2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施及相關(guān)服務，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的明確雙方權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，符合相關(guān)業(yè)務規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀業(yè)務中雙方權(quán)利義務的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務的協(xié)議類型不相關(guān)，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設施和服務，制定并實施業(yè)務規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。4、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。6、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項B結(jié)算負責人主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務相關(guān)工作，并非此項書面報告簽字確認的主體；選項C經(jīng)營管理主要負責人側(cè)重于公司的經(jīng)營管理事務，但在規(guī)定中不是該書面報告的簽字確認人；選項D財務負責人主要負責公司財務方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。7、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項分析A選項：對于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進行，所以A選項不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項錯誤。B選項：根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人挪用保證金的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標準，最低罰款應為30萬元，而B選項中罰款25萬元，低于法定最低標準，所以B選項錯誤。C選項：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項正確。D選項：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標準，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項中罰款200萬元，超出了法定最高標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A的3個工作日不符合規(guī)定；選項C的7個工作日也不符合要求；選項D的10個工作日同樣不是正確的備案時間。所以本題正確答案是B。9、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"10、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機構(gòu)，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。11、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"12、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。13、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。14、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，本題答案選A。15、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調(diào)整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。16、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"17、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。18、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"19、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。20、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。21、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準確。而未平倉合約是指交易者在當前還持有的、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準確含義。所以本題應選擇B選項。22、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。23、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責審批和監(jiān)督管理。當期貨公司停業(yè)時，應當向中國證監(jiān)會提交相應申請材料。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責；國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。25、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關(guān)業(yè)務，這對于保障服務質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關(guān)業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。28、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。29、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔著以風險準備金和自有資金進行墊付的責任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責并提供服務，當客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務采取措施保障交易的正常進行，因此需用風險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非承擔墊付職責的主體；財務部是負責財政財務管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"30、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產(chǎn)指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內(nèi)符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。31、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨公司設立分支機構(gòu)時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構(gòu)時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構(gòu)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領(lǐng)導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構(gòu)申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并非期貨公司設立分支機構(gòu)申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設立分支機構(gòu)時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。33、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進入預警期后重大業(yè)務的定義標準。當期貨公司進入預警期后，規(guī)定凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，才被稱為重大業(yè)務。所以答案選B。"34、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"35、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構(gòu)應具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"36、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。37、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構(gòu)，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。38、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）o

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責，但并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力。所以該選項不符合題意。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨交易所負責人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務院國務院是我國最高國家行政機關(guān)，主要對國家重大事務進行決策和管理等，期貨交易所負責人的任免通常不是由國務院直接進行，而是由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責。所以該選項不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，答案選B。40、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應盡的重要責任。當無法避免與客戶的利益沖突時，為維護市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應當將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"41、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風險準備金，所以A選項錯誤。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預先準備的資金，不是按結(jié)算準備金的20％提取風險準備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風險準備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風險準備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應當責令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。43、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時對單位相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項。"44、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。46、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔著重要的職責與義務，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當?shù)奶幚矸绞?。選項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當前情境下的關(guān)鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應當秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。47、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。48、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關(guān)計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關(guān)，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。49、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。50、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D：商務部商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確()等的責任。

