質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全（QES）管理體系內(nèi)部審核是驗證體系有效性、識別改進機會的核心環(huán)節(jié)。內(nèi)審員需系統(tǒng)掌握標準要求、審核技巧與現(xiàn)場問題分析能力，本文結(jié)合三大管理體系（ISO9001、ISO____、ISO____）核心要求，設(shè)計多類型考試題目并附解析，助力內(nèi)審人員提升專業(yè)能力。一、單項選擇題（每題1分，共15分）命題思路：覆蓋體系核心術(shù)語、標準條款適用場景，考查對基礎(chǔ)概念的精準理解。1.以下不屬于ISO____:2015“環(huán)境因素”范疇的是（）A.生產(chǎn)廢水排放B.辦公用紙消耗C.員工職業(yè)健康體檢D.化學品泄漏解析：環(huán)境因素指組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與環(huán)境相互作用的要素（含潛在影響），C選項屬于職業(yè)健康安全（ISO____）范疇，故選C。2.ISO9001:2015要求的“過程方法”核心是（）A.識別所有部門的職責B.對過程輸入輸出實施控制C.按管理層要求優(yōu)化流程D.僅關(guān)注生產(chǎn)環(huán)節(jié)的效率解析：過程方法強調(diào)將活動作為相互關(guān)聯(lián)的過程系統(tǒng)管理，通過控制輸入（資源、信息）和輸出（產(chǎn)品、服務(wù)）確保過程有效性，故選B。3.職業(yè)健康安全管理體系中，“危險源”的定義是（）A.可能導致傷害或疾病的根源B.違反安全規(guī)程的行為C.未驗收的安全設(shè)施D.過期的安全培訓記錄解析：危險源指可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為（或組合），A符合ISO____:2018術(shù)語定義，故選A。二、多項選擇題（每題2分，共20分）命題思路：考查對體系要求的綜合性理解，需結(jié)合多條款或跨體系知識點分析。1.以下屬于ISO9001:2015“形成文件的信息”要求的有（）A.質(zhì)量手冊B.員工績效考核表C.產(chǎn)品檢驗記錄D.供應商評價準則解析：形成文件的信息包括需保留的（如檢驗記錄C）和需保持的（如手冊A、準則D），B屬于人力資源管理范疇（非質(zhì)量體系強制文件），故選ACD。2.識別環(huán)境因素時，需考慮的“時態(tài)”包括（）A.過去（如歷史污染事件）B.現(xiàn)在（如當前生產(chǎn)排放）C.將來（如新項目環(huán)評要求）D.緊急狀態(tài)（如火災時的排放）解析：ISO____:2015要求識別環(huán)境因素時考慮過去、現(xiàn)在、將來的時態(tài)，緊急狀態(tài)屬于“狀態(tài)”范疇，故選ABC。3.企業(yè)開展職業(yè)健康安全風險分級管控時，需確定（）A.風險等級（如高/中/低）B.現(xiàn)有控制措施的有效性C.風險是否可接受D.僅關(guān)注重大危險源解析：風險分級管控需評估風險等級（A）、驗證現(xiàn)有措施有效性（B）、判定可接受性（C），D錯誤（需覆蓋所有危險源，非僅重大），故選ABC。三、判斷題（每題1分，共10分）命題思路：辨析易混淆概念，考查對體系要求的準確性理解。1.內(nèi)部審核的目的僅為驗證體系是否符合標準要求。（×）解析：內(nèi)審目的包括：①符合標準/體系文件要求；②體系實施的有效性；③識別改進機會（如ISO9001:20159.2.1），“僅為”表述片面。2.環(huán)境目標必須量化（如“廢水排放減少20%”），不可定性。（×）解析：ISO____:2015要求目標“可測量”，但測量可通過定性方式（如“實現(xiàn)危險廢物100%合規(guī)處置”），只要能判定是否達成即可。3.職業(yè)健康安全管理體系中，“事件”僅指已發(fā)生的事故（如工傷）。（×）解析：“事件”包括事故（造成傷害/損失）和未遂事件（未造成后果但有潛在風險），需關(guān)注“nearmiss”（未遂事故）的分析。四、簡答題（每題10分，共30分）命題思路：考查對核心流程的系統(tǒng)性闡述，需結(jié)合標準要求與實踐邏輯。1.簡述內(nèi)部審核的實施流程（按ISO9001/____/____通用要求）。