2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責(zé)審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。2、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀合同效力的判斷，關(guān)鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關(guān)單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)內(nèi)容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關(guān)，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關(guān)，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導(dǎo)致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，不符合合同無效的相關(guān)依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。3、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"7、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責(zé)對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。8、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。9、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當(dāng)日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"10、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項正確。選項B：交易所結(jié)算會員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會員的甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員需要委托全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會員，所以丁是非結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會員等進行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。13、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。14、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立?！胺謩e管理”則強調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。15、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。16、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風(fēng)險準備金?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金，且風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險準備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險準備金的標準。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。19、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，故本題正確答案是B選項。"20、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風(fēng)險、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策。“至多”24小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。21、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項錯誤。選項B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重且造成嚴重后果時，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。選項C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項錯誤。選項D，批評相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴重并造成嚴重后果”的處理力度，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關(guān)計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關(guān)，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。23、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行嚴格的審批和監(jiān)督。財政部主要負責(zé)國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負責(zé)研究擬訂經(jīng)濟和社會發(fā)展政策，進行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，答案選B。24、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等，并非負責(zé)董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。25、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風(fēng)險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。26、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""27、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務(wù)部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險準備金和自有資金進行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進行，因此需用風(fēng)險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財務(wù)部是負責(zé)財政財務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"29、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責(zé)維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"30、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。31、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構(gòu)編報報表的報送對象。保障基金管理機構(gòu)需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構(gòu)編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構(gòu)編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構(gòu)編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。32、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責(zé)，而中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。33、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。34、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，在控股股東不適用凈資本或者類似指標情況下對凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。35、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。36、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)專科學(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對對方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。39、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。"40、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。41、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責(zé)任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責(zé)人主要負責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。44、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)表述不準確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。46、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職責(zé)。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的主體。選項C，中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會有權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會更為準確全面。綜上，答案選C。47、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結(jié)算和風(fēng)險控制，符合實際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風(fēng)險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風(fēng)險官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時應(yīng)聘請的機構(gòu)。選項A，一般的會計師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構(gòu)進行審計，所以僅“會計師事務(wù)所”表述不準確。選項B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務(wù)報表進行審計的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財務(wù)審計，無法承擔(dān)對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的任務(wù)，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財務(wù)審計能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。50、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司總經(jīng)理周某失蹤，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由李某代為履行總經(jīng)理職責(zé)。期貨公司在5個工作日之后向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。但中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審查發(fā)現(xiàn)，李某并不符合擔(dān)任總經(jīng)理的條件。

