2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機構(gòu)的考查。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負責(zé)行業(yè)的自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院財政部門主要負責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項B錯誤。選項C，依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項C正確。選項D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔超出部分責(zé)任，該選項錯誤。選項C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負責(zé)，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責(zé)任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。4、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"5、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負責(zé)與期貨交易所進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項C該期貨公司表述不準確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項。6、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓(xùn)的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓(xùn)，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓(xùn)來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓(xùn)，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實際業(yè)務(wù)的時間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構(gòu)提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。7、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。8、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所時必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達申請人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所時，重點關(guān)注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。9、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權(quán)利主張。選項A：期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔違約責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔擔保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔賠償責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。10、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"11、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關(guān)計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關(guān)，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。12、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責(zé)任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應(yīng)當由期貨公司承擔責(zé)任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責(zé)任。責(zé)任的承擔需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。13、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項。"15、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。16、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。17、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以答案選D。18、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風(fēng)險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。19、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項。"20、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。21、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"22、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學(xué)歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。23、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"24、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關(guān)主體進行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責(zé)客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責(zé)；中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負責(zé)核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關(guān)人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準無關(guān)。綜上，答案選C。28、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。29、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告紀律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"30、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)，對自己的行為負責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。31、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。32、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應(yīng)當承擔主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。33、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間為3日。"34、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。35、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責(zé)批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責(zé)批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。36、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。37、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負責(zé)基金的募集、投資運作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險準備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔從積累的風(fēng)險準備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險準備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。38、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"39、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。40、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務(wù)活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務(wù)活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，D選項錯誤。綜上，答案選C。