A.高級管理人員

B.業(yè)務部門負責人

C.復核評估人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會員客戶開發(fā)責任追究制度中責任主體的相關(guān)規(guī)定。期貨公司會員建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，是為了加強對客戶開發(fā)過程的管理和監(jiān)督，確保各項業(yè)務操作規(guī)范、合法，明確各個關(guān)鍵崗位在客戶開發(fā)中的責任，以防范風險和保障市場的穩(wěn)定運行。選項A，高級管理人員對公司的整體運營和決策負有重要責任，在客戶開發(fā)工作中，他們的決策和管理方向直接影響著客戶開發(fā)的策略和質(zhì)量，因此高級管理人員需要對客戶開發(fā)工作負責。選項B，業(yè)務部門負責人是直接組織和管理客戶開發(fā)業(yè)務的人員，其對本部門的客戶開發(fā)工作有著直接的領(lǐng)導和監(jiān)督職責，所以業(yè)務部門負責人應承擔客戶開發(fā)的相關(guān)責任。選項C，復核評估人在客戶開發(fā)過程中負責對相關(guān)信息和業(yè)務進行復核評估，確?？蛻糸_發(fā)工作符合規(guī)定和要求，如果復核評估工作出現(xiàn)問題，可能會影響客戶開發(fā)的質(zhì)量和合規(guī)性，因此復核評估人也需承擔相應責任。選項D，客戶開發(fā)人員是直接與客戶接觸并開展開發(fā)工作的一線人員，他們的工作質(zhì)量和行為直接關(guān)系到客戶開發(fā)的效果和公司的聲譽，所以客戶開發(fā)人員必然要對自己的客戶開發(fā)工作負責。綜上所述，期貨公司會員客戶開發(fā)責任追究制度應明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、復核評估人、客戶開發(fā)人員等的責任，本題答案選ABCD。2、除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：一是依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；二是收取非結(jié)算會員應當交存的保證金；三是收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；四是雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項A中，依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金，這是合理的資金劃轉(zhuǎn)情形，當非結(jié)算會員有資金使用需求時，全面結(jié)算會員期貨公司可以按照其要求劃轉(zhuǎn)保證金以支付可用資金。選項B，收取非結(jié)算會員應當交存的保證金，這是維護期貨交易正常秩序和結(jié)算安全的必要措施，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員的保證金來確保其保證金達到規(guī)定水平。選項C，收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，這些費用是期貨交易過程中產(chǎn)生的合理支出，全面結(jié)算會員期貨公司可以從非結(jié)算會員保證金中劃轉(zhuǎn)相應款項來收取這些費用。選項D，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，考慮到期貨交易的復雜性和多樣性，允許雙方在合法合規(guī)的前提下進行約定，以適應不同的業(yè)務需求和交易情況。綜上所述，ABCD四個選項均屬于全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形，本題答案選ABCD。3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。

A.收取的傭金應當返還給客戶

B.機構(gòu)不承擔返還責任

C.該機構(gòu)應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔

【答案】：AD

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務且按客戶交易指令入市交易時的處理方式。選項A當不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致合同無效，但按客戶交易指令入市交易時，該機構(gòu)收取傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律原則和公平原則，收取的傭金應當返還給客戶，所以選項A正確。選項B由上述對選項A的分析可知，機構(gòu)有義務將收取的傭金返還給客戶，是需要承擔返還責任的，所以選項B錯誤。選項C雖然合同無效，但保證金已用于按客戶指令進行的入市交易，交易已經(jīng)發(fā)生且產(chǎn)生了相應結(jié)果，不存在“恢復原狀”返還客戶全部保證金的情況，所以選項C錯誤。選項D由于經(jīng)營機構(gòu)是按照客戶的交易指令入市交易，交易行為是基于客戶的意愿和指示進行的，那么相應的交易結(jié)果應由客戶承擔，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。4、外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，應當向中國證監(jiān)會提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

