押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。4、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準計算其價值；沒有對應期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應期貨品種，所以應以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。5、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設立的，其資金來源和使用通常受到嚴格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風險性，可能會導致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關代表著公共權力和公共利益，其職責主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風險和公共資源的不當使用，所以國家機關不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所責任人任免機構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權限。國務院是我國最高國家行政機關，主要負責制定國家宏觀政策、領導全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務。綜上，有權任免期貨交易所責任人的機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，本題正確答案選C。9、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"10、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》后對應處理措施的了解。選項A，警告通常適用于較為常見、程度相對輕一些，但在某些情況下會對行為有明確警示意義的違規(guī)場景，而對于期貨從業(yè)人員違反該準則且情節(jié)輕微、未造成嚴重后果的情況，警告不是對應的處理方式，所以A選項錯誤。選項B，訓誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果時，予以訓誡既體現(xiàn)了對違規(guī)行為的關注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認識到自身行為的不當之處，所以B選項正確。選項C，公開譴責一般針對情節(jié)較為嚴重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過公開的方式對違規(guī)者進行嚴肅批評，以起到警示社會的作用。題干中明確說明情節(jié)輕微且無嚴重后果，不適用公開譴責，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟利益損失或需要通過經(jīng)濟制裁來糾正行為的情況。本題所描述的場景并非以罰款作為對應的處理措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B選項。12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。13、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"14、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實力和風險承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項。15、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應的資金實力來承擔期貨交易可能帶來的風險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標準的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標準，所以該選項錯誤。選項D：風險度是用于衡量投資者賬戶面臨風險程度的指標，它反映的是投資者持倉的風險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"17、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。18、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。19、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管職責，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。20、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。21、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。22、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關服務，協(xié)助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。23、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關內(nèi)容的掌握。解題的關鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的具體編碼。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀公司開設的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。25、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。26、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責履行等方面進行規(guī)范，用于指導理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側(cè)重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權利義務、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準則和綱領性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運作方式、各機構(gòu)的職責和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。27、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應該是最新的風險承受能力評估相關內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告，所以本題正確答案是B選項。"29、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關規(guī)定，在申請設立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標準；C選項20人超出了最低要求標準；D選項30人同樣超出了最低要求標準。所以本題應選擇B選項。30、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性?！皩嵸|(zhì)重于形式”是會計、金融等領域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸崱蚀_，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。31、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎和學習能力以適應期貨從業(yè)相關知識的學習與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權利和承擔民事義務，對自己的行為負責，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨立完成考試相關流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。32、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關崗位業(yè)務人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"33、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。34、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題答案選A。35、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是保證服務質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權益和信任關系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠健⒐沫h(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。36、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權力機構(gòu)，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。38、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的證券公司，對于其股東開戶的相關規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權，存在利害關系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務，所以B選項正確。選項C，應報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。40、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風險和利益沖突，并且可能會損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項錯誤。選項B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務范圍內(nèi)，這可能會引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項錯誤。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，是其應盡的職責和義務。這有助于客戶在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該項符合要求，所以該選項正確。選項D，為客戶設計投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務，但對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風險性，盈虧受到多種因素影響，無法進行保證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員應遵循的原則。選項A“謹慎”通常是指在做事或決策時小心慎重，一般是針對具體行為或決策過程的態(tài)度要求，并非專門針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一特定情形所應遵循的原則，所以A選項不符合題意。選項B“穩(wěn)健”主要強調(diào)在經(jīng)營、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢，側(cè)重于整體的運營風格和策略，與高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員的應對原則關聯(lián)不大，所以B選項不正確。選項C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當期貨公司高級管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時，高級管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項正確。選項D“誠實”強調(diào)的是做人做事要真誠、不虛假，是一種基本的道德和行為準則，但它不能很好地針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一情況來規(guī)范高級管理人員的行為，所以D選項不合適。綜上，正確答案是C。42、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權和自主選擇權。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認的文件。選項B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運營，與客戶進行期貨交易的委托程序并無直接關聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風險說明書并經(jīng)客戶簽字確認后，雙方簽訂的確定交易權利和義務的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認的首要文件。因此，正確答案是D。43、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。44、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"45、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易相關概念的理解。選項A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項A正確。選項B交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項B錯誤。選項C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關款項進行的計算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項C錯誤。選項D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。46、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆眨f明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。48、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據(jù)相關規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。50、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導致的必然結(jié)果。期貨市場行情復雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導致，不能直接認定期貨公司應當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權利和義務。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。

