甘肅引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為規(guī)范甘肅引導(dǎo)基金的運(yùn)作與管理，提高財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)社會(huì)資本投向，促進(jìn)甘肅經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。引導(dǎo)基金旨在通過市場化運(yùn)作方式，吸引各類社會(huì)資本參與，重點(diǎn)支持符合甘肅產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，培育新興產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。（二）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作政府通過設(shè)立引導(dǎo)基金，發(fā)揮引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本投入?；疬\(yùn)作遵循市場規(guī)律，采用市場化的決策機(jī)制、管理模式和激勵(lì)約束機(jī)制，提高資金使用效率。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)合理的決策流程和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格篩選和評(píng)估，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。3.公開透明、規(guī)范管理引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，接受社會(huì)監(jiān)督。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定進(jìn)行規(guī)范管理，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)。4.產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、注重效益引導(dǎo)基金投資方向緊密圍繞甘肅產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等領(lǐng)域。注重投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與基金增值的有機(jī)統(tǒng)一。（三）適用范圍本辦法適用于甘肅引導(dǎo)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及監(jiān)督等活動(dòng)。引導(dǎo)基金包括省級(jí)引導(dǎo)基金及各地市設(shè)立的引導(dǎo)子基金。省級(jí)引導(dǎo)基金由省級(jí)財(cái)政出資設(shè)立，主要投向全省范圍內(nèi)符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的重點(diǎn)項(xiàng)目；各地市引導(dǎo)子基金由當(dāng)?shù)刎?cái)政與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，重點(diǎn)支持本地特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。二、基金的設(shè)立與募集（一）基金規(guī)模與資金來源1.基金規(guī)模甘肅引導(dǎo)基金總規(guī)模根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和財(cái)政狀況合理確定，目前暫定為[X]億元。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)際需求，可適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2.資金來源引導(dǎo)基金的資金來源主要包括：省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金；中央財(cái)政扶持資金；基金收益轉(zhuǎn)增資金；社會(huì)捐贈(zèng)資金；其他符合規(guī)定的資金。（二）基金設(shè)立方式省級(jí)引導(dǎo)基金采用公司制形式設(shè)立，由省政府授權(quán)相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)作為出資人代表，聯(lián)合其他社會(huì)出資人共同發(fā)起設(shè)立基金管理公司?；鸸芾砉咀鳛橐龑?dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理。各地市引導(dǎo)子基金可參照省級(jí)引導(dǎo)基金設(shè)立方式，結(jié)合本地實(shí)際情況，由當(dāng)?shù)卣付ǖ臋C(jī)構(gòu)與社會(huì)資本共同出資設(shè)立。（三）基金募集1.募集方式引導(dǎo)基金通過私募方式向社會(huì)投資者募集資金。基金管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定，制定合理的募集方案，明確募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限等內(nèi)容。2.募集對(duì)象募集對(duì)象主要包括各類投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、金融機(jī)構(gòu)及其他合格投資者。鼓勵(lì)省內(nèi)國有企業(yè)、民營企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等參與引導(dǎo)基金的募集。3.募集期限募集期限根據(jù)基金實(shí)際情況確定，一般不超過[X]個(gè)月。在募集期限內(nèi)，基金管理公司應(yīng)積極開展募集工作，確?；鹱泐~募集到位。三、基金投資（一）投資方向引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以下領(lǐng)域：1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)，支持具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的企業(yè)發(fā)展。2.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)鼓勵(lì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)品升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。3.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)如文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代物流、金融服務(wù)、科技服務(wù)等領(lǐng)域，推動(dòng)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。4.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化支持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等發(fā)展特色農(nóng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品深加工、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新等項(xiàng)目，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收。（二）投資原則1.符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家和甘肅產(chǎn)業(yè)政策要求，優(yōu)先支持列入省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目。2.具有良好發(fā)展前景投資項(xiàng)目應(yīng)具有明確的商業(yè)模式和盈利預(yù)期，市場潛力較大，具備較強(qiáng)的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。3.風(fēng)險(xiǎn)可控對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)收益匹配度較高的項(xiàng)目進(jìn)行投資。4.投資多元化引導(dǎo)基金投資應(yīng)注重多元化，避免過度集中于某一行業(yè)或領(lǐng)域，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）投資方式1.直接投資引導(dǎo)基金可直接對(duì)符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資，成為項(xiàng)目公司的股東。直接投資一般適用于具有較高戰(zhàn)略價(jià)值、投資規(guī)模較大的項(xiàng)目。2.跟進(jìn)投資對(duì)于社會(huì)資本投資的符合引導(dǎo)基金投資方向的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可按照一定比例進(jìn)行跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資旨在發(fā)揮引導(dǎo)作用，吸引更多社會(huì)資本投入。3.參股設(shè)立子基金引導(dǎo)基金通過參股方式與社會(huì)資本共同設(shè)立各類子基金，由子基金按照市場化原則對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資。參股子基金應(yīng)明確投資方向和投資策略，引導(dǎo)基金在子基金中的出資比例一般不超過[X]%。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目申報(bào)符合條件的項(xiàng)目單位向基金管理公司提交項(xiàng)目申報(bào)材料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.項(xiàng)目初審基金管理公司對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初步審查，篩選出符合基本條件的項(xiàng)目，并組織專業(yè)人員進(jìn)行實(shí)地考察和盡職調(diào)查。