2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，是專門(mén)用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對(duì)資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。2、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會(huì)議成員，在期貨交易所召開(kāi)的商討控制風(fēng)險(xiǎn)的緊急會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為。《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條針對(duì)的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。3、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。4、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。5、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"7、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對(duì)違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進(jìn)行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)相對(duì)較輕的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處理時(shí)，會(huì)采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會(huì)將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開(kāi)披露，對(duì)其聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)給予公開(kāi)譴責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)暫停或撤銷其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。8、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。9、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問(wèn)題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開(kāi)展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)1次。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"13、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是A。"15、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"16、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)

C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)

D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)過(guò)于絕對(duì)。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒(méi)有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對(duì)全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B允許王某繼續(xù)持倉(cāng)不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)，否則會(huì)使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C再次通知、勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金，第二天交易開(kāi)始后王某仍未及時(shí)追加，此時(shí)應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說(shuō)自行平倉(cāng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時(shí)期貨公司應(yīng)對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無(wú)關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。19、下列哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門(mén)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則制定、市場(chǎng)秩序維護(hù)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部的職責(zé)包含對(duì)各類資金的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財(cái)務(wù)監(jiān)管工作由財(cái)政部負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管而言，僅由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。20、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“強(qiáng)制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實(shí)施的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行的強(qiáng)制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場(chǎng)中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)龋跃S護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過(guò)程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來(lái)管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)，有助于監(jiān)管部門(mén)了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。23、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。24、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過(guò)程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開(kāi)戶費(fèi)是客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)繳納的費(fèi)用，在開(kāi)戶完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。25、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也未自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來(lái)承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。26、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書(shū)主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。27、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門(mén)

D.工商管理部門(mén)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門(mén)外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門(mén)工商管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對(duì)投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對(duì)于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則。若對(duì)因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會(huì)在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。29、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"30、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。31、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見(jiàn)義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。32、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)判斷選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：誠(chéng)信守法是衡量一個(gè)人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠(chéng)信守法的原則開(kāi)展工作，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估期貨公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必要條件。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠(chéng)信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。33、關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時(shí)間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會(huì)當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不符合期貨交易的時(shí)效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時(shí)間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。34、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以題目中選項(xiàng)D正確，A選項(xiàng)5家、B選項(xiàng)3家、C選項(xiàng)1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。35、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。36、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營(yíng)利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A自律性組織是指通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對(duì)其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，會(huì)制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，監(jiān)督會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有自律性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有非營(yíng)利性的特點(diǎn)，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營(yíng)利性只是其運(yùn)營(yíng)的一個(gè)方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D聯(lián)盟性一般指多個(gè)主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不是簡(jiǎn)單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對(duì)期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項(xiàng)A，警告通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開(kāi)譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會(huì)直接對(duì)違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，批評(píng)相較于公開(kāi)譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。39、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動(dòng)等，與公司被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不直接涉及對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職情況的監(jiān)管，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況這一事項(xiàng)不相關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來(lái)補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的虧損，以確保客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對(duì)客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書(shū)面說(shuō)明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書(shū)面說(shuō)明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。42、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門(mén)會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過(guò)程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。43、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)中針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)情況不符合要求時(shí)的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。44、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒(méi)有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"45、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項(xiàng)A結(jié)算會(huì)員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼申請(qǐng)或注銷的主體；選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來(lái)辦理。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。46、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無(wú)法正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)的操作流程。選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員不具備與期貨交易所直接對(duì)接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員將收到的有價(jià)證券提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)不符合業(yè)務(wù)流程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價(jià)證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：同樣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不是有價(jià)證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會(huì)員不應(yīng)將有價(jià)證券提交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門(mén)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門(mén)針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。49、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營(yíng)和管理的角度來(lái)看，為了保障股東權(quán)益、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。50、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時(shí)符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)正誤。選項(xiàng)A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元是普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，而非2000萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元屬于普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。2、期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施

D.變更名稱

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)是否符合應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司的情形。選項(xiàng)A期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，這一行為可能會(huì)對(duì)股東對(duì)期貨公司的股權(quán)控制情況產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理穩(wěn)定性。所以當(dāng)股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，且可能造成期貨公司治理的重大缺陷，這無(wú)疑會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大負(fù)面作用。為了讓期貨公司能夠及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)這種情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東及實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查并采取強(qiáng)制措施，這一情況不僅可能影響股東自身權(quán)益，還可能給期貨公司的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)帶來(lái)極大風(fēng)險(xiǎn)。因此，出現(xiàn)此類情形時(shí)，需要在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D股東及實(shí)際控制人變更名稱，雖然從表面看可能只是一個(gè)名稱的改變，但名稱是主體的重要標(biāo)識(shí)，名稱變更可能會(huì)涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的重新處理。為了保證期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和信息的準(zhǔn)確記錄，股東及實(shí)際控制人變更名稱時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。3、期貨交易所工作工員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會(huì)員處謀取利益

D.購(gòu)買(mǎi)上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨交易期貨交易所工作人員負(fù)責(zé)期貨交易的組織、管理等工作，若其從事期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益，影響市場(chǎng)的公平公正。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：泄露內(nèi)幕消息期貨交易所工作人員在工作過(guò)程中會(huì)接觸到大量的內(nèi)幕消息，這些消息一旦泄露，可能會(huì)被他人利用進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰?，損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)秩序。所以，期貨交易所工作人員有義務(wù)保守內(nèi)幕消息，不得泄露，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：從期貨交易所會(huì)員處謀取利益期貨交易所工作人員與會(huì)員之間存在管理與被管理的關(guān)系，若工作人員從會(huì)員處謀取利益，會(huì)破壞正常的監(jiān)管秩序，影響市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會(huì)員處謀取利益，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：購(gòu)買(mǎi)上市公司股票購(gòu)買(mǎi)上市公司股票本身并不違反期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范，只要其行為符合相關(guān)的證券交易規(guī)定和個(gè)人財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定，是可以進(jìn)行的。因此，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括（）