A.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任

B.保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

C.全面結(jié)算會員以自有的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

D.非全面結(jié)算會員以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題圍繞期貨公司相關(guān)責(zé)任承擔(dān)規(guī)定以及人員履職問題展開。下面對每個內(nèi)容及選項進行具體分析：關(guān)于期貨公司總經(jīng)理履職情況某期貨公司總經(jīng)理周某失蹤，公司按公司章程規(guī)定臨時讓李某代為履行總經(jīng)理職責(zé)，并在5個工作日后向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。然而，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)李某不符合擔(dān)任總經(jīng)理的條件。這表明期貨公司在臨時指定人員履職時，應(yīng)嚴格審查被指定人員是否符合相應(yīng)任職條件，同時要及時、準確地向監(jiān)管機構(gòu)報告相關(guān)情況，以確保公司的運營和管理符合規(guī)范。關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司責(zé)任承擔(dān)選項分析A選項：全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任。在期貨交易的結(jié)算體系中，保證金是會員履行合約的重要保障。當(dāng)非結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，首先使用其自身的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任，這符合風(fēng)險控制和保障交易秩序的原則。因為保證金是會員為交易預(yù)先繳納的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險和違約情況，所以全面結(jié)算會員期貨公司先動用非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約損失是合理且常見的做法，該選項正確。B選項：保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。若非結(jié)算會員的保證金不足以彌補其違約造成的損失，為了保障整個期貨市場的穩(wěn)定運行和其他會員的利益，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任以風(fēng)險準備金和自有資金來代為承擔(dān)違約責(zé)任。同時，全面結(jié)算會員期貨公司因此獲得對該非結(jié)算會員的追償權(quán)，這體現(xiàn)了權(quán)利與義務(wù)的對等原則，既保證了損失得到及時彌補，又為全面結(jié)算會員期貨公司的資金安全提供了一定的保障，該選項正確。C選項：全面結(jié)算會員以自有的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。自有的保證金是全面結(jié)算會員用于自身交易和履行義務(wù)的資金，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會員的違約責(zé)任。按照規(guī)定和合理的風(fēng)險分擔(dān)機制，應(yīng)先使用非結(jié)算會員自身的保證金，而不是全面結(jié)算會員自有的保證金，該選項錯誤。D選項：非全面結(jié)算會員以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。題目強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員違約時的責(zé)任承擔(dān)順序和方式，并非單純討論非全面結(jié)算會員以自有資金承擔(dān)責(zé)任。該選項沒有準確對應(yīng)題目所考察的全面結(jié)算會員期貨公司的責(zé)任承擔(dān)問題，話題不一致，該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價證券類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：一是可流通的國債；二是經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單。選項A，可流通的國債具有較高的安全性和流動性，信用風(fēng)險較低，是常見的可以作為期貨保證金的有價證券，故A選項正確。選項B，經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單，其代表著特定商品的所有權(quán)且有規(guī)范的標準和流程，具有一定的價值和穩(wěn)定性，能夠作為期貨保證金，故B選項正確。選項C，可轉(zhuǎn)換公司債券雖然具有一定的價值，但它的價格波動受多種因素影響，如市場利率、公司業(yè)績、轉(zhuǎn)股價格等，其價值的不確定性較大，并且在變現(xiàn)過程中可能面臨一些復(fù)雜的情況，因此不可以作為期貨保證金，故C選項錯誤。選項D，企業(yè)債券的信用風(fēng)險相對較高，其價值受到發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等多種因素的影響，穩(wěn)定性較差，不適合作為期貨保證金，故D選項錯誤。綜上，答案選AB。3、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)主體。選項A：在期貨交易中，客戶是與期貨公司建立委托代理關(guān)系進行期貨交易的。當(dāng)客戶違約時，基于這種委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。選項B：期貨交易所對期貨交易進行集中統(tǒng)一的監(jiān)管，為了保障期貨市場的平穩(wěn)運行和交易的順利進行，當(dāng)期貨公司無法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項B正確。選項C：如前面所述，由于客戶與期貨公司存在委托代理關(guān)系，在客戶違約的情況下，期貨公司是需要承擔(dān)責(zé)任的，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所承擔(dān)著維護市場秩序、保障交易安全的重要職責(zé)，在一定情形下要代期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，因此期貨交易所并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令更換

D.免職

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官可采取的監(jiān)管措施。各選項分析A選項：監(jiān)管談話：監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。通過與首席風(fēng)險官進行面對面的交流，可以直接指出其不履行職責(zé)的問題，了解相關(guān)情況，督促其認識到自身問題并加以改正，該選項符合要求。B選項：出具警示函：當(dāng)首席風(fēng)險官存在不履行職責(zé)的行為時，監(jiān)管機構(gòu)出具警示函可以對其起到警告作用，書面形式明確告知其行為的不當(dāng)之處，促使其規(guī)范履職，該選項正確。C選項：責(zé)令更換：若首席風(fēng)險官經(jīng)監(jiān)管談話、出具警示函等措施后仍不履行職責(zé)，為保障期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險防控，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險官，該選項合理。D選項：免職：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中規(guī)定的監(jiān)管措施并不包含“免職”這一項，監(jiān)管機構(gòu)主要通過監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等措施來對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官進行監(jiān)管，而免職通常是公司內(nèi)部根據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序做出的決定，并非監(jiān)管機構(gòu)直接采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更注冊資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設(shè)立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司不同事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項A不符合題意。選項B當(dāng)期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，因此選項B符合條件。選項C對于期貨公司變更5%以上的股權(quán)這一事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項C也符合要求。選項D期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同樣應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，故選項D正確。綜上，答案選BCD。6、客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達方式

