合同管理文件審查標(biāo)準(zhǔn)化流程表一、適用范圍與場景說明本流程表適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織在合同管理全生命周期中的文件審查工作，具體場景包括但不限于：合同簽訂前審查：業(yè)務(wù)部門擬定的合同文本在提交對(duì)方前，需通過本流程進(jìn)行內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性審查，保證合同條款合法、嚴(yán)謹(jǐn)、可執(zhí)行。合同修訂后復(fù)審：當(dāng)對(duì)方對(duì)合同條款提出修改意見，或業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整合同內(nèi)容時(shí)，需對(duì)修訂部分進(jìn)行專項(xiàng)審查，避免新增風(fēng)險(xiǎn)。合同續(xù)簽/變更審查：合同到期續(xù)簽、履行過程中變更主要條款（如標(biāo)的、金額、履行期限等）時(shí)，需重新履行審查流程，保證變更內(nèi)容符合企業(yè)利益及法律規(guī)定。重大合同專項(xiàng)審查：對(duì)于標(biāo)的額較大、法律關(guān)系復(fù)雜（如并購、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等）的合同，可結(jié)合本流程增加多部門會(huì)審環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟（一）第一步：合同接收與初步登記責(zé)任主體：法務(wù)部門/合同管理崗（如法務(wù)助理*某）操作說明：業(yè)務(wù)部門通過內(nèi)部系統(tǒng)或紙質(zhì)版提交合同文本及相關(guān)附件（如對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、技術(shù)協(xié)議等），同步填寫《合同審查申請(qǐng)表》，明確合同類型、簽訂背景、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等。法務(wù)部門收到合同后，1個(gè)工作日內(nèi)完成初步登記，唯一“合同審查編號(hào)”（規(guī)則：年份+部門簡稱+流水號(hào)，如“2024-法務(wù)-001”），并在《合同審查臺(tái)賬》中記錄合同名稱、提交部門、提交日期、預(yù)計(jì)完成時(shí)限等信息。若合同材料不完整（如缺少對(duì)方主體資格證明、關(guān)鍵條款空白等），需立即退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，并要求在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊；逾期未補(bǔ)齊的，暫停審查流程并記錄在案。（二）第二步：初步形式審查責(zé)任主體：法務(wù)部門/合同管理崗（如法務(wù)助理*某）審查要點(diǎn)：文件完整性：檢查合同文本是否包含封面、附件、簽字頁等必要組成部分，頁碼是否連續(xù)，有無缺頁、漏頁?；A(chǔ)信息規(guī)范性：核對(duì)合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、法定代表人等基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免出現(xiàn)“錯(cuò)別字”“簡稱不一致”等低級(jí)錯(cuò)誤。審批流程合規(guī)性：確認(rèn)業(yè)務(wù)部門是否已履行內(nèi)部審批流程（如部門負(fù)責(zé)人某簽字、分管領(lǐng)導(dǎo)某審批），符合《合同管理辦法》規(guī)定的分級(jí)審批權(quán)限。輸出成果：形式審查通過：進(jìn)入下一步專項(xiàng)內(nèi)容審查。形式審查不通過：出具《合同形式審查反饋單》，列明問題點(diǎn)及修改要求，退回業(yè)務(wù)部門調(diào)整后重新提交。（三）第三步：專項(xiàng)內(nèi)容審查責(zé)任主體：法務(wù)專員/律師（如法務(wù)專員某）、業(yè)務(wù)部門對(duì)接人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理某）審查要點(diǎn)（按合同類型細(xì)化）：1.主體資格審查對(duì)方為法人：核查營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信等情形（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)）。對(duì)方為自然人：核實(shí)身份證信息真實(shí)性，確認(rèn)其具備完全民事行為能力（如涉及特殊行業(yè)，需核查相應(yīng)資質(zhì)，如執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格證等）。授權(quán)代理人：檢查授權(quán)委托書是否載明代理事項(xiàng)、權(quán)限、期限，并由被代理人簽字蓋章確認(rèn)，避免“越權(quán)代理”“無權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)。2.標(biāo)的條款明確性合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、工程等）的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否具體、可量化，避免使用“大概”“優(yōu)質(zhì)”等模糊表述。若涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密等，需明確權(quán)利歸屬、使用范圍、保密義務(wù)等細(xì)節(jié)，避免權(quán)屬爭議。3.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性雙方的主要權(quán)利、義務(wù)是否清晰、平衡，是否存在“單方免責(zé)”“霸王條款”（如“本合同解釋權(quán)歸甲方所有”）。