中國石化股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范中國石化（以下簡稱“公司”）的股權(quán)管理行為，加強股權(quán)管理的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，保障公司股東的合法權(quán)益，維護(hù)公司的穩(wěn)定發(fā)展，確保公司股權(quán)管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本辦法適用于公司直接或間接持有的各類股權(quán)的管理，包括但不限于對境內(nèi)外子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)等股權(quán)的取得、持有、處置等相關(guān)活動。（三）基本原則1.合法性原則公司的股權(quán)管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，確保各項操作合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則建立健全規(guī)范的股權(quán)管理制度和流程，明確各部門職責(zé)和操作規(guī)范，保障股權(quán)管理工作有序進(jìn)行。3.效益性原則在有效控制風(fēng)險的前提下，通過合理的股權(quán)布局和管理策略，實現(xiàn)公司價值最大化，提高公司的經(jīng)濟效益和社會效益。4.風(fēng)險可控原則充分識別、評估和控制股權(quán)管理過程中的各類風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保公司股權(quán)安全。二、股權(quán)管理職責(zé)分工（一）股權(quán)管理決策機構(gòu)公司董事會是股權(quán)管理的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決策重大股權(quán)管理事項，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重大股權(quán)處置、對外投資等。（二）股權(quán)管理職能部門公司設(shè)立專門的股權(quán)管理部門，作為股權(quán)管理的職能部門，負(fù)責(zé)具體實施股權(quán)管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善股權(quán)管理制度、流程和操作規(guī)范，并組織實施。2.負(fù)責(zé)公司股權(quán)的日常管理工作，包括股權(quán)登記、變更、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)的辦理。3.對公司直接或間接持有的股權(quán)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控和分析，及時掌握股權(quán)變動情況和企業(yè)經(jīng)營狀況。4.參與公司重大股權(quán)管理事項的前期調(diào)研、方案制定和論證工作，并提供專業(yè)意見和建議。5.負(fù)責(zé)與股東、監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)工作，及時反饋股權(quán)管理工作進(jìn)展情況和存在的問題。6.配合公司內(nèi)部審計、監(jiān)事會等部門對股權(quán)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，落實整改要求。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)股權(quán)管理相關(guān)財務(wù)核算工作，提供股權(quán)管理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)和分析報告，參與股權(quán)價值評估等工作。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對股權(quán)管理活動涉及的法律法規(guī)問題進(jìn)行審查和咨詢，提供法律意見和建議，協(xié)助處理股權(quán)管理過程中的法律糾紛。3.投資部門參與公司重大股權(quán)管理事項的投資決策和項目管理工作，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行可行性研究和風(fēng)險評估。4.人力資源部門負(fù)責(zé)與股權(quán)管理相關(guān)的人力資源配置和管理工作，包括人員招聘、培訓(xùn)、績效考核等，為股權(quán)管理工作提供人力資源支持。三、股權(quán)取得管理（一）投資決策程序1.公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出股權(quán)取得項目的建議，并提交投資部門。2.投資部門對項目建議進(jìn)行初步篩選和可行性研究，組織相關(guān)部門進(jìn)行論證，形成項目可行性研究報告。3.項目可行性研究報告經(jīng)公司內(nèi)部評審?fù)ㄟ^后，提交公司董事會審議。董事會根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資預(yù)算、風(fēng)險評估等因素，對項目進(jìn)行決策。4.經(jīng)董事會批準(zhǔn)的股權(quán)取得項目，由股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)組織實施。（二）股權(quán)取得方式1.新設(shè)投資公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，通過新設(shè)企業(yè)的方式取得股權(quán)。在新設(shè)投資過程中，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，辦理相關(guān)審批、登記手續(xù)，明確各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.