證監(jiān)會(huì)誠信管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場秩序，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。本辦法旨在建立健全證券期貨市場誠信管理制度，規(guī)范誠信信息的采集、記載、公開、查詢和使用等活動(dòng)，促進(jìn)市場主體誠信經(jīng)營，提高市場誠信水平。（二）適用范圍本辦法適用于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨市場各類主體（以下統(tǒng)稱“市場主體”）誠信狀況的管理。市場主體包括證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、期貨公司、期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，和上述機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員等自然人。（三）誠信定義本辦法所稱誠信，是指證券期貨市場主體在從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，履行法定義務(wù)，信守承諾的狀況。誠信狀況通過誠信信息予以反映，誠信信息是指證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中收集、記錄、整理的市場主體誠信狀況的信息，包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及其他信息。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則誠信管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，確保誠信信息的采集、記載、公開、查詢和使用等各個(gè)環(huán)節(jié)合法合規(guī)。2.客觀公正原則誠信信息的收集、整理和評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)，遵循公正、公平的原則，不受任何單位和個(gè)人的非法干預(yù)，確保誠信評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、公正。3.及時(shí)準(zhǔn)確原則誠信信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄和更新，保證信息的時(shí)效性和可靠性，以便市場主體和社會(huì)公眾能夠及時(shí)獲取真實(shí)有效的誠信信息。4.公開透明原則誠信信息除依法不得公開的以外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)公開，接受社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)市場主體的誠信意識(shí)和自律能力，營造公開透明的市場環(huán)境。二、誠信信息的采集與記載（一）基本信息市場主體的基本信息包括：名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、類型、經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資額、住所、經(jīng)營期限、聯(lián)系方式，以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員姓名及其職務(wù)等?；拘畔⑼ㄟ^市場主體自行申報(bào)、相關(guān)部門提供等方式進(jìn)行采集，并由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行審核和更新。（二）獎(jiǎng)勵(lì)信息1.獎(jiǎng)勵(lì)來源市場主體受到下列表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的，納入誠信信息：受到國家和地方人民政府、國務(wù)院有關(guān)部門的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；受到證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等自律組織的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；受到其他依法設(shè)立的非營利性組織的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。2.信息內(nèi)容獎(jiǎng)勵(lì)信息包括表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的名稱、授予單位、授予時(shí)間等。3.采集程序市場主體應(yīng)當(dāng)在收到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)信息報(bào)送至證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)送的獎(jiǎng)勵(lì)信息進(jìn)行審核后，予以記載。（三）處罰處分信息1.處罰處分種類處罰處分信息包括：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定；證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等自律組織作出的紀(jì)律處分；其他依法設(shè)立的非營利性組織作出的紀(jì)律處分；法院判決、裁定對(duì)市場主體及其相關(guān)人員的有罪認(rèn)定或者強(qiáng)制執(zhí)行的信息。2.信息內(nèi)容處罰處分信息應(yīng)當(dāng)包括作出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分的事實(shí)、理由、依據(jù)、種類、期限，以及生效時(shí)間等。3.采集程序中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定，由作出決定的機(jī)構(gòu)自決定作出之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至誠信檔案管理系統(tǒng)。證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等自律組織作出的紀(jì)律處分，由自律組織自紀(jì)律處分決定作出之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核后予以記載。其他依法設(shè)立的非營利性組織作出的紀(jì)律處分，由該組織自紀(jì)律處分決定作出之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核后予以記載。法院判決、裁定對(duì)市場主體及其相關(guān)人員的有罪認(rèn)定或者強(qiáng)制執(zhí)行的信息，由執(zhí)行法院自判決、裁定生效之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核后予以記載。（四）其他信息1.信息范圍其他信息是指除基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息以外的與市場主體誠信狀況有關(guān)的信息，包括但不限于：被行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的不履行法定義務(wù)的信息；被行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織認(rèn)定的不誠信行為信息；被媒體曝光且經(jīng)查實(shí)的負(fù)面信息；其他涉及市場主體誠信狀況的信息。2.采集程序其他信息由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管工作中收集到的相關(guān)資料，或者通過社會(huì)舉報(bào)、媒體報(bào)道等渠道獲取，并進(jìn)行核實(shí)后予以記載。（五）信息更新1.主動(dòng)更新市場主體的基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送變更后的信息。市場主體受到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)或者處罰處分等誠信信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在信息變更后15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送變更后的信息。2.被動(dòng)更新證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)市場主體誠信信息存在錯(cuò)誤、遺漏等情況的，應(yīng)當(dāng)通知市場主體進(jìn)行更正。市場主體應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送更正后的信息。三、誠信信息的公開（一）公開主體與范圍1.公開主體證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)誠信信息的公開工作。2.公開范圍誠信信息按照規(guī)定向社會(huì)公開，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私以及其他依法不得公開的信息除外。