上市公司合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司合同管理，規(guī)范合同的簽訂、履行、變更、解除等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司及其所屬各部門(mén)、子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所簽訂的各類(lèi)合同，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得強(qiáng)迫另一方簽訂合同。3.公平公正原則：合同內(nèi)容應(yīng)公平合理，不得顯失公平，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。（四）職責(zé)分工1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的法律審查，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)。參與重大合同的談判、起草工作，提供法律意見(jiàn)和建議。處理合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂工作，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求。負(fù)責(zé)合同的履行，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。配合法務(wù)部門(mén)處理合同糾紛。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核合同的財(cái)務(wù)條款，確保合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。參與合同的結(jié)算工作，監(jiān)督合同款項(xiàng)的收付情況。4.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同糾紛的處理情況進(jìn)行審計(jì)。二、合同的簽訂（一）合同相對(duì)方的選擇1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)選擇具有良好信譽(yù)、合法經(jīng)營(yíng)資格的合同相對(duì)方。2.對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、履約能力等進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確保合同相對(duì)方具備簽訂和履行合同的能力。（二）合同文本的起草1.合同文本一般由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草。2.合同文本應(yīng)包括合同雙方的基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要條款。3.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語(yǔ)言文字，條款明確、具體，避免歧義。（三）合同的審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審查。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、條款完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等方面，提出法律意見(jiàn)和建議。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)審核合同的財(cái)務(wù)條款，確保合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。4.審計(jì)部門(mén)可對(duì)重大合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。5.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)的意見(jiàn)和建議，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（四）合同的簽訂1.合同經(jīng)審核通過(guò)后，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章或合同專(zhuān)用章。2.簽訂合同應(yīng)使用統(tǒng)一格式的合同文本，不得使用未經(jīng)審核的自制合同文本。3.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。三、合同的履行（一）合同履行的原則1.全面履行原則：合同雙方應(yīng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)。2.協(xié)作履行原則：合同雙方應(yīng)相互協(xié)作，共同完成合同約定的義務(wù)。（二）合同履行的監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤記錄。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)掌握合同款項(xiàng)的收付情況，確保合同款項(xiàng)的安全。3.法務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決法律問(wèn)題。（三）合同變更與解除1.合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。3.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。4.合同解除后，合同雙方應(yīng)按照約定或法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算和清理。四、合同糾紛的處理（一）糾紛的預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，避免糾紛的發(fā)生。2.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的問(wèn)題。（二）糾紛的處理程序1.合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，分析糾紛原因，提出處理方案。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)參與合同糾紛的處理，提供法律支持和意見(jiàn)。3.對(duì)于重大合同糾紛，應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的處理小組，制定詳細(xì)的處理方案。4.合同糾紛的處理應(yīng)遵循合法、合理、公平、公正的原則，盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決。5.如協(xié)商、調(diào)解不成，可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。（三）糾紛處理的注意事項(xiàng)1.及時(shí)收集和保存相關(guān)證據(jù)，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行處理，避免因程序不當(dāng)導(dǎo)致糾紛處理失敗。3.加強(qiáng)與合同相對(duì)方的溝通和協(xié)商，盡量達(dá)成和解協(xié)議，減少損失。五、合同的檔案管理（一）檔案的收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔。2.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)函件、結(jié)算憑證等資料也應(yīng)及時(shí)歸檔。（二）檔案的整理1.合同檔案應(yīng)按照合同類(lèi)別、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類(lèi)整理。2.每份合同檔案應(yīng)包括合同文本、審核意見(jiàn)、履行記錄、糾紛處理情況等相關(guān)資料。（三）檔案的保管1.合同檔案應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管，確保檔案的安全和完整。2.合同檔案應(yīng)存放在安全、防火、防潮、防蟲(chóng)的場(chǎng)所。3.定期對(duì)合同檔案進(jìn)行清理和檢查，確保檔案的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。（四）檔案的查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱合同檔案應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出保管場(chǎng)所。3.查閱人員應(yīng)愛(ài)護(hù)檔案，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查的主體1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除等情況進(jìn)行法律監(jiān)督。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。（二）監(jiān)督檢查的內(nèi)容1.合同的簽訂是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.合同的履行是否全面、及時(shí)，是否存在違約行為。3.合同的變更與解除是否符合規(guī)定程序。4.合同糾紛的處理是否及時(shí)、有效。5.合同檔案的管理是否規(guī)范。（三）監(jiān)督檢查的方式1.定期檢查：定期對(duì)合同的簽訂、履行等情況進(jìn)行全面檢查。2.不定期抽查：不定期對(duì)部分合同進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)重大合同、重點(diǎn)項(xiàng)目等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。（四）監(jiān)督檢查的結(jié)果處理1.