《增量移交管理辦法》一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織增量移交管理工作，確保資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等增量部分的順利交接，保障公司/組織的正常運營和發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門之間以及涉及與外部單位進行增量移交的各類事項，包括但不限于資產(chǎn)移交、業(yè)務(wù)流程移交、人員交接等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：增量移交工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保移交過程合法、合規(guī)。2.清晰明確原則：移交內(nèi)容應(yīng)清晰界定，責(zé)任明確，避免模糊不清導(dǎo)致的后續(xù)問題。3.平穩(wěn)過渡原則：以保障公司/組織正常運營為前提，實現(xiàn)增量部分的平穩(wěn)交接，減少對業(yè)務(wù)的影響。4.檔案完整原則：移交過程中形成的各類文件、資料等應(yīng)及時整理歸檔，確保檔案的完整性和可追溯性。二、移交范圍與內(nèi)容（一）資產(chǎn)增量移交1.固定資產(chǎn)：新增購置的房屋建筑物、機器設(shè)備、運輸工具等固定資產(chǎn)，應(yīng)按照規(guī)定辦理移交手續(xù)，明確資產(chǎn)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、購置時間、價值等信息。2.無形資產(chǎn)：如新增的專利、商標、著作權(quán)等無形資產(chǎn)，需詳細記錄其取得方式、有效期、價值評估等情況，并進行移交。3.流動資產(chǎn)：包括新增的庫存商品、原材料、應(yīng)收賬款等流動資產(chǎn)，要準確核算數(shù)量、金額等，確保移交數(shù)據(jù)的準確性。（二）業(yè)務(wù)增量移交1.新開展業(yè)務(wù)流程：當公司/組織拓展新業(yè)務(wù)時，相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，如市場調(diào)研、產(chǎn)品研發(fā)、銷售渠道拓展、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的流程應(yīng)進行梳理和移交。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：新業(yè)務(wù)產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，如客戶信息、銷售數(shù)據(jù)、運營數(shù)據(jù)等，需按照規(guī)定格式和要求進行整理和移交，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（三）人員增量交接1.新入職員工：對于新招聘的員工，其入職手續(xù)辦理、崗位培訓(xùn)、工作交接等環(huán)節(jié)應(yīng)按照公司/組織規(guī)定執(zhí)行。接收部門應(yīng)明確新員工的工作職責(zé)、工作要求和注意事項等。2.崗位變動人員：員工因崗位調(diào)整涉及的工作交接，包括工作任務(wù)、未完成事項、相關(guān)文件資料、客戶關(guān)系等方面的交接，確保工作的連續(xù)性。三、移交流程（一）移交準備1.發(fā)起部門：當出現(xiàn)需要進行增量移交的情況時，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或責(zé)任主體作為發(fā)起部門，填寫《增量移交申請表》，詳細說明移交的事項、內(nèi)容、原因、預(yù)計移交時間等信息，并提交至移交管理部門。2.移交管理部門審核：移交管理部門收到申請表后，對申請事項進行審核，核實其必要性、合規(guī)性以及與公司/組織整體業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。審核通過后，確定移交工作的牽頭部門和參與部門。3.成立移交小組：牽頭部門負責(zé)組織成立移交小組，成員包括發(fā)起部門代表、接收部門代表、財務(wù)人員、審計人員等。明確各成員的職責(zé)分工，確保移交工作有序進行。4.制定移交計劃：移交小組根據(jù)移交事項的復(fù)雜程度和實際情況，制定詳細的移交計劃，包括移交步驟、時間節(jié)點、責(zé)任人等內(nèi)容。移交計劃應(yīng)報移交管理部門備案。（二）資產(chǎn)清查與核實1.資產(chǎn)清查：對于資產(chǎn)增量移交，發(fā)起部門應(yīng)在移交前對相關(guān)資產(chǎn)進行全面清查，核實資產(chǎn)的數(shù)量、質(zhì)量、使用狀況等情況，確保資產(chǎn)賬實相符。2.價值評估：對于重要資產(chǎn)或價值較大的資產(chǎn)，需按照規(guī)定進行價值評估，確定資產(chǎn)的公允價值。評估報告作為資產(chǎn)移交的重要依據(jù)之一。3.資產(chǎn)核實確認：接收部門對清查后的資產(chǎn)進行核實確認，如有異議及時與發(fā)起部門溝通協(xié)商解決。雙方在資產(chǎn)清單上簽字確認，明確資產(chǎn)的移交狀態(tài)。（三）業(yè)務(wù)梳理與資料整理1.業(yè)務(wù)流程梳理：發(fā)起部門對新開展業(yè)務(wù)或變動業(yè)務(wù)的流程進行梳理，形成詳細的業(yè)務(wù)流程圖和操作手冊，明確各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、責(zé)任人員、工作標準等。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整理：對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分類、匯總、核對，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。按照數(shù)據(jù)移交清單的格式要求，整理好各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并進行備份。3.文件資料收集：收集與移交業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件、資料，如合同協(xié)議、審批文件、技術(shù)文檔、財務(wù)報表等，進行分類整理和編號，建立文件資料索引目錄。（四）現(xiàn)場交接1.資產(chǎn)交接：根據(jù)資產(chǎn)移交清單，雙方在現(xiàn)場對資產(chǎn)進行逐一核對、清點，確認資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量狀況等與清單一致。接收方對資產(chǎn)進行驗收，如有問題及時記錄并要求發(fā)起方整改。