企業(yè)安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單通用工具模板一、工具適用場(chǎng)景說(shuō)明本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單適用于各類企業(yè)開(kāi)展安全與環(huán)保管理工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常管理場(chǎng)景：企業(yè)定期開(kāi)展安全環(huán)保自查自糾，識(shí)別運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證管理體系持續(xù)有效；項(xiàng)目前期場(chǎng)景：新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目在投產(chǎn)前，需通過(guò)本清單全面評(píng)估項(xiàng)目涉及的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)“三同時(shí)”（同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用）要求；合規(guī)檢查場(chǎng)景：應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)（如應(yīng)急管理局、生態(tài)環(huán)境局）的安全環(huán)保檢查前，系統(tǒng)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保證符合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；復(fù)盤(pán)場(chǎng)景：發(fā)生安全環(huán)保事件或未遂事件后，通過(guò)清單分析風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，制定針對(duì)性改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生；體系認(rèn)證場(chǎng)景：企業(yè)推行ISO45001（職業(yè)健康安全管理體系）、ISO14001（環(huán)境管理體系）等認(rèn)證時(shí)，可作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的核心工具。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作流程與步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估小組由企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（如安全主管）、環(huán)保管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（如環(huán)保專員）、生產(chǎn)部門(mén)代表、設(shè)備維護(hù)人員、一線員工代表（如班組長(zhǎng)）等，保證覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域。明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌評(píng)估工作，安全/環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)清單填寫(xiě)與風(fēng)險(xiǎn)匯總，業(yè)務(wù)部門(mén)提供現(xiàn)場(chǎng)信息支持，一線員工參與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)基本信息（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織架構(gòu)圖）、安全環(huán)保管理制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案）、設(shè)備臺(tái)賬（如特種設(shè)備清單、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄）、歷史檢查報(bào)告（如檢查記錄、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告）、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護(hù)法》及行業(yè)-specific標(biāo)準(zhǔn)）等。制定評(píng)估計(jì)劃確定評(píng)估范圍（如全廠區(qū)、特定車間、某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)）、評(píng)估時(shí)間（如連續(xù)3天）、評(píng)估方法（現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件查閱、員工訪談、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試等），并提前通知各部門(mén)做好準(zhǔn)備。（二）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施評(píng)估階段逐項(xiàng)對(duì)照清單檢查評(píng)估小組攜帶清單深入現(xiàn)場(chǎng)，按照“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”和“環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”兩大模塊，逐項(xiàng)核對(duì)評(píng)估內(nèi)容與實(shí)際狀況。示例：檢查“消防設(shè)施”時(shí)，需確認(rèn)滅火器是否在有效期內(nèi)、壓力是否正常、消防通道是否堆放雜物、應(yīng)急照明是否完好等，并記錄檢查結(jié)果。記錄風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，詳細(xì)描述“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述”（如“車間A的應(yīng)急指示燈損壞，緊急情況下無(wú)法引導(dǎo)疏散”）、“不符合項(xiàng)”（如“不符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2014（2018年版）第10.3條應(yīng)急照明設(shè)置要求”）。對(duì)暫時(shí)無(wú)法判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的問(wèn)題，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄像取證，并訪談相關(guān)崗位人員（如操作工、設(shè)備管理員）進(jìn)一步核實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)初步分級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的“可能性”（如極不可能、不可能、可能、很可能、極可能）和“后果嚴(yán)重程度”（如輕微、一般、嚴(yán)重、重大、特別重大），參照“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”（見(jiàn)表1）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分級(jí)（高、中、低）。表1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分級(jí)表后果嚴(yán)重程度極不可能不可能可能很可能極可能特別重大低低中高高重大低低中高高嚴(yán)重低中中高高一般低中中中高輕微低低低中中（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與整改階段匯總評(píng)估結(jié)果評(píng)估小組匯總現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，梳理所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按“安全風(fēng)險(xiǎn)”“環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)”分類，并標(biāo)注初步風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)爭(zhēng)議較大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“某老舊設(shè)備是否需要立即更換”），組織技術(shù)專家（如外部顧問(wèn)、設(shè)備工程師）進(jìn)行專題研判，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。制定整改措施針對(duì)“高、中”風(fēng)險(xiǎn)，制定“整改措施”（如“立即更換損壞的應(yīng)急指示燈，3日內(nèi)完成”“對(duì)車間A的消防管道進(jìn)行壓力測(cè)試，5日內(nèi)整改完畢”），明確“整改責(zé)任人”（如電工班長(zhǎng)、生產(chǎn)經(jīng)理）、“完成時(shí)限”（如YYYY年MM月DD日前）。