C.高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件

D.營業(yè)執(zhí)照副本復印件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》時需向中國證監(jiān)會提交的文件。選項A公司章程是公司的基本準則和重要文件，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、股東權(quán)利與義務等關(guān)鍵內(nèi)容。中國證監(jiān)會通過審查公司章程，可以了解外商投資期貨公司的基本情況和運營規(guī)則，確保其符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》時，需要提交公司章程，選項A正確。選項B內(nèi)部控制制度和風險管理制度對于期貨公司的穩(wěn)健運營至關(guān)重要。健全的內(nèi)部控制制度能夠有效防范內(nèi)部管理風險，保證公司業(yè)務的合規(guī)開展；而完善的風險管理制度可以幫助公司識別、評估和控制各類市場風險、信用風險等。中國證監(jiān)會需要審查這些制度文本，以確保公司具備有效的風險防控能力。所以，提交內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本是申請過程中的必要環(huán)節(jié)，選項B正確。選項C高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職對于外商投資期貨公司的有效管理和運營起著關(guān)鍵作用。中國證監(jiān)會要求提交高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件，是為了確保公司的高級管理人員能夠切實履行職責，及時應對和處理公司運營過程中出現(xiàn)的各種問題，保障公司業(yè)務的正常開展。因此，該說明文件也是申請所需的文件之一，選項C正確。選項D營業(yè)執(zhí)照副本復印件是公司合法經(jīng)營的重要證明文件。它能夠證明公司已經(jīng)依法注冊登記，具備開展經(jīng)營活動的資格。中國證監(jiān)會通過審查營業(yè)執(zhí)照副本復印件，可以核實公司的基本信息和經(jīng)營資格，確保其符合申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》的條件。所以，外商投資期貨公司在申請時需要提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》時應當向中國證監(jiān)會提交的文件。5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的表述中，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)營不同期貨業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，不得混合操作?；旌喜僮魅菀讓е嘛L險難以把控，不同業(yè)務之間的資金、業(yè)務流程等相互干擾，不利于保障投資者權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。所以必須嚴格區(qū)分不同業(yè)務的操作，該選項表述正確。選項B：若資金可以混合，會使得不同業(yè)務的資金界限模糊，難以清晰核算各業(yè)務的成本、收益和風險，增加了風險傳遞的可能性。因此，資金和業(yè)務都必須嚴格分離，該選項表述錯誤。選項C：嚴格執(zhí)行資金分離制度是非常必要的。不同業(yè)務的資金分開管理，可以確保每一項業(yè)務的資金安全，避免因一項業(yè)務出現(xiàn)問題而影響其他業(yè)務的資金正常運作。同時，也便于監(jiān)管部門對公司資金的流向和使用情況進行監(jiān)督，該選項表述正確。選項D：嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度能夠使不同業(yè)務各自獨立運行，避免業(yè)務之間的利益沖突和風險交叉。例如，期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務在操作流程、客戶群體、風險特征等方面可能存在差異，分開管理可以提高業(yè)務的專業(yè)化水平和運營效率，該選項表述正確。綜上，本題正確答案選ACD。6、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。

A.風險準備金

B.結(jié)算準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的分類。選項A分析風險準備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金，它并非是會員向交易所繳納的保證金類別，所以選項A錯誤。選項B分析結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會員收取保證金的一種，所以選項B正確。選項C分析交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會員收取保證金的范疇，所以選項C正確。選項D分析在期貨交易中，并沒有“結(jié)算保證金”這一常見的保證金類別，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。7、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。A選項：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對方往往會基于該名義認為其交易對象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔相應民事責任是合理的。因為從交易外觀上看，相對方是與期貨公司進行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔責任的一個條件，A選項正確。B選項：當非期貨公司人員有期貨公司的表面授權(quán)時，意味著從外部表象來看，其是獲得了期貨公司的授權(quán)才進行相關(guān)期貨交易行為。這種表面授權(quán)容易使交易對方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應對此承擔民事責任，B選項正確。C選項：交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性，說明這種表面授權(quán)不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴基礎的交易行為承擔民事責任，C選項正確。D選項：交易方在主觀上是善意的且無過錯，意味著交易方?jīng)]有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過程中盡到了合理的注意義務，不存在過錯。在這種情況下，為了保護善意無過錯的交易方的合法權(quán)益，應當讓期貨公司承擔非期貨公司人員從事交易行為所產(chǎn)生的民事責任，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔的條件，本題答案選ABCD。8、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合用無效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀合用無效，小王不需要承擔結(jié)果，但公司應返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對各選項進行逐一分析。題干分析該期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，然而公司已按小王的指令入市交易。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當認定合同無效。所以小王與該期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同應判定為無效。選項分析A選項：由于合同無效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承擔交易結(jié)果。而傭金是基于合同獲取的費用，合同無效的情況下公司應返還小王傭金，該選項說法正確。B選項：前面已經(jīng)分析得出期貨經(jīng)紀合同無效，并非有效，所以該選項說法錯誤。C選項：同理，合同是無效的，并非有效，該選項說法錯誤。D選項：雖然合同無效，但公司已按小王的指令入市交易，小王需要承擔交易結(jié)果，并非不需要承擔結(jié)果，所以該選項說法錯誤。綜上，說法錯誤的選項是BCD。9、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項A：與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，所以該選項錯誤。選項B：與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機構(gòu)控制的情況，滿足證券公司可接受委托的要求，因此該選項正確。選項C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的范圍內(nèi)，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。10、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任

