押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。2、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準(zhǔn)。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場的重要職責(zé)，擁有對期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關(guān)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項。"3、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。4、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"6、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當(dāng)期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明其未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著公司資產(chǎn)實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現(xiàn)。此時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準(zhǔn)確地反映公司實際財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，與凈資產(chǎn)概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀(jì)律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀(jì)律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關(guān)，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"11、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進行調(diào)整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不符合要求。選項B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見進行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風(fēng)險評級客戶風(fēng)險評級是對客戶自身風(fēng)險承受能力的一種評估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時，客戶風(fēng)險評級可能也會相應(yīng)調(diào)整，但題干強調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級的同時，還需要調(diào)整的另一項內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構(gòu)在應(yīng)對投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。12、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。13、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"14、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機關(guān)，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。15、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項正確。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責(zé)任經(jīng)濟責(zé)任并不是一個嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"18、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機構(gòu)的了解。選項A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動的范疇，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)進行資格批準(zhǔn)符合其職責(zé)定位，故該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負責(zé)銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責(zé)并非針對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。21、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。22、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。23、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據(jù)規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。24、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接進行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機構(gòu)對其風(fēng)險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"25、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。26、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務(wù)不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對于單純提供虛假學(xué)歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應(yīng)的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫停或者撤銷任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。28、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構(gòu)。D選項，商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。29、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。30、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債時，意味著其實際承擔(dān)的潛在風(fēng)險可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債所帶來的風(fēng)險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀(jì)律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""32、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效召開的條件。會員制期貨交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會員的意愿和利益，對參會會員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。選項A的1/2比例未達到法律規(guī)定的有效參會比例要求，不能保證會員大會決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會員大會有效召開的參會比例。選項D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會員的意志，不能使會員大會有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。33、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，所以本題答案選C。"34、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項正確。綜上，答案選D。35、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴(yán)重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。37、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而對于非會員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會員制期貨交易所非會員理事的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關(guān)聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。38、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"39、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項正確。綜上，答案選B。41、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報告規(guī)定。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險防控，所以對其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題答案選A。42、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應(yīng)對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。43、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。44、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險基金

C.儲備基金

D.準(zhǔn)備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風(fēng)險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風(fēng)險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準(zhǔn)備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。45、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項錯誤。綜上，答案選B。46、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，便于該派出機構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責(zé)對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。48、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項。49、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。50、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競爭的有（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項虛構(gòu)信息，夸大自己的業(yè)務(wù)能力，同時貶低其他同業(yè)者，聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名。這種行為違背了公平競爭的原則，通過虛假信息抬高自己、貶低他人來獲取競爭優(yōu)勢，屬于不正當(dāng)競爭行為。B選項謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，并教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)。這是通過傳播虛假信息來破壞其他公司的聲譽和業(yè)務(wù)，以達到為自己爭取更多客戶的目的，損害了其他期貨公司的合法權(quán)益，構(gòu)成了不正當(dāng)競爭。C選項通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。這種利用不正當(dāng)?shù)年P(guān)系和手段限制其他從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)開展，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。D選項與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成。這種通過給予高額提成來吸引客戶資源的方式，可能會引發(fā)惡性競爭，破壞市場正常的競爭秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上，ABCD四個選項中王某的行為均構(gòu)成不正當(dāng)競爭，所以本題答案為ABCD。2、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有（）。

A.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量發(fā)生錯誤的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當(dāng)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令時，若實際執(zhí)行的數(shù)量少于指令數(shù)量，那么對于少于指令數(shù)量的部分，期貨公司有責(zé)任補足，若無法補足則需賠償客戶因此遭受的直接損失，所以該選項說法正確。選項B：交易并非全部無效。在期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量有誤的情況下，不能一概而論認(rèn)定交易全部無效，只有在符合特定無效情形時才會認(rèn)定交易無效，因此該選項說法錯誤。選項C：若期貨公司執(zhí)行的交易數(shù)量多于客戶指令數(shù)量，這多余部分產(chǎn)生的風(fēng)險和后果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以該選項說法正確。選項D：除客戶明確認(rèn)可的情況外，由于期貨公司執(zhí)行交易指令數(shù)量出現(xiàn)錯誤導(dǎo)致的交易后果，都應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)，以保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案選ACD。3、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒的是（）

A.公開譴責(zé)