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

D.暫時(shí)停止交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所面對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況時(shí)可采取的緊急措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：提高保證金是常見(jiàn)的控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。提高保證金意味著交易者需要投入更多的資金來(lái)進(jìn)行交易，這會(huì)增加交易成本，降低市場(chǎng)的杠桿率，抑制過(guò)度投機(jī)，從而有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：調(diào)整漲跌停板幅度可以對(duì)期貨合約價(jià)格的波動(dòng)范圍進(jìn)行限制。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，通過(guò)調(diào)整漲跌停板幅度，能夠防止價(jià)格的過(guò)度漲跌，避免市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈的波動(dòng)和恐慌，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量能夠防止個(gè)別會(huì)員或客戶持有過(guò)大的頭寸，避免其對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生過(guò)度的影響，降低市場(chǎng)的操縱風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：暫時(shí)停止交易是在市場(chǎng)異常情況較為嚴(yán)重時(shí)采取的一種緊急措施。通過(guò)暫時(shí)停止交易，可以讓市場(chǎng)參與者有時(shí)間冷靜思考，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行分析和處理，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)散，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所可采取的緊急措施，本題答案選ABCD。5、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.票據(jù)

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。本題中選項(xiàng)A存單、選項(xiàng)B票據(jù)、選項(xiàng)C資信證明、選項(xiàng)D信用證均符合法律規(guī)定所涉及的范疇，因此全選。"6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì).涉及金額

B.形成原因和進(jìn)展情況

C.可能發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計(jì)算表附注中對(duì)或有負(fù)債的披露內(nèi)容。期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要對(duì)期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債進(jìn)行充分披露。或有負(fù)債的性質(zhì)能夠讓相關(guān)方了解該負(fù)債的基本屬性，涉及金額明確了潛在的資金規(guī)模，所以選項(xiàng)A正確。形成原因和進(jìn)展情況有助于全面了解或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和當(dāng)前的動(dòng)態(tài)，對(duì)于投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等評(píng)估期貨公司的信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)狀況具有重要意義，選項(xiàng)B正確?？赡馨l(fā)生的損失是對(duì)或有負(fù)債潛在影響的一種預(yù)估，能夠?yàn)橄嚓P(guān)主體提供關(guān)于可能面臨財(cái)務(wù)損失的信息，選項(xiàng)C正確。預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況反映了期貨公司對(duì)或有負(fù)債的財(cái)務(wù)處理方式，這對(duì)于準(zhǔn)確評(píng)估公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果至關(guān)重要，選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表附注中充分披露的期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的內(nèi)容，本題答案選ABCD。7、關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.每屆任期5年

B.是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

D.設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1至2人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期通常為3年，而非5年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，并在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨交易所的日常事務(wù)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。8、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位推薦人的規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。選項(xiàng)A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時(shí)間是否滿1年，所以無(wú)法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個(gè)月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對(duì)于獨(dú)立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。9、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有()。

A.允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D.允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)認(rèn)定為透支交易的情形。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司允許客戶在沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下開(kāi)倉(cāng)交易，這意味著客戶在缺乏足夠資金保障的情況下進(jìn)行新的交易操作，明顯屬于透支交易的范疇。因?yàn)檎Ｇ闆r下，客戶開(kāi)倉(cāng)需要有足夠的保證金支持，若期貨公司允許其在保證金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)，就相當(dāng)于給予客戶超出其資金能力的交易權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不通知客戶追加保證金，只是期貨公司在客戶保證金不足時(shí)在通知環(huán)節(jié)的一種不作為，但這并不直接等同于透支交易。不通知客戶追加保證金可能會(huì)導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)各種情況，比如客戶可能自行追加了保證金，也可能繼續(xù)持倉(cāng)直至保證金嚴(yán)重不足，然而僅不通知這一行為本身不能認(rèn)定為透支交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶保證金不足且達(dá)到一定風(fēng)險(xiǎn)程度時(shí)采取的一種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，目的是為了防止客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身的利益。強(qiáng)行平倉(cāng)是在客戶保證金不足的情況下進(jìn)行的止損操作，并非允許客戶透支交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D允許客戶在沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)，這使得客戶在資金不足的狀態(tài)下維持持倉(cāng)狀態(tài)進(jìn)行交易，等同于讓客戶繼續(xù)進(jìn)行超出其資金實(shí)力的交易，屬于透支交易的表現(xiàn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。10、某期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開(kāi)展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與者，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)理應(yīng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。這是為了確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，它側(cè)重于對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不直接對(duì)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)具有不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)行情受到多種因素的影響，任何單位和個(gè)人都無(wú)法保證客戶在期貨投資中一定獲利。若期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其忽視期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也違反了公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)原則。所以期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司的名義與客戶簽訂服務(wù)合同、收取服務(wù)報(bào)酬等。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和責(zé)任的明確，也容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛。所以不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。11、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)范圍相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A擬設(shè)立的期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)是可以從事金融期貨業(yè)務(wù)的，并非永遠(yuǎn)不得從事金融