A.客戶

B.保證金存管銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所會員

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來判斷各選項是否符合“以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件”這一描述。選項A：客戶客戶在期貨交易過程中，與期貨交易所存在一定的權利義務關系。當期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當時，很可能對客戶的權益造成損害。在此情況下，客戶有權以自身受到損害為由，對期貨交易所提起商事訴訟，該類案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項A正確。選項B：保證金存管銀行保證金存管銀行在期貨市場中承擔著重要職責，負責期貨保證金的存管等相關工作。它與期貨交易所也存在工作上的聯(lián)系與協(xié)作。若期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，可能會影響到保證金存管銀行的正常業(yè)務開展或使其遭受一定的損失。此時，保證金存管銀行可以以自身利益受損為由提起商事訴訟，該類案件同樣屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項B正確。選項C：期貨公司題目所強調(diào)的是以期貨交易所違反法律法規(guī)、履行監(jiān)督管理職責不當造成自身損害為由提起訴訟。通常期貨公司更多的是與客戶、其他期貨經(jīng)營機構(gòu)等存在業(yè)務往來和法律關系，期貨公司自身因期貨交易所履行監(jiān)督管理職責不當而直接遭受損害并提起此類商事訴訟的情形并非本題所規(guī)定的范疇，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所會員期貨交易所會員與期貨交易所之間存在緊密的聯(lián)系，會員需要遵守期貨交易所的各項規(guī)則和接受其監(jiān)督管理。當期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當時，極有可能對會員的合法權益造成損害。會員可以基于自身所受損害對期貨交易所提起商事訴訟，該類案件也屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益

D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對各選項逐一分析：選項A：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。該表述準確地闡述了凈資本的計算方式和性質(zhì)，是符合相關規(guī)定的，所以選項A正確。選項B：在相關管理辦法中，資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，并不包含客戶保證金。此表述與規(guī)定一致，所以選項B正確。選項C：負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，但并不包括客戶權益?？蛻魴嘁媸强蛻粼谄谪浌举~戶中的資金及相關權益，并非期貨公司的對外負債，所以選項C錯誤。選項D：最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照規(guī)定，從自有資金中繳存用于履約擔保的最低金額，而不是以客戶保證金繳存，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。3、期貨公司提供研究分析服務時應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，這有助于確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量與合規(guī)性，是期貨公司提供研究分析服務時應采取的必要措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠避免外界因素的不當干擾，使研究分析結(jié)果更具客觀性和公正性，符合期貨公司提供研究分析服務的規(guī)范要求，故B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，可保障研究分析服務的公平性和獨立性，維護市場秩序和客戶利益，因此C選項正確。D選項：雖然期貨公司可能需要研究人員提供研究分析報告，但規(guī)定報告期限一般為半年過于絕對和缺乏靈活性，不同的研究內(nèi)容和市場情況對報告的時間要求是不同的，不應統(tǒng)一規(guī)定為半年，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風險準備金制度