41、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"42、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔的相關(guān)知識。選項A全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責(zé)任，結(jié)算擔保金一般是用于應(yīng)對整個期貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況，并非用于承擔非結(jié)算會員的違約風(fēng)險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔責(zé)任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔相應(yīng)責(zé)任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。43、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護期貨市場秩序、防范風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。44、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢，是期貨公司首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險官需要對公司經(jīng)營管理全過程進行監(jiān)督，對于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時提出質(zhì)詢，以保障公司合規(guī)運營，因此該選項屬于首席風(fēng)險官的職責(zé)。選項B負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風(fēng)險官的職責(zé)。選項C檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度是首席風(fēng)險官的重要工作內(nèi)容。首席風(fēng)險官要確保公司建立完善的風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度，以有效防范和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運營，故該選項屬于首席風(fēng)險官的職責(zé)。選項D按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，是首席風(fēng)險官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運營的具體體現(xiàn)。首席風(fēng)險官有義務(wù)根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對相關(guān)問題進行深入核查并反饋情況，所以該選項屬于首席風(fēng)險官的職責(zé)。綜上，答案選B。45、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。46、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。47、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務(wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，這類機構(gòu)在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。49、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風(fēng)險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風(fēng)險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。50、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進行不正當操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下（）內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：向會員收取保證金的標準是保證金管理制度的重要內(nèi)容。明確收取保證金的標準，能夠規(guī)范期貨交易所與會員之間的資金往來，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。不同的期貨合約以及不同的會員情況，可能適用不同的保證金收取標準，所以該內(nèi)容應(yīng)當包含在保證金管理制度中，A選項正確。B選項：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額的設(shè)定，有助于確保會員有足夠的資金來履行其在期貨交易中的義務(wù)。規(guī)定最低余額可以防范會員因資金不足而引發(fā)的違約風(fēng)險，維護期貨市場的資金安全和交易秩序，因此它是保證金管理制度不可或缺的一部分，B選項正確。C選項：當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時，需要有明確的處置方法，這樣可以及時應(yīng)對會員可能出現(xiàn)的資金風(fēng)險情況。合理的處置方法能夠保障市場的平穩(wěn)運行，避免風(fēng)險的擴散，所以這也是保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容，C選項正確。D選項：向會員收取保證金的形式也是保證金管理制度的關(guān)鍵要素。保證金的收取形式多樣，如現(xiàn)金、有價證券等，明確收取形式可以規(guī)范保證金的管理和使用，便于期貨交易所對會員資金的監(jiān)管，所以該內(nèi)容應(yīng)納入保證金管理制度，D選項正確。綜上，ABCD選項均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗方面需滿足的條件。選項A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，此為滿足申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格的從業(yè)經(jīng)驗條件之一。期貨業(yè)務(wù)有其專業(yè)性和復(fù)雜性，3年以上的從業(yè)經(jīng)歷能讓從業(yè)者積累較為豐富的市場經(jīng)驗、風(fēng)險管理經(jīng)驗等，有助于在董事長和監(jiān)事會主席的崗位上更好地履行職責(zé)，因此選項A正確。選項B具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，其他金融業(yè)務(wù)如銀行、證券等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，能使從業(yè)者熟悉不同金融業(yè)態(tài)的運行規(guī)則、市場規(guī)律和風(fēng)險特征。4年以上的工作時長可以讓從業(yè)者在金融領(lǐng)域有較為深入的積累和沉淀，為擔任董事長和監(jiān)事會主席提供必要的專業(yè)素養(yǎng)和決策能力，所以選項B正確。選項C具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，法律和會計是企業(yè)運營中非常重要的兩個方面。具備5年以上法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗，能在處理企業(yè)法律事務(wù)、合規(guī)運營等方面發(fā)揮重要作用；具備5年以上會計業(yè)務(wù)經(jīng)驗，則有助于對企業(yè)財務(wù)狀況進行準確分析和管理，保障企業(yè)財務(wù)健康。所以這也是滿足申請任職資格的從業(yè)經(jīng)驗條件，選項C正確。選項D題干中并沒有提及具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗是申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗方面需滿足的條件，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開的重要信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照規(guī)定提供。因為法律、法規(guī)、規(guī)章具有強制性和權(quán)威性，從業(yè)人員有義務(wù)遵守相關(guān)規(guī)定，所以在這種情況下可以將未公開信息進行披露，選項A正確。選項B國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，是履行其法定職責(zé)的行為。期貨從業(yè)人員有配合國家司法和監(jiān)管工作的義務(wù)，為了保障司法程序的正常進行和監(jiān)管工作的有效開展，應(yīng)當向這些部門提供相應(yīng)的未公開信息，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，這是其對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范市場秩序的重要手段。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)參與者，有義務(wù)配合協(xié)會和交易所的調(diào)查工作，如實提供未公開信息，選項C正確。選項D當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開這些未公開信息時，從合理維護自身權(quán)益的角度出發(fā)，是可以進行公開的。例如在遇到法律糾紛等情況時，為證明自己的行為合法合規(guī)、維護自身正當利益，公開相關(guān)信息是必要的措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員對未公開重要信息保密義務(wù)的除外情形，本題答案選ABCD。4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)的會議

