì)效果跟蹤：記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施后的效果，如風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制、對(duì)制鞋廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響是否減小等。2.記錄流程-風(fēng)險(xiǎn)管理小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并明確各部門的職責(zé)和任務(wù)。-責(zé)任部門按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)記錄措施的執(zhí)行情況和效果。-定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，將跟蹤結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)記錄表》中。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)對(duì)措施效果不理想，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略和措施。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)方式1.建立電子和紙質(zhì)兩種存儲(chǔ)方式，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的安全性和可查閱性。2.電子記錄應(yīng)存儲(chǔ)在專門的風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)中，設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。紙質(zhì)記錄應(yīng)整理成冊(cè)，存放在專門的文件柜中，按照時(shí)間、部門等分類進(jìn)行管理。（二）存儲(chǔ)期限風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄應(yīng)長(zhǎng)期保存，以便于對(duì)制鞋廠的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行歷史分析和趨勢(shì)研究。對(duì)于重要的風(fēng)險(xiǎn)事件記錄，應(yīng)永久保存。（三）檢索與查閱1.建立完善的檢索系統(tǒng)，方便員工快速查找所需的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。電子記錄可通過(guò)關(guān)鍵詞、時(shí)間、部門等多種方式進(jìn)行檢索；紙質(zhì)記錄應(yīng)編制詳細(xì)的目錄和索引，便于查閱。2.員工因工作需要查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行申請(qǐng)和審批。一般情況下，員工可查閱本部門的風(fēng)險(xiǎn)記錄；如需查閱其他部門或涉及敏感信息的記錄，須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。（四）保密管理1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄涉及制鞋廠的商業(yè)機(jī)密和敏感信息，員工應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度。2.未經(jīng)授權(quán)，任何人不得將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄泄露給外部人員或無(wú)關(guān)部門。對(duì)于違反保密規(guī)定的行為，將按照制鞋廠相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。2.內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性，以及記錄流程的合規(guī)性。3.審計(jì)結(jié)束后，出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）管理層監(jiān)督1.制鞋廠管理層應(yīng)定期聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理小組關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作的匯報(bào)，了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄的整體情況。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作的順利開(kāi)展。（三）員工監(jiān)督鼓勵(lì)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)記錄不實(shí)、流程違規(guī)等問(wèn)題，可向風(fēng)險(xiǎn)管理小組或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)舉報(bào)。對(duì)于提供有效線索和信息的員工，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。六、培訓(xùn)與宣貫（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.行政部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)不同崗位和層級(jí)的需求進(jìn)行設(shè)計(jì)，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄制度的詳細(xì)解讀，包括制度的目的、適用范圍、流程和要求等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)的方法與技巧，通過(guò)案例分析等方式進(jìn)行講解，提高員工的實(shí)際操作能力。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄軟件和工具的使用培訓(xùn)，確保員工能夠熟練掌握相關(guān)技術(shù)。（三）培訓(xùn)方式1.采用集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等多種方式相結(jié)合，滿足員工不同的學(xué)習(xí)需求。2.邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行專題講座，分享行業(yè)內(nèi)先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄經(jīng)驗(yàn)和做法。（四）宣貫活動(dòng)1.通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、郵件、會(huì)議等多種渠道，廣泛宣傳風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄工作的重要性和意義，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.定期組織風(fēng)險(xiǎn)