陜西省合規(guī)管理辦法總則目的與依據(jù)為加強陜西省內(nèi)各公司/組織的合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障公司/組織穩(wěn)健運營，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本省實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于陜西省境內(nèi)依法設(shè)立的各類公司/組織，包括但不限于國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)以及其他社會團體等?；驹瓌t1.全面覆蓋原則：合規(guī)管理應(yīng)涵蓋公司/組織的各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個部門、各個崗位以及決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。2.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，將合規(guī)管理嵌入公司/組織的業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的全過程管控。3.協(xié)同配合原則：公司/組織內(nèi)部各部門應(yīng)協(xié)同合作，形成合規(guī)管理合力，共同推進合規(guī)管理工作。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善合規(guī)管理體系。定義與職責(zé)1.合規(guī)：指公司/組織及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則和公司/組織章程、規(guī)章制度以及道德規(guī)范。2.合規(guī)風(fēng)險：指公司/組織因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則和公司/組織章程、規(guī)章制度以及道德規(guī)范而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。3.合規(guī)管理部門：公司/組織應(yīng)設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司/組織的合規(guī)管理工作，制定和完善合規(guī)管理制度，開展合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)等工作。4.各部門職責(zé)：各部門是本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，落實合規(guī)要求，及時報告合規(guī)風(fēng)險。5.高級管理人員職責(zé)：公司/組織高級管理人員對公司/組織的合規(guī)管理工作全面負責(zé)，確保合規(guī)管理體系的有效運行，決策重大合規(guī)事項。合規(guī)管理體系建設(shè)合規(guī)管理制度1.制度制定：合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司/組織實際情況，制定完善的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的目標、原則、范圍、流程、職責(zé)等內(nèi)容。2.制度修訂：定期對合規(guī)管理制度進行修訂，確保其與法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)外部環(huán)境的變化相適應(yīng)。3.制度執(zhí)行：公司/組織全體員工應(yīng)嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，確保各項規(guī)定得到有效落實。合規(guī)管理流程1.合規(guī)風(fēng)險識別：運用適當(dāng)?shù)姆椒ê凸ぞ?，對公?組織內(nèi)外部環(huán)境進行分析，識別可能存在的合規(guī)風(fēng)險。2.合規(guī)風(fēng)險評估：對識別出的合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定其發(fā)生的可能性和影響程度，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。3.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對：根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。4.合規(guī)監(jiān)控與預(yù)警：建立合規(guī)監(jiān)控機制，對公司/組織的經(jīng)營管理行為進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，并發(fā)出預(yù)警信號。5.合規(guī)報告與處置：定期向上級領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門報告合規(guī)管理工作情況，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時進行處置，采取有效措施消除風(fēng)險隱患。合規(guī)管理信息化建設(shè)1.建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)：利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的自動化識別、評估、監(jiān)控和報告。2.數(shù)據(jù)采集與分析：通過合規(guī)管理信息系統(tǒng)，采集公司/組織內(nèi)外部相關(guān)數(shù)據(jù)，進行分析處理，為合規(guī)管理決策提供支持。3.系統(tǒng)應(yīng)用與維護：確保合規(guī)管理信息系統(tǒng)的正常運行，定期對系統(tǒng)進行維護和升級，保證系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性。合規(guī)審查與檢查合規(guī)審查1.審查范圍：對公司/組織重大決策、重要合同、重大項目等進行合規(guī)審查，確保其符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司/組織規(guī)章制度。2.審查流程：業(yè)務(wù)部門在提交相關(guān)決策、合同、項目等文件前，應(yīng)先送合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查。合規(guī)管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并出具審查意見。3.審查意見處理：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理部門的審查意見，對相關(guān)文件進行修改完善，確保其合規(guī)性。如業(yè)務(wù)部門與合規(guī)管理部門存在意見分歧，應(yīng)及時溝通協(xié)商，必要時提交公司/組織高級管理人員決策。合規(guī)檢查1.檢查計劃制定：合規(guī)管理部門應(yīng)制定年度合規(guī)檢查計劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式、時間等。2.檢查實施：按照檢查計劃，組織開展合規(guī)檢查工作，通過查閱文件資料、訪談相關(guān)人員、實地查看等方式，對公司/組織的合規(guī)管理情況進行全面檢查。3.檢查結(jié)果處理：對檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)提交整改報告，合規(guī)管理部門對整改情況進行跟蹤復(fù)查。合規(guī)培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計劃制定1.培訓(xùn)需求分析：定期對公司/組織員工的合規(guī)培訓(xùn)需求進行分析，了解員工對合規(guī)知識的掌握程度和培訓(xùn)需求。2.培訓(xùn)計劃制定：根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)的目標、內(nèi)容、對象、方式、時間等。培訓(xùn)實施1.培訓(xùn)內(nèi)容：包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司/組織規(guī)章制度、合規(guī)風(fēng)險案例分析等。2.培訓(xùn)方式：采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座等多種方式，確保培訓(xùn)效果。3.培訓(xùn)記錄：對每次培訓(xùn)進行記錄，包括培訓(xùn)時間、地點、內(nèi)容、參加人員等，建立員工合規(guī)培訓(xùn)檔案。教育活動開展1.合規(guī)文化建設(shè)：通過開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、合規(guī)演講比賽、合規(guī)征文等，營造良好的合規(guī)文化氛圍。2.宣傳教育：利用公司/組織內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站等渠道，宣傳合規(guī)知識和合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識。合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對與處置風(fēng)險應(yīng)對策略制定1.風(fēng)險評估報告：合規(guī)管理部門定期對公司/組織的合規(guī)風(fēng)險進行評估，形成風(fēng)險評估報告，為制定風(fēng)險應(yīng)對策略提供依據(jù)。2.應(yīng)對策略制定：根據(jù)風(fēng)險評估報告，結(jié)合公司/組織實際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。風(fēng)險處置措施實施1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)或項目，采取停止開展、退出等方式，避免風(fēng)險發(fā)生。2.風(fēng)險降低：通過加強內(nèi)部控制、完善管理制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較小、影響程度較低的風(fēng)險，經(jīng)評估后決定接受，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。應(yīng)急處置機制1.應(yīng)急預(yù)案制定：針對可能發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險事件，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的流程、責(zé)任分工、資源保障等。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力。3.事件處置：發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進行處置，最大限度地降低損失，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門報告。合規(guī)管理監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對合規(guī)管理工作進行審計監(jiān)督，檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控措施的落實情況等。2.外部監(jiān)督：接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題?？己藱C制1.考核指標設(shè)定：建立合規(guī)管理考核指標體系，包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控效果、合規(guī)培訓(xùn)教育開展情況等。2.考核方式：采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式，