針對(duì)“低”風(fēng)險(xiǎn)，制定“控制措施”（如“定期檢查應(yīng)急指示燈，每月1次”“加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高安全意識(shí)”），納入日常管理。評(píng)審與發(fā)布將評(píng)估報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)清單、整改措施）提交企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理*）評(píng)審，保證措施可行、責(zé)任明確。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，正式發(fā)布《企業(yè)安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，并抄送各部門(mén)執(zhí)行。（四）跟蹤與改進(jìn)階段整改落實(shí)跟蹤安全/環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)到期未完成的項(xiàng)目，及時(shí)向責(zé)任部門(mén)發(fā)出《整改通知書(shū)》，并上報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人。整改完成后，評(píng)估小組需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)整改效果（如“應(yīng)急指示燈已更換，測(cè)試正?！保?，并在清單中標(biāo)注“已完成”。動(dòng)態(tài)更新清單當(dāng)企業(yè)發(fā)生以下變化時(shí)，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單：新增/淘汰設(shè)備、工藝變更、產(chǎn)能擴(kuò)大等；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生安全環(huán)保事件或未遂事件后；監(jiān)管部門(mén)提出新的要求。定期復(fù)盤(pán)與培訓(xùn)每半年或1年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估復(fù)盤(pán)會(huì)，分析清單使用中的問(wèn)題（如“某些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未覆蓋”“評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不清晰”），持續(xù)優(yōu)化清單內(nèi)容。對(duì)員工開(kāi)展清單使用培訓(xùn)，保證一線員工掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)管控。三、企業(yè)安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單模板（一）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單序號(hào)評(píng)估區(qū)域評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限復(fù)查結(jié)果（合格/不合格）1生產(chǎn)車間A消防設(shè)施滅火器是否在有效期內(nèi)、壓力是否正常；消防通道是否暢通；應(yīng)急照明是否完好《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50140-2005；《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2014中更換過(guò)期滅火器2個(gè)，清理消防通道雜物電工班長(zhǎng)*2023-10-15合格2倉(cāng)庫(kù)B電氣安全電氣線路是否老化；設(shè)備接地是否可靠；配電箱是否有漏電保護(hù)裝置《用電安全導(dǎo)則》GB/T139-2017；《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50054-2011高更新老化線路100米，檢測(cè)接地電阻≤4Ω設(shè)備主管*2023-10-20待復(fù)查3廠區(qū)道路交通安全急彎路段是否設(shè)置警示標(biāo)志；限速標(biāo)識(shí)是否清晰；行人與車輛通道是否分離《廠區(qū)道路交通運(yùn)輸安全規(guī)范》AQ3002-2005低增設(shè)急彎警示標(biāo)志2塊，重新施劃車道標(biāo)線物流主管*2023-10-18合格4辦公樓C應(yīng)急疏散疏散指示標(biāo)識(shí)是否清晰；安全出口是否鎖閉；疏散預(yù)案是否定期演練《人員密集場(chǎng)所消防安全管理》GA654-2006中更換模糊疏散標(biāo)識(shí)5個(gè)，組織季度疏散演練行政主管*2023-11-01待復(fù)查…………（二）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單序號(hào)排放環(huán)節(jié)評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限復(fù)查結(jié)果（合格/不合格）1生產(chǎn)車間A廢水廢水處理設(shè)施處理設(shè)施是否正常運(yùn)行；COD、氨氮等指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)；污泥是否規(guī)范處置《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB8978-1996；《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》GB18918-2002高維修處理設(shè)施曝氣系統(tǒng)，3日內(nèi)恢復(fù)運(yùn)行環(huán)保專員*2023-10-16待復(fù)查2鍋爐房D廢氣排放脫硫脫硝設(shè)施是否運(yùn)行；煙塵、SO?、NOx排放濃度是否達(dá)標(biāo)；排氣筒高度是否合規(guī)《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》GB13271-2014；《火電廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》GB13223-2011中更換脫硫藥劑，監(jiān)測(cè)廢氣排放濃度鍋爐班長(zhǎng)*2023-10-25待復(fù)查3倉(cāng)庫(kù)E固廢管理危險(xiǎn)固廢與一般固廢是否分區(qū)存放；固廢標(biāo)識(shí)是否清晰；轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》（2021年版）；《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》GB18597-2001高設(shè)置危廢專用暫存間，規(guī)范張貼標(biāo)識(shí)倉(cāng)庫(kù)主管*2023-10-30待復(fù)查4廠區(qū)邊界噪聲控制設(shè)備噪聲是否超標(biāo)；廠界噪聲是否達(dá)標(biāo)；隔音設(shè)施是否完好《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》GB8-2008；《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計(jì)規(guī)范》GBJ87-85低對(duì)高噪聲設(shè)備加裝隔音罩，每月監(jiān)測(cè)廠界噪聲設(shè)備主管*2023-11-15待復(fù)查…………四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控提示保證評(píng)估客觀性評(píng)估需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷，對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題要拍照、記錄數(shù)據(jù)（如噪聲值、污染物濃度），保證可追溯。一線員工是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要力量，需通過(guò)訪談、座談會(huì)等方式充分聽(tīng)取其意見(jiàn)，避免“管理層拍腦袋”導(dǎo)致的漏評(píng)。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是動(dòng)態(tài)變化的，清單需定期（建議每年1次）全面修訂，或在發(fā)生重大變化（如新工藝投產(chǎn)、法規(guī)更新）后及時(shí)更新，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無(wú)遺漏。強(qiáng)化整改閉環(huán)管理對(duì)“高、中”風(fēng)險(xiǎn)整改措施要落實(shí)“五定”（定措施、定責(zé)任人、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案），整改完成后需組織驗(yàn)收，未達(dá)標(biāo)不得銷號(hào)。建立“風(fēng)險(xiǎn)整改臺(tái)賬”，記錄整改過(guò)程、驗(yàn)