價(jià)款、報(bào)酬、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付期限（具體日期或條件成就時(shí)）是否明確，稅費(fèi)承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)是否符合稅法規(guī)定。4.違約責(zé)任可執(zhí)行性違約責(zé)任條款是否與違約行為性質(zhì)、損失程度相匹配，避免“過高”或“過低”（如約定“違約金不超過實(shí)際損失的30%”）。明確違約金的計(jì)算方式、支付期限，以及守約方主張違約權(quán)的條件（如需提供書面催告證明）。5.爭議解決方式合法性爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，若約定訴訟，需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，且不得違反“級(jí)別管轄”和“專屬管轄”規(guī)定）；若約定仲裁，需寫明具體的仲裁委員會(huì)全稱（如“北京仲裁委員會(huì)”，不得簡寫為“北京仲裁”）。6.其他特殊條款合同生效條件（簽字蓋章后生效/附條件生效）、終止條件、解除權(quán)行使方式是否符合法律規(guī)定。保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等是否根據(jù)合同性質(zhì)設(shè)置針對(duì)性內(nèi)容。輸出成果：法務(wù)專員出具《合同內(nèi)容審查意見書》，逐條列明審查結(jié)果（“同意”“修改”“刪除”“補(bǔ)充”）及修改理由，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)標(biāo)注。涉及業(yè)務(wù)部門專業(yè)條款（如技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)等），同步反饋業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，保證修改內(nèi)容不影響業(yè)務(wù)可行性。（四）第四步：風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與溝通協(xié)調(diào)責(zé)任主體：法務(wù)負(fù)責(zé)人（如法務(wù)總監(jiān)某）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如業(yè)務(wù)總監(jiān)某）操作說明：法務(wù)部門匯總《合同內(nèi)容審查意見書》及業(yè)務(wù)部門反饋意見，對(duì)合同整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）：高風(fēng)險(xiǎn)：存在重大法律漏洞（如主體不適格、核心條款違法、違約責(zé)任顯失公平等），可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失或承擔(dān)法律責(zé)任。中風(fēng)險(xiǎn)：部分條款存在瑕疵（如表述模糊、權(quán)責(zé)不清等），但不影響合同根本履行，需修訂后使用。低風(fēng)險(xiǎn)：條款基本合法合規(guī)，僅需微調(diào)（如格式優(yōu)化、錯(cuò)別字修正等）。組織法務(wù)、業(yè)務(wù)部門召開溝通會(huì)（必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)、財(cái)務(wù)部門參與），對(duì)審查意見逐項(xiàng)討論：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款，法務(wù)部門需說明法律依據(jù)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門需說明業(yè)務(wù)需求，共同協(xié)商修改方案；若無法達(dá)成一致，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)*某決策。對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)條款，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見調(diào)整合同文本，法務(wù)部門確認(rèn)修改結(jié)果。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、爭議問題及最終處理意見。（五）第五步：終審與確認(rèn)責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理（如總經(jīng)理*某）操作說明：法務(wù)部門將修改后的合同文本、《合同內(nèi)容審查意見書》《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》等材料提交終審人。終審人重點(diǎn)審查：重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否已有效控制；合同條款是否符合企業(yè)戰(zhàn)略利益及經(jīng)營目標(biāo)；審批流程是否完整合規(guī)。終審結(jié)果分為“批準(zhǔn)”“有條件批準(zhǔn)”“不批準(zhǔn)”：批準(zhǔn)：法務(wù)部門出具《合同審查通過通知書》，反饋業(yè)務(wù)部門，可進(jìn)入合同簽訂環(huán)節(jié)。有條件批準(zhǔn)：明確需補(bǔ)充或修改的內(nèi)容，由業(yè)務(wù)部門調(diào)整后再次提交終審。不批準(zhǔn)：說明理由，終止合同簽訂流程，退回業(yè)務(wù)部門重新協(xié)商或終止合作。（六）第六步：審查結(jié)果反饋與歸檔責(zé)任主體：法務(wù)部門/合同管理崗（如法務(wù)助理*某）操作說明：法務(wù)部門在終審?fù)ㄟ^后1個(gè)工作日內(nèi)，將《合同審查通過通知書》及最終版合同文本反饋至業(yè)務(wù)部門，同步更新《合同審查臺(tái)賬》。