dfii注冊(cè)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）（以下統(tǒng)稱“合格境外投資者”，QFII與RQFII合稱DFII）的境內(nèi)證券投資行為，加強(qiáng)對(duì)DFII的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于合格境外投資者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的證券投資活動(dòng)及相關(guān)注冊(cè)管理事宜。（三）基本原則合格境外投資者在境內(nèi)證券市場(chǎng)投資活動(dòng)應(yīng)遵循合法、合規(guī)、誠(chéng)信、穩(wěn)健的原則，遵守中國(guó)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得損害中國(guó)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和境內(nèi)投資者的合法權(quán)益。二、注冊(cè)條件與程序（一）注冊(cè)條件1.機(jī)構(gòu)投資者資格申請(qǐng)人須是依照其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等。申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。2.財(cái)務(wù)狀況要求申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。例如，對(duì)于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；對(duì)于保險(xiǎn)公司，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。3.從業(yè)人員要求擁有符合規(guī)定的具有相關(guān)專業(yè)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員，其中至少有5名具備3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。從業(yè)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)和投資規(guī)則。4.其他要求申請(qǐng)人應(yīng)具備對(duì)境內(nèi)證券市場(chǎng)進(jìn)行持續(xù)研究的能力，有健全的證券投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。申請(qǐng)人應(yīng)承諾遵守中國(guó)法律法規(guī)，接受中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（二）注冊(cè)程序1.申請(qǐng)材料準(zhǔn)備申請(qǐng)人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交注冊(cè)申請(qǐng)文件，包括申請(qǐng)表、機(jī)構(gòu)概況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、從業(yè)人員情況、內(nèi)控制度、投資計(jì)劃等相關(guān)材料。申請(qǐng)文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并按照規(guī)定的格式和要求編制。申請(qǐng)材料應(yīng)同時(shí)提供中文文本和英文文本，對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.受理與初審中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行受理。自受理申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查。初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充或說(shuō)明有關(guān)情況，申請(qǐng)人應(yīng)按照要求及時(shí)提供相關(guān)材料。初審合格的，進(jìn)入下一步審核程序；初審不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。3.審核與決定中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)初審合格的申請(qǐng)進(jìn)行審核。專家評(píng)審委員會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的資格條件、財(cái)務(wù)狀況、投資能力、內(nèi)控制度等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，并提出審核意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)的審核意見(jiàn)，在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)注冊(cè)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)合格境外投資者資格證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。4.備案與公告合格境外投資者應(yīng)在取得資格證書(shū)后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）和證券交易所備案，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告其基本情況、投資范圍、投資額度等信息。中國(guó)結(jié)算和證券交易所根據(jù)備案情況，為合格境外投資者辦理相關(guān)證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)立等手續(xù)。三、投資運(yùn)作管理（一）投資范圍1.證券品種合格境外投資者可以投資于下列金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金、股指期貨等金融衍生品。中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。2.投資限制合格境外投資者的投資范圍應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得投資于以下證券品種：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為存在重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人發(fā)行的證券。參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售的證券，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止投資的其他證券品種。（二）投資額度管理1.額度申請(qǐng)與審批合格境外投資者申請(qǐng)投資額度，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交投資額度申請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明投資目的、投資計(jì)劃、資金來(lái)源等情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、外匯管理政策等因素，對(duì)合格境外投資者的投資額度申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，核定其投資額度；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。2.額度調(diào)整合格境外投資者需要調(diào)整投資額度的，應(yīng)提前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)其投資運(yùn)作情況、市場(chǎng)表現(xiàn)等因素，決定是否調(diào)整其投資額度。合格境外投資者在投資額度內(nèi)進(jìn)行投資運(yùn)作，如因市場(chǎng)波動(dòng)等原因?qū)е缕鋵?shí)際投資金額超過(guò)投資額度的，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)調(diào)整至投資額度以內(nèi)。（三）投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理1.投資決策機(jī)制合格境外投資者應(yīng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策流程和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。投資決策應(yīng)充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等因素，制定合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系合格境外投資者應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制等環(huán)節(jié)。