增資擴股公司對已持有股權(quán)的企業(yè)進(jìn)行增資擴股，增加對該企業(yè)的投資比例。增資擴股應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行必要的程序，確保公司權(quán)益不受損害。3.股權(quán)受讓公司通過受讓其他股東的股權(quán)，取得對企業(yè)的控制權(quán)或增加投資比例。股權(quán)受讓應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，了解目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、法律風(fēng)險等，確保受讓股權(quán)的合法性、真實性和有效性。在簽訂股權(quán)受讓協(xié)議前，應(yīng)經(jīng)公司內(nèi)部審批，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）股權(quán)取得的審批與登記1.審批程序股權(quán)取得項目經(jīng)公司董事會決策通過后，涉及國有資產(chǎn)監(jiān)管等相關(guān)審批事項的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。審批通過后，方可實施股權(quán)取得行為。2.登記手續(xù)股權(quán)取得后，股權(quán)管理部門應(yīng)及時辦理股權(quán)登記手續(xù)，確保公司股權(quán)權(quán)益得到有效保障。股權(quán)登記應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，向工商行政管理部門等登記機關(guān)提交必要的文件和資料，辦理股權(quán)變更登記或新設(shè)登記手續(xù)。四、股權(quán)持有管理（一）股權(quán)登記與檔案管理1.股權(quán)管理部門應(yīng)建立健全股權(quán)登記管理制度，對公司持有的各類股權(quán)進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄股權(quán)的取得時間、方式、比例、金額等信息，并及時更新股權(quán)變動情況。2.建立股權(quán)檔案管理制度，對股權(quán)管理過程中涉及的各類文件、資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存，包括投資決策文件、股權(quán)受讓協(xié)議、公司章程、財務(wù)報表、審計報告等。股權(quán)檔案應(yīng)妥善保管，確保資料的完整性和可追溯性。（二）股東權(quán)益維護(hù)1.公司作為股東，應(yīng)依法行使股東權(quán)利，參與所投資企業(yè)的重大決策，維護(hù)公司的合法權(quán)益。股權(quán)管理部門應(yīng)及時了解所投資企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和重大事項進(jìn)展情況，按照公司章程的規(guī)定，行使股東表決權(quán)、知情權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利。2.關(guān)注所投資企業(yè)的利潤分配情況，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和財務(wù)狀況，合理確定利潤分配方案，確保公司股東權(quán)益得到充分保障。同時，督促所投資企業(yè)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時、足額地向公司分配利潤。3.加強對所投資企業(yè)的監(jiān)督管理，通過建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制、定期開展審計和檢查等方式，確保所投資企業(yè)規(guī)范運作，防止股東權(quán)益受到侵害。對發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時采取措施加以解決，并向公司董事會報告。（三）股權(quán)價值評估與動態(tài)監(jiān)控1.定期對公司持有的股權(quán)進(jìn)行價值評估，評估方法可根據(jù)股權(quán)性質(zhì)、企業(yè)經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等因素綜合確定，包括收益法、市場法、成本法等。股權(quán)價值評估結(jié)果應(yīng)作為公司股權(quán)管理決策的重要依據(jù)。2.建立股權(quán)動態(tài)監(jiān)控機制，密切關(guān)注所投資企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、市場競爭力等方面的變化情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。通過定期收集、分析所投資企業(yè)的財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)等信息，以及與所投資企業(yè)管理層溝通交流等方式，掌握企業(yè)動態(tài)，為公司股權(quán)管理決策提供支持。3.根據(jù)股權(quán)動態(tài)監(jiān)控情況，及時調(diào)整股權(quán)管理策略。對于經(jīng)營業(yè)績不佳、存在重大風(fēng)險的所投資企業(yè)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，如加強管理、資產(chǎn)重組、股權(quán)處置等，以降低公司投資風(fēng)險，提高股權(quán)價值。五、股權(quán)處置管理（一）股權(quán)處置決策程序1.股權(quán)管理部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)調(diào)整、投資效益等因素，提出股權(quán)處置建議，并提交投資部門。2.投資部門對股權(quán)處置建議進(jìn)行初步評估和分析，組織相關(guān)部門進(jìn)行論證，形成股權(quán)處置可行性研究報告。