參考答案：①策劃：制定審核方案，明確頻次、范圍、準則（如標準、體系文件）；②準備：任命審核組，編制檢查表，通知受審部門；③實施：首次會議（說明目的/流程）→現(xiàn)場審核（收集證據(jù)、驗證符合性）→開具不符合項報告→末次會議（總結(jié)發(fā)現(xiàn)）；④報告：編制審核報告，提交管理評審；⑤改進：受審部門制定整改措施，審核組跟蹤驗證有效性。解析：流程需覆蓋“PDCA”邏輯，重點關(guān)注審核的客觀性（基于證據(jù)）和改進的閉環(huán)管理。2.如何識別與評價環(huán)境因素？請說明關(guān)鍵步驟。參考答案：①識別范圍：覆蓋所有活動、產(chǎn)品、服務(wù)（如生產(chǎn)、辦公、后勤）；②識別方法：過程分析法（分解流程找環(huán)境影響）、問卷調(diào)查法（員工反饋）、現(xiàn)場觀察法（如廢棄物排放）；③考慮維度：環(huán)境因素的“類型”（污染排放、資源消耗等）、“時態(tài)”（過去/現(xiàn)在/將來）、“狀態(tài)”（正常/異常/緊急）；④評價方法：可采用“影響程度+發(fā)生頻次”矩陣法，或行業(yè)通用的LCA（生命周期評價）簡化版；⑤確定重要環(huán)境因素：基于評價結(jié)果，識別需重點控制的因素（如高污染排放、高能耗工序）。解析：識別需全面，評價需結(jié)合組織實際（如化工企業(yè)側(cè)重污染，制造企業(yè)側(cè)重能耗），避免“一刀切”。3.結(jié)合ISO____:2018，說明“應急準備與響應”的核心要求。參考答案：①危險源識別：針對可能的緊急情況（如火災、化學品泄漏、地震），識別潛在危險源；②預案編制：制定應急程序，明確職責、響應流程、救援措施（如疏散路線、急救點）；③資源保障：配備應急物資（滅火器、急救箱）、設(shè)施（應急通道、噴淋系統(tǒng)）；④培訓演練：定期開展應急培訓（如滅火器使用）、演練（如火災逃生演習），驗證預案有效性；⑤事后改進：分析事件（含演練），更新預案或改進措施（如優(yōu)化疏散路線）。解析：應急管理需“預防-響應-改進”閉環(huán)，重點關(guān)注員工的應急能力（培訓有效性）和預案的實用性（如演練中發(fā)現(xiàn)的問題）。五、案例分析題（共25分）命題思路：模擬現(xiàn)場審核場景，考查問題分析、條款判定與整改建議能力。案例：某機械加工廠內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題場景：審核員在車間檢查時發(fā)現(xiàn)：1.某臺車床的安全防護罩損壞（露出旋轉(zhuǎn)部件），但設(shè)備點檢表近一個月均記錄“正?！?；2.車間角落堆放的廢切削液桶無防泄漏托盤，且未標注“危險廢物”標識；3.質(zhì)量部提供的“產(chǎn)品出廠檢驗報告”中，某批次產(chǎn)品的“尺寸公差”項目未填寫檢測數(shù)據(jù)，僅標注“合格”。問題1：針對上述3個場景，分別判定違反的管理體系條款（需明確標準及條款號）。（15分）參考答案：1.車床防護罩損壞+虛假點檢：違反ISO____:20188.1（運行策劃與控制）（未確保設(shè)備安全運行），同時違反9.1.1（監(jiān)視測量）（點檢記錄不真實，未有效監(jiān)視設(shè)備狀態(tài)）；2.廢切削液管理：違反ISO____:20158.1（運行控制）（未對危險廢物的貯存實施合規(guī)控制，如防泄漏、標識）；3.檢驗報告不完整：違反ISO9001:20158.6（產(chǎn)品放行）（未保留符合接收準則的證據(jù)，檢測數(shù)據(jù)缺失）。問題2：針對每個問題，提出整改措施（需體現(xiàn)“5W1H”思路：誰做、做什么、何時、何地、如何做、資源）。（10分）參考答案：1.車床安全問題：責任部門：設(shè)備部；措施：①24小時內(nèi)修復防護罩，驗證后投入使用；②重新培訓設(shè)備操作員與點檢員，明確點檢標準（含防護罩完整性檢查）；③未來每周抽查點檢記錄，發(fā)現(xiàn)虛假記錄嚴肅考核；2.危險廢物管理：責任部門：車間+EHS部；措施：①立即增設(shè)防泄漏托盤，粘貼“危險廢物”標識；②修訂《危險廢物管理程序》，明確貯存要求；③3日內(nèi)完成所有危險廢物貯存點的合規(guī)性排查；3.檢驗報告問題：責任部門：質(zhì)量部；措施：①24小時內(nèi)追溯該批次產(chǎn)品的檢測原始記錄，補全報告數(shù)據(jù)；②重新培訓檢驗員，