B.期貨交易所應當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任

C.期貨公司不承擔責任

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A：在期貨交易中，客戶是與期貨公司建立委托代理關(guān)系進行期貨交易的。當客戶違約時，基于這種委托代理關(guān)系，期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。所以選項A正確。選項B：期貨交易所對期貨交易進行集中統(tǒng)一的監(jiān)管，為了保障期貨市場的平穩(wěn)運行和交易的順利進行，當期貨公司無法承擔相應責任時，期貨交易所應當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任。所以選項B正確。選項C：如前面所述，由于客戶與期貨公司存在委托代理關(guān)系，在客戶違約的情況下，期貨公司是需要承擔責任的，并非不承擔責任，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所承擔著維護市場秩序、保障交易安全的重要職責，在一定情形下要代期貨公司承擔違約責任，因此期貨交易所并非不承擔責任，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。11、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.設立

B.分支機構(gòu)變更

C.分支機構(gòu)終止

D.分支機構(gòu)虧損

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司需在證監(jiān)會指定媒體公告的事項。選項A當期貨公司設立時，這是公司發(fā)展歷程中的重大事件，對市場、投資者等都具有重要影響。設立意味著市場上新增了一個參與期貨業(yè)務的主體，會改變市場的競爭格局和行業(yè)生態(tài)。為了保證信息的公開、透明，維護市場秩序和投資者的知情權(quán)，期貨公司設立應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，所以選項A正確。選項B期貨公司分支機構(gòu)變更，如名稱、地址、經(jīng)營范圍等方面的變更，可能會影響到與之有業(yè)務往來的客戶、合作伙伴等。及時在指定媒體上公告，能讓相關(guān)方準確了解分支機構(gòu)的最新情況，避免因信息不暢通導致業(yè)務受阻或產(chǎn)生誤解，同時也符合監(jiān)管機構(gòu)對信息披露的要求，因此選項B正確。選項C分支機構(gòu)終止，表明該分支機構(gòu)不再開展經(jīng)營活動。這一情況涉及到員工安置、客戶業(yè)務轉(zhuǎn)接等多方面問題，對利益相關(guān)方影響較大。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能使公眾及時知曉，保障投資者和其他相關(guān)方的合法權(quán)益，所以選項C正確。選項D分支機構(gòu)虧損屬于公司內(nèi)部經(jīng)營業(yè)績方面的情況，雖然虧損可能反映出分支機構(gòu)經(jīng)營管理存在一定問題，但它并不屬于必須在證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事項。公司通常會按照內(nèi)部規(guī)定和財務報告制度進行處理和披露，而不是通過指定媒體公告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。12、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.董事會秘書

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.非會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的特定人員不得在任何營利性組織中兼職。選項A，董事會秘書負責期貨交易所的重要行政和信息事務，對交易所的正常運轉(zhuǎn)起著關(guān)鍵作用，為保證其能專注履行職責，避免利益沖突，未經(jīng)批準不得在營利性組織中兼職。選項B，董事長作為期貨交易所的核心領(lǐng)導人物，承擔著決策和管理的重要職責，其精力應集中于交易所的發(fā)展和監(jiān)管工作，若在營利性組織兼職，可能會因利益糾葛影響交易所的公正和穩(wěn)定運營，所以未經(jīng)批準不能在營利性組織兼職。選項C，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常運營管理，掌握著大量的內(nèi)部信息和資源，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不允許在營利性組織中兼職，以防止出現(xiàn)不公平競爭和利益輸送等問題。選項D，非會員理事不一定直接參與期貨交易所的核心管理和運營事務，法規(guī)未明確規(guī)定其未經(jīng)中國證監(jiān)會批準不得在營利性組織中兼職。綜上，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的董事會秘書、董事長、總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職，答案