B.暫停會員部分權(quán)利

C.取消會員資格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員的紀(jì)律懲戒方式。選項A：公開譴責(zé)是一種常見的對違規(guī)行為的懲戒方式，通過公開的方式對違規(guī)會員進行批評，能夠起到警示和教育的作用，讓其他會員引以為戒，屬于協(xié)會可給予的紀(jì)律懲戒。選項B：暫停會員部分權(quán)利可以限制違規(guī)會員在一定時期內(nèi)的部分行為和權(quán)益，促使其認(rèn)識到自身錯誤并進行整改，也屬于協(xié)會根據(jù)情節(jié)輕重可采取的紀(jì)律懲戒措施。選項C：取消會員資格是較為嚴(yán)厲的懲戒手段，適用于情節(jié)嚴(yán)重、多次違規(guī)且拒不改正的會員，使其失去在協(xié)會中的會員身份和相應(yīng)權(quán)益，同樣是《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》所規(guī)定的紀(jì)律懲戒之一。選項D：限期整改要求違規(guī)會員在規(guī)定的時間內(nèi)對存在的問題進行改正，以達到符合協(xié)會章程和自律規(guī)則的要求，這也是協(xié)會對違規(guī)會員進行管理和規(guī)范的一種有效方式，屬于紀(jì)律懲戒的范疇。綜上所述，ABCD四個選項均為《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員根據(jù)情節(jié)輕重可給予的紀(jì)律懲戒，所以本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實、準(zhǔn)確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B：期貨公司按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息，能增加公司業(yè)務(wù)的透明度，便于客戶了解公司情況，同時也有利于社會監(jiān)督，該選項說法正確。選項C：期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險而非經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險的范圍更為寬泛，而這里強調(diào)的是開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)這一具體業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險，所以該選項說法錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面或者電子形式保存客戶相關(guān)信息，并非只能以書面形式保存，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。5、客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實名制要求。

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求。選項A：個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠確保開戶行為是客戶真實意愿的體現(xiàn)，防止他人冒用個人身份開戶，是實名制要求的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B：單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書，明確了辦理開戶手續(xù)人員的合法授權(quán)，保證了開戶行為代表單位的真實意志，符合實名制對于明確開戶主體的要求，所以該選項正確。選項C：要求期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這直接保證了開戶信息的真實性和準(zhǔn)確性，是實名制的核心要求之一，有助于防止虛假開戶和身份冒用，所以該選項正確。選項D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，能夠為期貨交易提供準(zhǔn)確的客戶信息基礎(chǔ)，便于交易的管理和風(fēng)險控制，也是實名制的必然要求，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守的實名制要求，本題答案為ABCD。6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨市場需要真實、準(zhǔn)確的信息環(huán)境來保障交易的公平與公正。進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為，會嚴(yán)重誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實情況的前提下做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資產(chǎn)，受到嚴(yán)格的監(jiān)管和保護。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，會破壞客戶對期貨市場的信任，所以期貨從業(yè)人員不得有此行為，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，會根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要，制定一系列禁止性的規(guī)定和要求。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，不得從事中國證監(jiān)會禁止的其他行為，以維護期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，該選項正確。選項D：代理客戶進行期貨交易是期貨從業(yè)人員的常見業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下是被允許的，并非禁止行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?/p>

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。選項A，責(zé)令改正是指監(jiān)管部門要求違規(guī)主體對存在的問題進行整改，使其行為符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見且有效的監(jiān)管手段，能夠促使違規(guī)期貨從業(yè)人員及時糾正錯誤，規(guī)范自身行為，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正措施。選項B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門與違規(guī)主體進行面對面交流的方式，通過溝通了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求相關(guān)人員重視并整改。監(jiān)管談話可以對違規(guī)人員形成一定的威懾，促使其認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性，因此也是可行的監(jiān)管措施。選項C，出具警示函是監(jiān)管部門以書面形式向違規(guī)主體發(fā)出的警示信息，表明其行為已經(jīng)引起監(jiān)管關(guān)注，存在一定風(fēng)險。警示函可以提醒期貨從業(yè)人員規(guī)范自身行為，避免進一步違規(guī)，屬于監(jiān)管部門常用的措施之一。選項D，罰款一般是由法律法規(guī)明確賦予特定執(zhí)法主體的權(quán)力，通常需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。在中國，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并沒有直接實施罰款的職權(quán)，罰款并非其可以采取的措施。綜上所述，正確答案是ABC。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）