（二）公開方式1.網(wǎng)站公開證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在中國證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站設(shè)立誠信信息查詢平臺(tái)，通過該平臺(tái)向社會(huì)公開誠信信息。2.書面公開對(duì)于需要向特定對(duì)象公開的誠信信息，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過書面形式進(jìn)行公開。（三）公開內(nèi)容與期限1.公開內(nèi)容公開的誠信信息包括市場主體的基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及其他信息的摘要。2.公開期限基本信息長期公開。獎(jiǎng)勵(lì)信息公開期限為3年。處罰處分信息公開期限為：受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰、市場禁入的，公開期限為3年；受到證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等自律組織紀(jì)律處分的，公開期限為2年；受到其他依法設(shè)立的非營利性組織紀(jì)律處分的，公開期限為1年；法院判決、裁定對(duì)市場主體及其相關(guān)人員的有罪認(rèn)定或者強(qiáng)制執(zhí)行的信息，公開期限為3年。處罰處分信息的公開期限自處罰處分決定生效之日起計(jì)算。（四）信息查詢1.查詢主體社會(huì)公眾可以通過證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站誠信信息查詢平臺(tái)查詢公開的誠信信息。市場主體可以通過誠信信息查詢平臺(tái)查詢自身的誠信信息，也可以申請查詢其他市場主體的誠信信息，但應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，并按照規(guī)定支付查詢費(fèi)用。2.查詢程序社會(huì)公眾和市場主體按照查詢平臺(tái)的指引進(jìn)行注冊、登錄后，即可查詢相關(guān)誠信信息。市場主體申請查詢其他市場主體誠信信息的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請，并說明查詢目的和用途。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請進(jìn)行審核，符合條件的予以提供查詢服務(wù)。四、誠信信息的使用（一）內(nèi)部使用1.監(jiān)管決策參考證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、案件調(diào)查、稽查執(zhí)法等監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)將誠信信息作為重要的參考依據(jù)，對(duì)誠信狀況良好的市場主體給予重點(diǎn)關(guān)注和支持，對(duì)誠信狀況不良的市場主體加強(qiáng)監(jiān)管和約束。2.分類監(jiān)管根據(jù)市場主體的誠信狀況，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)誠信狀況不同的市場主體采取差異化的監(jiān)管措施。例如，對(duì)于誠信狀況良好的市場主體，可以適當(dāng)減少檢查頻次；對(duì)于誠信狀況不良的市場主體，加大檢查力度，提高檢查頻次。（二）外部共享1.與其他監(jiān)管部門共享證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照法律法規(guī)的規(guī)定，與其他行政監(jiān)管部門共享誠信信息，加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管，形成監(jiān)管合力。例如，將市場主體的誠信信息提供給稅務(wù)部門、工商行政管理部門等，用于相關(guān)部門的行政管理和決策。2.與自律組織共享證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等自律組織共享誠信信息，支持自律組織開展自律管理工作。自律組織可以根據(jù)共享的誠信信息，對(duì)市場主體采取相應(yīng)的自律措施，如限制會(huì)員資格、公開譴責(zé)等。3.向社會(huì)提供在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)社會(huì)公眾的申請，向其提供市場主體的誠信信息，但應(yīng)當(dāng)對(duì)申請的目的和用途進(jìn)行審核，確保信息使用的合法性和正當(dāng)性。五、誠信激勵(lì)與約束機(jī)制（一）誠信激勵(lì)措施1.行政許可便利對(duì)于誠信狀況良好的市場主體，在申請行政許可時(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以給予優(yōu)先受理、簡化審核程序等便利措施。例如，對(duì)于連續(xù)多年誠信記錄良好的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在申請業(yè)務(wù)資格、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)等方面，可以適當(dāng)放寬條件或者加快審核進(jìn)度。2.政策支持在制定政策和措施時(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)誠信狀況良好的市場主體給予政策支持，鼓勵(lì)其持續(xù)誠信經(jīng)營。例如，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)、行業(yè)發(fā)展扶持等方面，優(yōu)先考慮誠信狀況良好的市場主體。3.聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)通過公開表彰、宣傳等方式，對(duì)誠信狀況良好的市場主體給予聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，提高其社會(huì)知名度和美譽(yù)度，樹立誠信經(jīng)營的良好形象。（二）誠信約束措施1.重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)于誠信狀況不良的市場主體，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加檢查頻次，加強(qiáng)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查力度，密切關(guān)注其經(jīng)營活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)根據(jù)誠信狀況不良的程度，對(duì)市場主體采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的措施。例如，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、限制其開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)、限制上市公司的再融資等。3.市場禁入對(duì)于嚴(yán)重違反誠信義務(wù)、情節(jié)惡劣的市場主體及其相關(guān)人員，依法采取市場禁入措施，禁止其在一定期限內(nèi)或者終身進(jìn)入證券期貨市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。六、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全誠信管理工作的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)誠信信息的采集、記載、公開、查詢和使用等工作進(jìn)行檢查，確保誠信管理工作依法依規(guī)進(jìn)行。2.外部監(jiān)督鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)誠信管理工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和違規(guī)行為及時(shí)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)和處理。（二）投訴與舉報(bào)處理1.投訴舉報(bào)渠道證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，接受市場主體和社會(huì)公眾對(duì)誠信管理工作的投訴和舉報(bào)。投訴舉報(bào)渠道包括電話、郵件、信函、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等多種方式。2.處理程序?qū)τ谑盏降耐对V和舉報(bào)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行登記，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)于查證屬實(shí)的投訴和舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給投訴舉