應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，有效防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值。3.信息披露合格境外投資者應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期披露其投資運(yùn)作情況、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。四、資金管理（一）資金來(lái)源與匯入1.資金來(lái)源合格境外投資者的資金來(lái)源應(yīng)符合其所在國(guó)家或者地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，為自有資金或管理的客戶資金。2.資金匯入合格境外投資者應(yīng)按照中國(guó)外匯管理部門(mén)的規(guī)定，辦理資金匯入手續(xù)。資金匯入應(yīng)通過(guò)其在境內(nèi)托管銀行開(kāi)立的專用外匯賬戶進(jìn)行。托管銀行應(yīng)按照外匯管理規(guī)定，對(duì)合格境外投資者的資金匯入進(jìn)行審核和監(jiān)管，確保資金來(lái)源合法合規(guī)。（二）資金使用與匯出1.資金使用合格境外投資者的資金應(yīng)嚴(yán)格按照投資范圍和投資額度進(jìn)行使用，不得挪作他用。資金使用應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保資金安全和投資效益。2.資金匯出合格境外投資者如需匯出資金，應(yīng)按照中國(guó)外匯管理部門(mén)的規(guī)定，辦理資金匯出手續(xù)。資金匯出應(yīng)通過(guò)其在境內(nèi)托管銀行開(kāi)立的專用外匯賬戶進(jìn)行。托管銀行應(yīng)按照外匯管理規(guī)定，對(duì)合格境外投資者的資金匯出進(jìn)行審核和監(jiān)管，確保資金匯出合法合規(guī)。（三）賬戶管理1.專用外匯賬戶合格境外投資者應(yīng)在境內(nèi)托管銀行開(kāi)立專用外匯賬戶，用于存放其匯入和匯出的資金。專用外匯賬戶的開(kāi)立、使用和管理應(yīng)符合中國(guó)外匯管理部門(mén)的規(guī)定。2.人民幣特殊賬戶合格境外投資者開(kāi)展RQFII業(yè)務(wù)的，應(yīng)在境內(nèi)托管銀行開(kāi)立人民幣特殊賬戶，用于辦理與RQFII相關(guān)的人民幣資金收付業(yè)務(wù)。人民幣特殊賬戶的開(kāi)立、使用和管理應(yīng)符合中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。五、監(jiān)督管理（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)1.資格審查與注冊(cè)管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)合格境外投資者的資格條件進(jìn)行審查，依法作出是否批準(zhǔn)注冊(cè)的決定，并對(duì)其注冊(cè)后的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。2.日常監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)合格境外投資者的投資活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，包括查閱、復(fù)制與投資活動(dòng)有關(guān)的文件、資料，詢問(wèn)相關(guān)人員等。合格境外投資者應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，定期報(bào)送投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等報(bào)告，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查。3.違規(guī)處罰對(duì)于合格境外投資者違反本辦法及中國(guó)法律法規(guī)的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法采取責(zé)令改正、警告、罰款、限制投資額度、暫?；蛉∠Y格等處罰措施。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）其他監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)1.外匯管理部門(mén)外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合格境外投資者的資金匯入、匯出及外匯賬戶管理等進(jìn)行監(jiān)督管理，確保外匯資金流動(dòng)符合外匯管理規(guī)定。2.證券交易所證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)合格境外投資者在本所的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)異常交易行為及時(shí)采取措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（三）自律管理1.證券業(yè)協(xié)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合格境外投資者的自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，組織開(kāi)展培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高合格境外投資者的合規(guī)意識(shí)和自律水平。2.托管銀行托管銀行應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行對(duì)合格境外投資者資金托管的職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)資金的安全保管、清算交收、會(huì)計(jì)核算等管理，確保資金運(yùn)作規(guī)范、安全。六、法律責(zé)任（一）違規(guī)行為界定1.違反資格條件與注冊(cè)規(guī)定申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊(cè)過(guò)程中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的。合格境外投資者未按照規(guī)定的條件和程序取得資格證書(shū)或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事境內(nèi)證券投資活動(dòng)的。2.違反投資運(yùn)作管理規(guī)定合格境外投資者超出投資范圍、投資額度進(jìn)行投資的。未按照規(guī)定建立健全投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，導(dǎo)致投資損失或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的。違反信息披露規(guī)定，未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資運(yùn)作情況等信息的。3.違反資金管理規(guī)定資金來(lái)源不合法或未按照規(guī)定辦理資金匯入、匯出手續(xù)的。挪用資金或未按照規(guī)定使用資金的。未按照規(guī)定管理專用外匯賬戶或人民幣特殊賬戶的。4.違反監(jiān)督管理規(guī)定拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)等監(jiān)管部門(mén)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查的。未按照要求報(bào)送相關(guān)報(bào)告或提供虛假報(bào)告的。（二）處罰措施1.責(zé)令改正對(duì)于違規(guī)行為較輕的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管部門(mén)可責(zé)令合格境外投資者限期改正，消除違規(guī)行為影響。2.警告與罰款對(duì)違反本辦法的合格境外投資者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可給予警告，并處以一定金額的罰款。罰款金額根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度確定。3.限制投資額度或暫停業(yè)務(wù)對(duì)于違規(guī)情節(jié)較重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可限制其投資額度，暫停其部分或全部境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，責(zé)令其整改。整改期間，合格境外投資者應(yīng)暫停新增投資，并按照要求進(jìn)