2.業(yè)務(wù)交接：發(fā)起部門向接收部門詳細介紹業(yè)務(wù)流程、操作要點、注意事項等內(nèi)容，并進行現(xiàn)場演示。接收部門相關(guān)人員進行提問和學(xué)習(xí)，確保對業(yè)務(wù)有充分的了解。3.人員交接：新入職員工或崗位變動人員與原崗位人員進行面對面交接，原崗位人員應(yīng)將工作任務(wù)、未完成事項、相關(guān)文件資料、客戶關(guān)系等逐一交接清楚，并提供必要的工作指導(dǎo)。（五）交接記錄與簽字確認1.填寫交接記錄：在交接過程中，雙方應(yīng)填寫詳細的交接記錄，包括交接時間、地點、交接事項、交接內(nèi)容、雙方簽字等信息。交接記錄應(yīng)一式多份，雙方各執(zhí)一份，同時抄送移交管理部門等相關(guān)部門。2.簽字確認：交接雙方對交接內(nèi)容進行核實無誤后，在交接記錄、資產(chǎn)清單、業(yè)務(wù)資料等相關(guān)文件上簽字確認。簽字確認表示雙方對交接事項的認可和承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（六）后續(xù)跟蹤與反饋1.跟蹤檢查：移交管理部門對移交后的工作進行跟蹤檢查，確保移交事項得到有效落實，接收部門能夠順利開展相關(guān)工作。對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促相關(guān)部門進行整改。2.反饋溝通：接收部門在接收后如有任何疑問或需要進一步了解的情況，應(yīng)及時與發(fā)起部門溝通反饋。雙方保持密切聯(lián)系，共同解決移交過程中出現(xiàn)的問題，確保工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。四、責(zé)任劃分（一）發(fā)起部門責(zé)任1.負責(zé)提出增量移交申請，明確移交事項的詳細情況和需求。2.組織開展資產(chǎn)清查、業(yè)務(wù)梳理、資料整理等移交準備工作，確保移交內(nèi)容的真實性、完整性和準確性。3.按照移交計劃，按時與接收部門進行現(xiàn)場交接，如實介紹相關(guān)情況，解答疑問。4.對移交過程中出現(xiàn)的問題及時進行整改，配合接收部門完成后續(xù)的工作銜接。（二）接收部門責(zé)任1.參與移交準備工作，對移交事項進行審核，提出意見和建議。2.按照移交計劃，按時接收相關(guān)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員，組織進行驗收和核實。3.在接收后及時組織相關(guān)人員進行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保能夠順利開展工作。4.對接收過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時與發(fā)起部門溝通協(xié)商，共同解決問題，如因接收部門原因?qū)е聠栴}未及時解決，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）移交管理部門責(zé)任1.負責(zé)審核增量移交申請，確定移交工作的牽頭部門和參與部門。2.監(jiān)督移交工作的全過程，協(xié)調(diào)解決移交過程中出現(xiàn)的部門間爭議和問題。3.對移交記錄、檔案等進行歸檔管理，確保資料的完整性和可追溯性。4.定期對移交工作進行總結(jié)和評估，提出改進意見和建議，完善公司/組織的增量移交管理工作。（四）其他相關(guān)部門責(zé)任1.財務(wù)部門負責(zé)對資產(chǎn)移交涉及的財務(wù)事項進行審核和賬務(wù)處理，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性。2.審計部門負責(zé)對重大增量移交事項進行審計監(jiān)督，確保移交過程合法合規(guī)、公正透明。3.其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)，配合做好增量移交的相關(guān)工作，提供必要的支持和協(xié)助。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督小組，定期對增量移交工作進行檢查和監(jiān)督。監(jiān)督小組由移交管理部門、審計部門等相關(guān)人員組成。2.監(jiān)督小組通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、訪談相關(guān)人員等方式，對移交工作的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，重點檢查移交內(nèi)容是否完整、交接手續(xù)是否齊全、責(zé)任劃分是否明確、后續(xù)跟蹤是否到位等。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）考核辦法1.建立增量移交工作考核制度，將移交工作的完成情況納入部門和個人的績效考核體系。2.考核指標包括移交申請的及時性、移交準備工作的質(zhì)量、交接過程的規(guī)范性、問題整改的落實情況、接收后工作的開展效果等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對在增量移交工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵，對未完成任務(wù)或出現(xiàn)嚴重問題的部門和個人進行批評教育、扣減績效分數(shù)等處罰措施。六、檔案管理（一）檔案范圍增量移交過程中形成的各類文件、資料、記錄等均屬于檔案管理范圍，包括《增量移交申請表》、移交計劃、資產(chǎn)清查報告、價值評估報告、業(yè)務(wù)流程圖、操作手冊、交接記錄、資產(chǎn)清單、業(yè)務(wù)資料等。（二）檔案整理1.移交小組負責(zé)對移交過程中產(chǎn)生的檔案進行整理，按照檔案管理的相關(guān)要求進行分類、編號、裝訂。2.檔案應(yīng)按照年度、類別、保管期限等進行分類存放，建立清晰的檔案索引目錄，便于查詢和利用。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案的安全存放。2.檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，對于重要檔案應(yīng)長期保存。3.定期對檔案進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失等情況發(fā)生。（四）檔案查閱與借閱1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責(zé)人審批后，到檔案管理部門查閱。2.如需借閱檔案，應(yīng)填寫《檔案借閱申請表》，注明借閱期限、用途等信息，經(jīng)檔案管理部門負責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般