3.股權(quán)處置可行性研究報告經(jīng)公司內(nèi)部評審?fù)ㄟ^后，提交公司董事會審議。董事會根據(jù)公司整體利益、投資回報、風(fēng)險評估等因素，對股權(quán)處置事項進(jìn)行決策。4.經(jīng)董事會批準(zhǔn)的股權(quán)處置項目，由股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)組織實施。（二）股權(quán)處置方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司將持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他股東或第三方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行必要的程序，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格合理、交易過程合法合規(guī)。在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)經(jīng)公司內(nèi)部審批，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.股權(quán)清算公司對已不再具有經(jīng)營價值或不符合公司戰(zhàn)略發(fā)展需要的所投資企業(yè)進(jìn)行清算。股權(quán)清算應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，成立清算組，對企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清理，按照法定順序清償債務(wù)，剩余財產(chǎn)按照股東持股比例進(jìn)行分配。在清算過程中，應(yīng)及時向股東披露清算進(jìn)展情況，確保股東權(quán)益得到保障。3.股權(quán)劃轉(zhuǎn)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或公司內(nèi)部決策，將公司持有的股權(quán)劃轉(zhuǎn)給其他單位或部門。股權(quán)劃轉(zhuǎn)應(yīng)履行必要的審批程序，明確劃轉(zhuǎn)雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）股權(quán)處置的審批與實施1.審批程序股權(quán)處置項目經(jīng)公司董事會決策通過后，涉及國有資產(chǎn)監(jiān)管等相關(guān)審批事項的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。審批通過后，方可實施股權(quán)處置行為。2.實施過程管理股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)處置項目的具體實施工作，包括與受讓方或清算組進(jìn)行溝通協(xié)商、簽訂相關(guān)協(xié)議、辦理股權(quán)變更登記手續(xù)等。在實施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照審批確定的方案執(zhí)行，確保股權(quán)處置工作順利進(jìn)行。同時，應(yīng)及時向公司董事會報告股權(quán)處置工作進(jìn)展情況，對實施過程中出現(xiàn)的重大問題及時進(jìn)行研究解決。六、信息披露與保密管理（一）信息披露1.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)管理相關(guān)信息。信息披露內(nèi)容應(yīng)包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大股權(quán)變動、所投資企業(yè)經(jīng)營狀況等方面的信息，確保股東和社會公眾能夠及時了解公司股權(quán)管理情況。2.建立健全信息披露管理制度，明確信息披露的責(zé)任部門、流程和方式。信息披露前，應(yīng)經(jīng)公司內(nèi)部審批，確保披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。同時，應(yīng)加強與監(jiān)管機構(gòu)、股東等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時反饋信息披露工作進(jìn)展情況。（二）保密管理1.加強股權(quán)管理過程中的保密工作，對涉及公司商業(yè)秘密、股東信息等敏感信息嚴(yán)格保密。制定保密制度，明確保密責(zé)任和措施，防止信息泄露給公司和股東造成損失。2.對參與股權(quán)管理工作的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確其在保密方面的權(quán)利和義務(wù)。要求工作人員嚴(yán)格遵守保密制度，不得擅自泄露公司股權(quán)管理相關(guān)信息。3.在股權(quán)管理過程中，涉及對外提供信息、簽訂協(xié)議等可能涉及信息披露的事項，應(yīng)嚴(yán)格按照保密制度進(jìn)行審查和管理，確保信息安全。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對股權(quán)管理工作進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查股權(quán)管理制度的執(zhí)行情況、股權(quán)管理流程的合規(guī)性、股權(quán)處置的效益性等方面的內(nèi)容。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.監(jiān)事會對股權(quán)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點關(guān)注股權(quán)管理決策程序的合法性、股東權(quán)益的維護(hù)情況、股權(quán)處置的合規(guī)性等方面的問題。監(jiān)事會應(yīng)定期向公司股東報告監(jiān)督檢查情況，確保