上市公司股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范上市公司股權(quán)管理行為，保障公司、股東及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司股權(quán)管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于本公司及其下屬子公司的股權(quán)管理活動(dòng)，包括但不限于股權(quán)的取得、持有、處置、權(quán)益保護(hù)等方面。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保股權(quán)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.審慎管理原則對(duì)股權(quán)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行審慎評(píng)估和決策，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司股權(quán)安全。3.透明公開(kāi)原則股權(quán)管理信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，確保透明度。4.利益平衡原則兼顧公司、股東及其他利益相關(guān)者的利益，實(shí)現(xiàn)各方利益的合理平衡。二、股權(quán)管理職責(zé)分工（一）董事會(huì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和修訂公司股權(quán)管理戰(zhàn)略、政策和制度，并監(jiān)督實(shí)施。2.審議公司重大股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，包括股權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、增資、減資等。3.對(duì)公司股權(quán)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保股權(quán)管理符合公司戰(zhàn)略和法律法規(guī)要求。（二）股東大會(huì)職責(zé)1.審議批準(zhǔn)涉及公司股權(quán)管理的重大事項(xiàng)，如公司章程修改、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.對(duì)董事會(huì)提交的股權(quán)管理工作報(bào)告進(jìn)行審議和決策。3.行使法律法規(guī)和公司章程賦予的其他股權(quán)管理相關(guān)職權(quán)。（三）監(jiān)事會(huì)職責(zé)1.監(jiān)督公司股權(quán)管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。2.檢查公司股權(quán)管理信息披露情況，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.對(duì)公司股權(quán)管理中的違規(guī)行為提出糾正意見(jiàn)和監(jiān)督整改。（四）股權(quán)管理部門(mén)職責(zé)1.具體負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理的日常工作，包括股權(quán)登記、變更、托管等。2.收集、整理和分析股權(quán)管理相關(guān)信息，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持和建議。3.協(xié)助制定和執(zhí)行公司股權(quán)管理戰(zhàn)略、政策和制度，確保各項(xiàng)規(guī)定得到有效落實(shí)。4.負(fù)責(zé)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，處理股權(quán)管理中的各類事務(wù)。（五）其他部門(mén)職責(zé)公司其他各部門(mén)應(yīng)按照職責(zé)分工，配合股權(quán)管理部門(mén)做好股權(quán)管理相關(guān)工作，提供必要的支持和協(xié)助。三、股權(quán)取得與持有（一）股權(quán)取得方式1.首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）公司通過(guò)向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的首次募集和上市交易。在IPO過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照證券監(jiān)管規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行操作，確保發(fā)行過(guò)程合法合規(guī)、公平公正。2.增資擴(kuò)股根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，通過(guò)向現(xiàn)有股東或新投資者定向增資的方式增加公司注冊(cè)資本，從而取得新的股權(quán)。增資擴(kuò)股應(yīng)履行必要的內(nèi)部決策程序，并按照法律法規(guī)要求進(jìn)行信息披露。3.股權(quán)受讓通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)拍等方式從其他股東或第三方受讓股權(quán)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整或控制權(quán)的變更。股權(quán)受讓?xiě)?yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保交易的合法性、真實(shí)性和合理性。4.其他合法方式如繼承、贈(zèng)與等法律允許的方式取得公司股權(quán)。（二）股權(quán)持有管理1.股權(quán)登記建立健全公司股權(quán)登記管理制度，明確股權(quán)登記的流程、責(zé)任部門(mén)和相關(guān)要求。及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄股東的姓名（名稱）、持股數(shù)量、持股比例、股權(quán)變動(dòng)情況等信息，確保股權(quán)登記信息的真實(shí)性和完整性。2.股東權(quán)益保護(hù)保障股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。定期向股東披露公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，確保股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于股東提出的合理訴求，應(yīng)及時(shí)予以回應(yīng)和處理。3.股權(quán)托管根據(jù)公司實(shí)際情況，可選擇將公司股權(quán)委托給專業(yè)的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法資質(zhì)和良好信譽(yù)，按照托管協(xié)議的約定履行職責(zé)，確保公司股權(quán)的安全和規(guī)范運(yùn)作。四、股權(quán)處置（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股東之間可以依法進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但應(yīng)按照公司章程的規(guī)定履行必要的內(nèi)部審批程序。股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)根據(jù)公司的凈資產(chǎn)、盈利能力、市場(chǎng)估值等因素合理確定，確保交易價(jià)格公平合理。2.外部轉(zhuǎn)讓向公司股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前公告轉(zhuǎn)讓信息，征集受讓方。在同等條件下，現(xiàn)有股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行，確保交易合法合規(guī)。（二）股權(quán)質(zhì)押1.質(zhì)押條件公司股東因自身經(jīng)營(yíng)需要或其他合理原因，可以將其持有的公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。股權(quán)質(zhì)押應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，質(zhì)押股權(quán)應(yīng)權(quán)屬清晰，不存在爭(zhēng)議或糾紛。2.質(zhì)押程序股東辦理股權(quán)質(zhì)押時(shí)，應(yīng)向公司提交書(shū)面申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。公司股權(quán)管理部門(mén)應(yīng)審核申請(qǐng)材料的真實(shí)性和合法性，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。股權(quán)質(zhì)押信息應(yīng)及時(shí)在公司內(nèi)部進(jìn)行備案，并按照要求進(jìn)行披露。（三）股權(quán)注銷1.注銷情形出現(xiàn)股東退股、公司減資、股權(quán)繼承或贈(zèng)與后不符合股東資格條件等情形時(shí)，應(yīng)依法辦理股權(quán)注銷手續(xù)。2.注銷程序股權(quán)注銷應(yīng)按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序，并向工商行政管理部門(mén)等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理注銷登記手續(xù)。股權(quán)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新公司股權(quán)結(jié)構(gòu)信息，確保股權(quán)管理信息的準(zhǔn)確性。五、股權(quán)管理信息披露（一）披露原則遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，依法依規(guī)披露公司股權(quán)管理相關(guān)信息。（二）披露內(nèi)容1.定期報(bào)告在公司年度報(bào)告、中期報(bào)告中，應(yīng)詳細(xì)披露公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、股權(quán)變動(dòng)情況、股權(quán)管理措施等信息。2.重大事項(xiàng)披露對(duì)于公司發(fā)生的重大股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，如股權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、增資、減資、股權(quán)質(zhì)押等，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，披露事項(xiàng)的基本情況、決策過(guò)程、對(duì)公司的影響等信息。3.其他信息披露根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，適時(shí)披露其他與公司股權(quán)管理相關(guān)的重要信息，如股東權(quán)益保護(hù)情況、股權(quán)托管情況等。（三）披露渠道公司股權(quán)管理信息應(yīng)通過(guò)公司官網(wǎng)、證券交易所指定媒體等渠道進(jìn)行披露，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給投資者和社會(huì)公眾。六、股權(quán)管理監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全公司內(nèi)部股權(quán)管理監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)股權(quán)管理工作進(jìn)行自查自糾。2.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)將股權(quán)管理納入審計(jì)范圍，對(duì)股權(quán)管理活動(dòng)的合規(guī)性、有效性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（二）外部監(jiān)督1.接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.主動(dòng)接受社會(huì)公眾監(jiān)督，對(duì)于投資者和社會(huì)公眾提出的意見(jiàn)和建議，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待并