合規(guī)管理考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題20分）1.合規(guī)管理的核心是（）A.遵守法律法規(guī)B.滿足監(jiān)管要求C.確保企業(yè)經(jīng)營活動合法合規(guī)D.規(guī)避風險答案：C2.企業(yè)合規(guī)管理體系建設的第一責任人是（）A.合規(guī)負責人B.董事長C.總經(jīng)理D.法務總監(jiān)答案：B3.以下不屬于合規(guī)風險的是（）A.財務風險B.法律風險C.監(jiān)管風險D.道德風險答案：A4.合規(guī)管理的目標不包括（）A.促進企業(yè)依法經(jīng)營管理B.提升企業(yè)形象C.增加企業(yè)利潤D.防范合規(guī)風險答案：C5.企業(yè)合規(guī)管理部門的主要職責不包括（）A.制定合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)培訓C.進行財務審計D.處理合規(guī)舉報答案：C6.合規(guī)管理中“規(guī)”不包括（）A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部制度D.市場行情答案：D7.合規(guī)文化的核心是（）A.全員參與B.誠實守信C.合規(guī)從高層做起D.風險防控答案：C8.企業(yè)進行合規(guī)風險識別的方法不包括（）A.問卷調(diào)查B.案例分析C.專家咨詢D.市場調(diào)研答案：D9.合規(guī)管理與風險管理的關系是（）A.合規(guī)管理包含風險管理B.風險管理包含合規(guī)管理C.相互獨立D.相互關聯(lián)又有區(qū)別答案：D10.以下哪項不是合規(guī)管理的基本原則（）A.全面性原則B.獨立性原則C.效益性原則D.適應性原則答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題20分）1.合規(guī)管理體系應包括以下哪些要素（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)風險管理計劃C.合規(guī)組織架構D.合規(guī)培訓與教育答案：ABCD2.企業(yè)合規(guī)管理的外部影響因素有（）A.法律法規(guī)變化B.監(jiān)管要求提高C.行業(yè)競爭壓力D.社會輿論監(jiān)督答案：ABCD3.合規(guī)管理的流程通常包括（）A.風險識別B.風險評估C.應對措施制定D.監(jiān)督與改進答案：ABCD4.企業(yè)合規(guī)管理部門應與哪些部門協(xié)同工作（）A.業(yè)務部門B.財務部門C.審計部門D.人力資源部門答案：ABCD5.以下屬于合規(guī)風險應對策略的有（）A.規(guī)避B.降低C.轉(zhuǎn)移D.接受答案：ABCD6.建立有效的合規(guī)管理體系的作用有（）A.提升企業(yè)競爭力B.減少違規(guī)成本C.保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.增強投資者信心答案：ABCD7.合規(guī)文化建設的主要內(nèi)容包括（）A.樹立合規(guī)理念B.制定合規(guī)行為準則C.強化合規(guī)考核D.培育合規(guī)文化氛圍答案：ABCD8.企業(yè)在進行合規(guī)培訓時，培訓對象可以包括（）A.高層管理人員B.普通員工C.新入職員工D.供應商答案：ABC9.合規(guī)管理的監(jiān)督方式有（）A.內(nèi)部審計B.合規(guī)檢查C.舉報監(jiān)督D.外部監(jiān)管檢查答案：ABC10.合規(guī)管理中，溝通與報告機制應包括（）A.內(nèi)部溝通B.向上級報告C.向監(jiān)管機構報告D.向社會公眾報告答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題20分）1.合規(guī)管理只是合規(guī)管理部門的事情，與其他部門無關。（）答案：錯誤2.只要企業(yè)不違法，就不存在合規(guī)風險。（）答案：錯誤3.合規(guī)管理體系一旦建立就不需要再調(diào)整。（）答案：錯誤4.合規(guī)培訓只針對新員工。（）答案：錯誤5.企業(yè)可以通過購買保險轉(zhuǎn)移所有合規(guī)風險。（）答案：錯誤6.合規(guī)管理的重點在于事后的處罰。（）答案：錯誤7.董事會對企業(yè)合規(guī)管理工作負最終責任。（）答案：正確8.合規(guī)文化建設對企業(yè)發(fā)展意義不大。（）答案：錯誤9.合規(guī)風險識別只需要關注外部法律法規(guī)變化。（）答案：錯誤10.企業(yè)合規(guī)管理部門有權對違規(guī)行為進行處罰。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題20分）1.簡述合規(guī)管理的重要性。答案：合規(guī)管理能確保企業(yè)合法經(jīng)營，避免違規(guī)處罰；提升企業(yè)形象與信譽，增強競爭力；保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，降低潛在風險。2.企業(yè)如何開展合規(guī)風險識別？答案：可采用問卷調(diào)查收集員工看法，通過案例分析找潛在風險，借助專家咨詢獲取專業(yè)意見，審查內(nèi)部制度與流程等方式識別。3.合規(guī)管理部門在企業(yè)中的作用是什么？答案：制定合規(guī)制度，為企業(yè)運營提供合規(guī)指引；開展培訓提升員工合規(guī)意識；識別評估風險，提出應對策略；處理合規(guī)問題，監(jiān)督改進措施落實。4.如何加強企業(yè)合規(guī)文化建設？答案：領導帶頭樹立合規(guī)榜樣；制定明確行為準則；加強培訓教育；將合規(guī)納入考核；營造良好合規(guī)氛圍，讓合規(guī)理念深入人心。五、討論題（每題5分，共4題20分）1.討論合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的關系。答案：合規(guī)管理是企業(yè)戰(zhàn)略實施的保障，確保戰(zhàn)略在合法合規(guī)框架內(nèi)推進。同時，合規(guī)管理目標應與企業(yè)戰(zhàn)略方向一致，助力企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，規(guī)避因違規(guī)帶來的戰(zhàn)略風險。2.分析在數(shù)字化時代企業(yè)合規(guī)管理面臨的新挑戰(zhàn)及應對措施。答案：新挑戰(zhàn)如數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡合規(guī)等。應對措施有建立適應數(shù)字化的合規(guī)制度，加強數(shù)據(jù)保護培訓，利用技術手段監(jiān)測合規(guī)風險，及時更新合規(guī)策略以跟上技術發(fā)展。3.探討企業(yè)如何平衡合規(guī)成本與合規(guī)效益。答案：企業(yè)要精準評估合規(guī)風險，合理投入資源防控風險。避免過度投入增加成本，同時通過合規(guī)經(jīng)營提升聲譽、減少違規(guī)損失，以實現(xiàn)合規(guī)效益