銷售合同審查流程模板：合同風(fēng)險(xiǎn)全面評(píng)估管理工具一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售團(tuán)隊(duì)及合同管理人員，針對(duì)各類銷售合同（如商品買賣、服務(wù)提供、定制開發(fā)等）開展標(biāo)準(zhǔn)化審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過系統(tǒng)化流程，可快速識(shí)別合同中的法律漏洞、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)問題，降低履約糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)提升合同審查效率，保證條款清晰、權(quán)責(zé)明確。特別適用于大額合同、長(zhǎng)期合作合同或涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療器械、跨境貿(mào)易）的高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程（一）審查準(zhǔn)備：資料收集與背景調(diào)研合同基礎(chǔ)資料獲取向銷售團(tuán)隊(duì)獲取合同文本、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、產(chǎn)品規(guī)格書）、交易對(duì)手主體資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、資質(zhì)證書等）。確認(rèn)合同類型（標(biāo)準(zhǔn)合同/非標(biāo)合同）、交易金額、付款方式、交付周期等關(guān)鍵信息。交易背景與歷史合作調(diào)研知曉交易對(duì)手的行業(yè)地位、信用狀況（如是否涉及訴訟、行政處罰）、過往合作履約記錄。明確本次交易的商業(yè)目的（如開拓新市場(chǎng)、推廣新產(chǎn)品），保證合同條款與戰(zhàn)略目標(biāo)一致。審查團(tuán)隊(duì)分工法務(wù)人員：負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性審查；銷售負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)商業(yè)條款合理性確認(rèn)；財(cái)務(wù)人員：負(fù)責(zé)付款條件、稅費(fèi)條款審核；技術(shù)負(fù)責(zé)人（如涉及）：負(fù)責(zé)技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)。（二）初步審查：形式與基礎(chǔ)條款核對(duì)合同形式審查檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁(yè)），頁(yè)碼是否連續(xù)，無缺頁(yè)、涂改（除非雙方蓋章確認(rèn)）。確認(rèn)合同主體信息準(zhǔn)確：賣方/供方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所地與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；買方/需方名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式無誤。核心基礎(chǔ)條款審查標(biāo)的條款：產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量是否明確，避免模糊表述（如“一批”“同類產(chǎn)品”）。金額條款：合同總價(jià)、單價(jià)是否含稅，大寫金額與小寫金額一致，價(jià)格構(gòu)成（成本、利潤(rùn)、稅費(fèi)）是否合理。主體資質(zhì)：審查交易對(duì)手是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證），特殊行業(yè)需確認(rèn)資質(zhì)在有效期內(nèi)。（三）深入審查：條款細(xì)節(jié)與合規(guī)性分析權(quán)利義務(wù)條款賣方義務(wù)：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式是否符合行業(yè)慣例；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收流程、質(zhì)保期限是否清晰；售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、維修責(zé)任是否明確。買方義務(wù)：付款時(shí)間（如“收到貨后30日”是否明確起算點(diǎn)）、付款方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具時(shí)限。風(fēng)險(xiǎn)分配條款違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（建議約定固定金額或日萬分之五違約金，避免過高或過低）；約定違約金上限（如不超過合同總額的20%）。不可抗力：定義是否涵蓋“自然災(zāi)害、行為、社會(huì)異常事件”，通知義務(wù)、證明文件要求及免責(zé)范圍是否明確。所有權(quán)保留：如涉及分期付款，可約定“貨款付清前所有權(quán)歸賣方”，降低貨款回收風(fēng)險(xiǎn)。爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）選擇：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)），避免約定第三方地方法院（增加訴訟成本）。管轄條款是否明確，不存在“由甲方所在地法院管轄”等模糊表述（需明確具體城市）。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保密義務(wù)：明保證密范圍（技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格條款）、保密期限（如合同終止后3年）、違約責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：如涉及定制產(chǎn)品，需約定技術(shù)成果歸屬（如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸買方所有”），避免后續(xù)侵權(quán)糾紛。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)“發(fā)生可能性”和“影響程度”劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），示例：高風(fēng)險(xiǎn)：主體無資質(zhì)、違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議管轄不明；中風(fēng)險(xiǎn)：付款條件模糊、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未引用國(guó)標(biāo)、質(zhì)保期限過短；低風(fēng)險(xiǎn)：簽署頁(yè)未填寫日期、附件標(biāo)注不清晰。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施高風(fēng)險(xiǎn)：要求修改條款或終止合作，如交易對(duì)手無資質(zhì)，禁止簽約；中風(fēng)險(xiǎn)：與銷售團(tuán)隊(duì)溝通，補(bǔ)充約定或澄清條款，如明確付款起算點(diǎn)為“簽收單日期”；低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注說明，提醒簽署時(shí)完善，如補(bǔ)全簽署頁(yè)日期。