3.項(xiàng)目評(píng)審基金管理公司組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)通過初審的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)成員包括行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家等。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、市場前景、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，提出評(píng)審意見。4.投資決策基金管理公司根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的意見，結(jié)合引導(dǎo)基金投資原則和投資計(jì)劃，進(jìn)行投資決策。對(duì)于重大投資項(xiàng)目，需報(bào)省政府相關(guān)部門備案。四、基金管理（一）管理機(jī)構(gòu)1.省級(jí)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)省級(jí)引導(dǎo)基金由省政府授權(quán)的基金管理公司負(fù)責(zé)管理。基金管理公司應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和管理制度。2.各地市引導(dǎo)子基金管理機(jī)構(gòu)各地市引導(dǎo)子基金可由當(dāng)?shù)卣付ǖ臋C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理，也可委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本辦法規(guī)定和基金合同約定，負(fù)責(zé)引導(dǎo)子基金的日常運(yùn)作和管理。（二）管理職責(zé)1.制定基金管理制度基金管理公司應(yīng)根據(jù)本辦法和相關(guān)法律法規(guī)，制定完善的基金管理制度，包括投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、信息披露制度等，確?；疬\(yùn)作規(guī)范有序。2.項(xiàng)目投資管理負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目申報(bào)、初審、評(píng)審、投資決策等工作，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤管理，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.基金運(yùn)營管理做好基金的募集、資金管理、收益分配等工作，確?；鹳Y金安全、合規(guī)使用。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，向出資人及相關(guān)部門披露基金運(yùn)作情況。4.風(fēng)險(xiǎn)管理建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)基金投資過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。加強(qiáng)與投資項(xiàng)目方的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。5.信息披露按照規(guī)定向社會(huì)公開基金的設(shè)立、運(yùn)作、投資等情況，接受社會(huì)監(jiān)督。定期向省政府相關(guān)部門報(bào)送基金運(yùn)作情況報(bào)告，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。（三）監(jiān)督與考核1.監(jiān)督機(jī)制省政府相關(guān)部門對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保基金運(yùn)作符合本辦法規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。基金管理公司應(yīng)定期向省政府相關(guān)部門報(bào)送基金運(yùn)作情況報(bào)告，接受監(jiān)督檢查。2.績效考核建立引導(dǎo)基金績效考核制度，對(duì)基金管理公司的運(yùn)作管理情況進(jìn)行績效考核。績效考核指標(biāo)包括投資項(xiàng)目數(shù)量、投資金額、投資收益、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)等。根據(jù)績效考核結(jié)果，對(duì)基金管理公司進(jìn)行獎(jiǎng)懲。五、基金退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓在投資項(xiàng)目達(dá)到一定條件后，引導(dǎo)基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者或項(xiàng)目公司原股東。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和市場行情合理確定。2.公司清算如投資項(xiàng)目因各種原因無法繼續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)基金可參與項(xiàng)目公司清算，按照清算程序收回投資本金及收益。3.上市退出對(duì)于投資的上市企業(yè)，引導(dǎo)基金可通過在證券市場出售股票等方式實(shí)現(xiàn)退出，獲取投資收益。（二）退出程序1.退出申請(qǐng)基金管理公司根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)際情況和市場情況，提出退出申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料，包括退出方案、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。2.審核批準(zhǔn)省政府相關(guān)部門對(duì)退出申請(qǐng)進(jìn)行審核批準(zhǔn)。對(duì)于重大退出事項(xiàng)，需報(bào)省政府批準(zhǔn)。3.組織實(shí)施基金管理公司按照批準(zhǔn)的退出方案組織實(shí)施退出工作，確保退出過程合法合規(guī)、公開透明。六、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配1.收益分配原則引導(dǎo)基金收益分配應(yīng)遵循“先回本、后分利”的原則，在確?；鸨窘鸢踩那疤嵯?，按照約定比例進(jìn)行收益分配。2.收益分配比例引導(dǎo)基金收益分配比例根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目收益情況確定。一般情況下，引導(dǎo)基金的投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照一定比例分配給社會(huì)投資者和基金管理公司，剩余部分作為引導(dǎo)基金的收益留存，用于補(bǔ)充基金規(guī)模或繼續(xù)支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（二）虧損承擔(dān)1.虧損承擔(dān)方式引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目發(fā)生虧損時(shí)，按照基金合同約定由各出資人按照出資比例分擔(dān)虧損。2.虧損彌補(bǔ)引導(dǎo)基金收益留存部分可用于彌補(bǔ)基金投資項(xiàng)目的虧損，確?；鸪掷m(xù)健康運(yùn)作。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定期對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.投資決策風(fēng)險(xiǎn)控制建立嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和可行性研究，確保投資決策科學(xué)合理。2.市場風(fēng)險(xiǎn)控制密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。通過投資組合管理，降低單一項(xiàng)目或行業(yè)對(duì)基金收益的影響。3.管理風(fēng)險(xiǎn)控制加強(qiáng)基金管理公司內(nèi)部管理，提高管理人員素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范基金運(yùn)作流程，防范管理漏洞。4.政策風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)注國家和地方政策變化，及時(shí)調(diào)整投資方向和策略，降低政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金的影響。加強(qiáng)與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取政策支持。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)基金運(yùn)作過程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提示基金管理公司采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)處置針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)損失。八、信息披露（一）披露內(nèi)容1.基金基本信息包括基金名稱、規(guī)模、設(shè)立時(shí)間、資金來源、投資方向等。2.投資項(xiàng)目信息定期披露投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、投資金額、投資收益等信息。3.基金運(yùn)作情況包括基金的募集、投資、管理、退出等情況，以及基金財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等。4.重大事項(xiàng)及時(shí)披露基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，如投資決策變更、風(fēng)險(xiǎn)事件等。（二）披露方式1.定期報(bào)告基金管理公司應(yīng)定期編制基