D.約定受托人的違約責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀合同中委托辦理相關(guān)事項的規(guī)定來對各選項進行逐一分析。選項A：指定受托人及明確其受托權(quán)限當(dāng)客戶委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等重要事項時，在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人并明確其受托權(quán)限是非常必要的。明確受托人身份和權(quán)限可以避免出現(xiàn)委托不明確、責(zé)任不清等問題，保障委托事項能夠按照客戶的意愿準確、有序地執(zhí)行，所以該選項正確。選項B：約定聯(lián)絡(luò)方式約定聯(lián)絡(luò)方式對于委托事項的順利進行至關(guān)重要。在期貨交易中，及時有效的溝通是確保指令準確傳達和資金合理調(diào)撥的基礎(chǔ)。通過在合同中約定聯(lián)絡(luò)方式，如電話、短信、電子郵件等，可以保證客戶與受托人之間、受托人與期貨公司之間能夠保持暢通的聯(lián)系，及時處理交易中的各種情況，所以該選項正確。選項C：約定指令下達方式約定指令下達方式是保證交易規(guī)范、準確執(zhí)行的關(guān)鍵。不同的指令下達方式（如書面指令、電子指令等）具有不同的特點和適用場景，在期貨經(jīng)紀合同中明確約定指令下達方式，可以避免因指令下達方式不明確而產(chǎn)生糾紛，確保指令能夠準確無誤地傳達給期貨公司，進而保障交易的順利進行，所以該選項正確。選項D：約定受托人的違約責(zé)任雖然在合同中約定違約責(zé)任是一種常見的做法，但對于客戶委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項而言，這并非是必須在期貨經(jīng)紀合同中進行的內(nèi)容。合同的重點應(yīng)是明確委托的基本要素，如受托人、權(quán)限、聯(lián)絡(luò)方式和指令下達方式等，違約責(zé)任并不是委托事項核心內(nèi)容的必備部分，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。7、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件之一。完備的業(yè)務(wù)管理制度能夠保障業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有序進行，所以該選項正確。選項B：根據(jù)相關(guān)辦法要求，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。達到這樣的資本要求，有助于保證期貨公司具備足夠的資金實力來開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，并能在一定程度上抵御風(fēng)險，所以該選項正確。選項C：相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的誠信記錄和合規(guī)情況是衡量公司能否從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的重要因素。最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，說明這些人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識，能為客戶提供更可靠的服務(wù)，所以該選項正確。選項D：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，而不是不少于5名，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。8、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標中優(yōu)于預(yù)警標準的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風(fēng)險資本準備金

C.負債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可先明確期貨公司相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準，再分別計算各選項對應(yīng)的指標數(shù)值，與預(yù)警標準進行對比，進而判斷各選項是否優(yōu)于預(yù)警標準。步驟一：明確相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準-凈資本不得低于2000萬元。-凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。-凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于120%。-負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。步驟二：分別計算各選項對應(yīng)的指標數(shù)值，并與預(yù)警標準對比選項A：凈資本∕凈資產(chǎn)已知期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則凈資本與凈資產(chǎn)的比例為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于預(yù)警標準為不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以該指標優(yōu)于預(yù)警標準。選項B：凈資本∕風(fēng)險資本準備金已知期末凈資本為4200萬元，風(fēng)險資本準備為4000萬元，則凈資本與風(fēng)險資本準備的比例為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于預(yù)警標準為不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以該指標未達到預(yù)警標準。選項C：負債∕凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則負債與凈資產(chǎn)的比例為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于預(yù)警標準為不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以該指標優(yōu)于預(yù)警標準。選項D：凈資本已知期末凈資本為4200萬元，預(yù)警標準為不得低于2000萬元，\(4200＞2000\)，所以該指標優(yōu)于預(yù)警標準。綜上，答案選ACD。9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格的申請

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行