（五）溝通修改：多部門協(xié)同與反饋審查意見匯總法務(wù)人員輸出《合同審查意見表》（見模板表格），明確標(biāo)注問題條款、修改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同步給銷售團(tuán)隊(duì)及相關(guān)部門。與交易對(duì)手溝通由銷售團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)，法務(wù)配合，向交易對(duì)手傳達(dá)修改需求，重點(diǎn)說明高風(fēng)險(xiǎn)條款的修改必要性（如“違約責(zé)任不對(duì)等可能導(dǎo)致我方重大損失”），爭(zhēng)取對(duì)方理解與配合。版本控制每次修改后更新合同版本，標(biāo)注修訂日期及修改內(nèi)容（如“V2.版：2024年5月20日，修改第5.2條付款時(shí)間”），避免版本混淆。（六）最終確認(rèn)：審批與簽署內(nèi)部審批修改后的合同需經(jīng)銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（如涉及大額付款）逐級(jí)審批，保證所有部門無異議。簽署與歸檔確認(rèn)合同文本最終版無誤后，安排雙方簽署（需加蓋公章或合同專用章，法定代表人簽字或授權(quán)代表簽字，授權(quán)委托書需作為附件）。簽署后3個(gè)工作日內(nèi)完成合同掃描件歸檔，紙質(zhì)合同由行政部統(tǒng)一保管，電子版同步至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。三、核心審查工具表格表1：銷售合同審查清單表審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處理建議合同主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書是否有效；名稱與簽約主體是否一致高核原件，無資質(zhì)則終止合作標(biāo)的條款產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確；避免模糊表述中補(bǔ)充具體參數(shù)（如“型號(hào)，規(guī)格長(zhǎng)×寬×高”）付款條款金額、時(shí)間、方式是否明確；是否含稅；發(fā)票類型及時(shí)限高明確“收到貨后30日內(nèi)付款，開具13%增值稅專用發(fā)票”交付條款時(shí)間、地點(diǎn)、方式；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程中約定“交付地點(diǎn)為買方倉(cāng)庫(kù)，簽收后3個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收，以驗(yàn)收?qǐng)?bào)告為準(zhǔn)”違約責(zé)任是否明確違約情形、違約金計(jì)算方式；是否存在“單方加重我方責(zé)任”條款高修改為“雙方違約責(zé)任對(duì)等，違約金不超過合同總額20%”爭(zhēng)議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確；是否約定“由甲方所在地法院管轄”等模糊條款高明確“由賣方所在地人民法院管轄”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確中補(bǔ)充“保密期限為合同終止后3年，違約方賠償對(duì)方全部損失”表2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述發(fā)生可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)交易對(duì)手無相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，導(dǎo)致合同無效高高高拒絕簽約，要求提供有效資質(zhì)商業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)買方付款周期過長(zhǎng)（如6個(gè)月以上），導(dǎo)致資金占用成本增加中高中要求分期付款或增加預(yù)付款比例（如30%），約定逾期付款違約金條款歧義風(fēng)險(xiǎn)“質(zhì)量合格”未明確標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)驗(yàn)收產(chǎn)生爭(zhēng)議高中中引用國(guó)標(biāo)（如“GB/T19001-2016”）或附件明確技術(shù)參數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)定制產(chǎn)品技術(shù)成果歸屬未約定，買方擅自使用導(dǎo)致侵權(quán)中高高補(bǔ)充“定制產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸買方所有，賣方不得擅自使用或泄露”表3：條款修改記錄表原條款內(nèi)容修改后內(nèi)容修改理由修改部門/人員確認(rèn)狀態(tài)（已確認(rèn)/待溝通）“買方應(yīng)在收到貨物后付款”“買方應(yīng)在收到貨物后30日內(nèi)付款，逾期付款按日萬分之五支付違約金”明確付款時(shí)限，增加違約約束法務(wù)/*某某已確認(rèn)“質(zhì)量爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決”“質(zhì)量爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，由賣方所在地質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)”避免協(xié)商無果導(dǎo)致糾紛法務(wù)/*某某待溝通“本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份”“本合同一式四份，雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力”保證多部門留存，避免執(zhí)行爭(zhēng)議銷售/*某某已確認(rèn)四、審查關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體資質(zhì)核實(shí)是底線切忌僅憑銷售團(tuán)隊(duì)口頭承諾確認(rèn)交易對(duì)手資質(zhì)，必須核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等原件，并在合同中附“資質(zhì)承諾條款”（如“賣方保證其具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，如因資質(zhì)問題導(dǎo)致合同無效或買方損失，賣方承擔(dān)全部賠償責(zé)任”）。避免“霸王條款”陷阱重點(diǎn)審查是否存在“賣方單方解除權(quán)”“買方逾期付款賣方有權(quán)沒收全部貨款”等不對(duì)等條款，此類條款可能被認(rèn)定為格式條款而無效，需平衡雙方權(quán)利義務(wù)。法律更新動(dòng)態(tài)跟蹤關(guān)注最新法律法規(guī)（如《民法典》合同編司法解釋、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》修訂），保證條款符合現(xiàn)行規(guī)定。例如2024年起實(shí)施的《民法典》相關(guān)司法解釋對(duì)違約金調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)有新規(guī)定，需避免約定過高違約金。證據(jù)留存意識(shí)審查過程中的溝通記錄（如郵件、