B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作要求，對各選項逐一進行分析。選項A首席風(fēng)險官需要及時了解公司的經(jīng)營情況和風(fēng)險狀況，參加、列席相關(guān)會議能夠使其獲取有關(guān)公司業(yè)務(wù)、決策等方面的第一手信息，有助于其更好地履行監(jiān)督、檢查和評估公司風(fēng)險的職責(zé)。所以，王某參加、列席相關(guān)的會議是正確的工作做法。選項B為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員掌握著公司財務(wù)、合規(guī)等方面的重要信息。首席風(fēng)險官與他們進行談話，能夠從專業(yè)審計的角度深入了解公司可能存在的風(fēng)險點，與自身的監(jiān)督工作形成互補，有助于更全面地識別和評估公司風(fēng)險。因此，王某與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話是合理且正確的工作方式。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但在必要時，應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告上述情況，而不是向股東會報告。所以該選項做法錯誤。選項D首席風(fēng)險官應(yīng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。所以該選項做法錯誤。綜上，正確答案是AB。5、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析每個選項：選項A：《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。期貨公司的期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必然要遵守該條例，以確保期貨交易活動在法律框架內(nèi)進行，所以選項A正確。選項B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》是專門針對期貨從業(yè)人員的管理規(guī)定，涵蓋了期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、監(jiān)督管理等多方面內(nèi)容。期貨公司的期貨從業(yè)人員屬于該辦法的管理對象，必須嚴格遵守其中的各項規(guī)定，所以選項B正確。選項C：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的具體規(guī)范和指引，它從職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律等多個角度對期貨從業(yè)人員的行為進行了詳細規(guī)定。期貨從業(yè)人員在日常工作中需要依據(jù)該準則來約束自己的行為，保證業(yè)務(wù)活動的規(guī)范性和公正性，所以選項C正確。選項D：期貨交易所的自律規(guī)則是期貨交易所為了維護市場秩序、保障交易安全、促進市場健康發(fā)展而制定的內(nèi)部規(guī)則。期貨公司及其從業(yè)人員參與期貨交易所的交易活動，就需要遵守交易所的自律規(guī)則，以確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選ABCD。6、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，結(jié)合題干中王某的行為進行逐一分析。選項A：“從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，該準則主要針對的是期貨從業(yè)人員通過不實信息來誘導(dǎo)客戶參與期貨交易的行為。而題干中王某并沒有進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)描述，所以王某的行為未違反此項準則，A選項不符合題意。選項B：“從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。在題干中明確提到，王某利用工作便利獲取所在公司客戶的交易信息后，將這些信息透漏給親朋好友。客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這種泄露行為顯然違反了該準則，B選項符合題意。選項C：“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。題干中并未提及王某有涉及商業(yè)賄賂的行為，所以王某沒有違反此項準則，C選項不符合題意。選項D：“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該項準則，D選項符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是B和D選項。7、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時應(yīng)了解客戶的情況。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，需要充分了解客戶的多方面情況，謹慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，進而提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。選項A，客戶的經(jīng)濟實力是判斷其風(fēng)險承受能力的重要因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資風(fēng)險時，可能有更強的資金儲備來應(yīng)對損失，能夠承受相對較高風(fēng)險的投資產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資。所以了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資實踐。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對投資市場有更深入的了解和經(jīng)驗，能更好地理解和應(yīng)對投資過程中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的指導(dǎo)和相對簡單、風(fēng)險較低的投資產(chǎn)品。因此，了解投資經(jīng)歷對于評估客戶風(fēng)險承受能力并匹配合適產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要。選項C，客戶的專業(yè)知識水平影響其對投資產(chǎn)品和市場的理解能力。專業(yè)知識豐富的客戶能夠更好地分析和評估投資風(fēng)險，可能更適合參與一些復(fù)雜的投資產(chǎn)品；而專業(yè)知識欠缺的客戶可能需要更通俗易懂的投資建議和相對簡單的投資選擇。所以了解專業(yè)知識是實行投資者適當性管理的必要環(huán)節(jié)。選項D，風(fēng)險偏好直接體現(xiàn)了客戶對風(fēng)險的態(tài)度。有些客戶愿意為了追求較高的收益而承擔較大的風(fēng)險，屬于風(fēng)險偏好型；而有些客戶則更傾向于保障資金安全，對風(fēng)險較為敏感，屬于風(fēng)險厭惡型。期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險偏好，才能為其提供符合其意愿的投資產(chǎn)品或服務(wù)。綜上所述，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風(fēng)險偏好等情況，ABCD四個選項均正確。8、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A在期貨交易里，交易指令必須包含明確的品種、數(shù)量和買賣方向等關(guān)鍵要素，這樣才能確保交易的準確執(zhí)行。本題中客戶乙下達的交易指令缺少品種、數(shù)量和買賣方向這些重要信息，該指令不完整、不明確，甲期貨公司出于交易的嚴謹性和合規(guī)性，可以拒絕執(zhí)行該交易指令。所以選項A正確。選項B正如前面所分析，由于交易指令存在重要信息缺失的問題，甲公司是有權(quán)利拒絕執(zhí)行的。因此選項B錯誤。選項C若甲期貨公司未拒絕執(zhí)行這份不完整的交易指令，并且在執(zhí)行交易后給客戶乙造成了損失。從責(zé)任認定的角度來看，甲公司沒有盡到對指令完整性進行審核和合理拒絕的義務(wù)，所以應(yīng)由甲公司承擔賠償責(zé)任。所以選項C正確。選項D雖然交易指令是乙下達的，但該指令缺少關(guān)鍵要素，而甲公司有審核指令的責(zé)任。甲公司未拒絕執(zhí)行存在明顯過錯，造成乙的損失不應(yīng)由乙自行承擔，而應(yīng)由甲承擔賠償責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。9、全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目相關(guān)規(guī)定與期貨交易所的一致性要求。選項A，結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當與期貨交易所保持一致，只有內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算的準確性和完整性，使全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所對結(jié)算業(yè)務(wù)的核算范圍和口徑相同，故選項A正確。選項B，結(jié)算科目的格式保持一致也非常重要。統(tǒng)一的格式有利于數(shù)據(jù)的交流、對比和分析，便于不同主體之間對結(jié)算信息的理解和處理，提高結(jié)算工作的效率和規(guī)范性，所以選項B正確。選項C，處理方式一致是保證結(jié)算結(jié)果準確性和公正性的關(guān)鍵。若處理方式不同，可能會導(dǎo)致結(jié)算結(jié)果出現(xiàn)差異，影響市場的公平有序運行，因此全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算科目的處理方式應(yīng)當與期貨交易所一致，選項C正確。選項D，處理日期一致能夠保證結(jié)算工作的同步性和時效性。在同一時間進行結(jié)算科目的處理，可以避免因時間差導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不一致和信息混亂，有利于市場的穩(wěn)定和透明，所以選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。10、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風(fēng)險承受最低類別的投資者（）

A.不愿承受任何投資損失

B.不具有完