業(yè)務(wù)部門完成合同簽訂后，將簽字蓋章的合同原件、附件、《合同審查申請(qǐng)表》《合同審查意見書》等材料移交法務(wù)部門，由合同管理崗統(tǒng)一歸檔。歸檔材料需按“合同編號(hào)”分類存放，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)文檔管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行完畢后5年（涉及重大糾紛的，保存至糾紛解決完畢）。三、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程表模板合同編號(hào)合同名稱簽訂主體（甲方/乙方）合同類型（買賣/服務(wù)/租賃等）審查階段（首次/修訂/續(xù)簽）提交部門提交日期預(yù)計(jì)完成日期審查人審查日期一、基礎(chǔ)信息審查審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過）問題描述修改建議合同完整性包含封面、附件、簽字頁雙方名稱準(zhǔn)確性與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致審批流程合規(guī)性符合分級(jí)審批權(quán)限二、主體資格審查審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過）問題描述修改建議甲方主體資格營業(yè)執(zhí)照有效、經(jīng)營范圍合規(guī)乙方授權(quán)代理人授權(quán)委托書合法有效三、核心條款審查審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過）問題描述修改建議標(biāo)的條款明確性名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量具體價(jià)款支付方式金額、期限、方式明確違約責(zé)任可執(zhí)行性與違約行為匹配、計(jì)算方式清晰爭議解決方式管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確合法四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高/中/低主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處理意見通過/修改后通過/不通過五、審批意見法務(wù)部門意見經(jīng)辦人：_________日期：___業(yè)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人：_________日期：___終審人意見負(fù)責(zé)人：_________日期：___備注四、審查過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資格審查“三查三看”查執(zhí)照：看營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否與合同標(biāo)的匹配，避免超范圍經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；查授權(quán)：看授權(quán)委托書是否載明明確權(quán)限，避免“無權(quán)代理”“越權(quán)代理”導(dǎo)致的合同無效；查資質(zhì)：涉及特殊行業(yè)（如建筑、食品、醫(yī)療等），需核查對(duì)方是否具備相應(yīng)行政許可資質(zhì)，如“安全生產(chǎn)許可證”“食品經(jīng)營許可證”等。（二）條款表述避免“模糊化”禁止使用“大約”“左右”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯，需明確具體數(shù)值或標(biāo)準(zhǔn)（如“數(shù)量1000件，誤差不超過±5%”“質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1-2017”）；時(shí)間節(jié)點(diǎn)需精確到日（如“2024年12月31日前交付”），避免“月底”“年底”等歧義表述；地點(diǎn)需明確具體地址（如“甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)”），避免“甲方所在地”等模糊約定。（三）違約責(zé)任“對(duì)等化”避免設(shè)置“單方免責(zé)”條款（如“乙方無論何種原因逾期交貨，均不承擔(dān)違約責(zé)任”），違約責(zé)任應(yīng)與違約行為性質(zhì)、損失程度相匹配；約定違約金時(shí)，可參考《民法典》第585條，明確“違約金不超過實(shí)際損失的30%”，避免過高或過低；增加“定金罰則”條款時(shí)，需明確“定金不超過主合同標(biāo)的額的20%”，超過部分無效。（四）爭議解決“唯一化”合同中只能選擇一種爭議解決方式（訴訟或仲裁），避免同時(shí)約定“若協(xié)商不成，可向法院起訴或申請(qǐng)仲裁仲裁”；約定訴訟時(shí)，需明確具體管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），不得違反“級(jí)別管轄”（如標(biāo)的額大的案件需由中級(jí)法院管轄）和“專屬管轄”（如不動(dòng)產(chǎn)糾紛由不動(dòng)產(chǎn)所在地法院管轄）；約定仲裁時(shí)，需寫明仲裁委員會(huì)全稱（如“上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），不得簡寫或錯(cuò)寫。（五）審查記錄“全流程留痕”所有審查環(huán)節(jié)（接收、初審、專項(xiàng)審查、終審）均需書面記錄，相關(guān)材料（審查意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì)要等）需隨合同一并歸檔；電子版審查記錄需加密存儲(chǔ)，設(shè)置訪問權(quán)限，避免信息泄露；定期對(duì)審查流程進(jìn)行復(fù)盤（每季度/半年），分析常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新《合同審查指引》，提升審查效率和質(zhì)量。（六）跨部門溝通“