D.當日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應建立、健全的風險管理制度相關知識。選項A保證金制度是期貨交易的基本制度之一。在期貨交易中，交易雙方需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，作為其履行合約的財力擔保。保證金的存在可以降低交易的信用風險，確保交易的順利進行。當市場價格波動導致交易者的保證金賬戶余額不足時，交易者需要及時追加保證金，否則可能會面臨強制平倉等風險。所以，保證金制度是期貨交易所應當建立、健全的重要風險管理制度，選項A正確。選項B持倉限額制度是期貨交易所為了防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。大戶持倉報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。通過持倉限額和大戶持倉報告制度，期貨交易所可以及時掌握市場持倉結(jié)構(gòu)和大戶動態(tài)，有效防范市場風險，選項B正確。選項C風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。當出現(xiàn)會員違約等情況導致期貨交易出現(xiàn)風險時，風險準備金可以用于彌補損失，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，風險準備金制度是期貨交易所風險管理制度的重要組成部分，選項C正確。選項D當日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。通過當日無負債結(jié)算，能夠及時、準確地反映會員的財務狀況和交易盈虧情況，使會員的保證金賬戶在每個交易日結(jié)束后都能保持充足的資金，從而有效防范交易風險，選項D正確。綜上，ABCD選項均屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度，本題答案選ABCD。5、下列關于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設立獨立董事

B.董事會每年應當至少召開兩次會議

C.獨資期貨公司可以不設董事會

D.期貨公司應當設立董事會

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。設立獨立董事有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，加強對公司經(jīng)營管理的監(jiān)督，保護中小股東的利益等，所以期貨公司可以設立獨立董事這一表述是正確的。選項B董事會每年應當至少召開兩次會議。定期召開董事會會議，能夠保證董事會及時對公司的重大事項進行決策和監(jiān)督，確保公司運營的順利進行。規(guī)定每年至少召開兩次會議，可以使董事會成員有足夠的機會交流和討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務狀況等重要事項，所以該選項表述正確。選項C獨資期貨公司也應當設立董事會。董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理監(jiān)督等職責。即使是獨資期貨公司，也需要一個規(guī)范的決策機制來保障公司的穩(wěn)健運營，所以獨資期貨公司不設董事會的說法是錯誤的。選項D期貨公司應當設立董事會。董事會在公司治理中起著核心作用，它能夠?qū)镜慕?jīng)營管理進行有效的決策和監(jiān)督，保障公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護公司和股東的利益。因此，期貨公司應當設立董事會這一表述是合理且必要的。綜上，正確答案是ABD。6、期貨公司作為債務人時，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權益資金

B.用于期貨合約履行的結(jié)算準備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財產(chǎn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司作為債務人時不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。選項A期貨公司的權益資金是期貨公司自身擁有的、體現(xiàn)其股東權益的資金，并非用于特定期貨交易結(jié)算等用途，具有獨立性和專屬性。如果人民法院凍結(jié)、劃撥該權益資金，可能會對期貨公司的正常運營和股東權益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項A正確。選項B用于期貨合約履行的結(jié)算準備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準備的資金。它是期貨市場正常運轉(zhuǎn)的重要保障，如果法院對其進行凍結(jié)、劃撥，將會影響期貨交易的正常結(jié)算和交割，破壞期貨市場的交易秩序，導致期貨合約無法按時順利履行，所以人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項B正確。選項C期貨公司的交易保證金是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對其進行凍結(jié)、劃撥，會損害客戶的合法權益，導致客戶無法正常進行期貨交易，也會影響期貨市場的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項C正確。選項D題干中“期貨公司的其他財產(chǎn)E”表述不明確且不符合相關規(guī)定中不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。對于期貨公司的其他財產(chǎn)，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進行凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問卷調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進行審查的方式。選項A：審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關材料進行細致審核，能夠了解其教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等方面的信息，從而對其能力、品行和資歷有一個初步且較為全面的認知，所以該選項正確。選項B：考察談話也是重要的審查手段。通過與擬任人進行面對面的交流，可以直觀地考察其語言表達能力、思維邏輯、溝通技巧以及個人素養(yǎng)等，進一步了解其能力和品行，因此該選項正確。選項C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績、職業(yè)操守等情況，這對于評估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價值，所以該選項正確。選項D：題干中未提及問卷調(diào)查這種審查方式，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除