押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。2、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認(rèn)定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。3、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護(hù)市場秩序，所以該事項應(yīng)在章程中載明。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運營至關(guān)重要，所以會員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。4、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的情況，會給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險基金

C.儲備基金

D.準(zhǔn)備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風(fēng)險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風(fēng)險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準(zhǔn)備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。7、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進(jìn)行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進(jìn)行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進(jìn)行回避。綜上，答案選B。8、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。9、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進(jìn)并賣出或者賣出并買進(jìn)同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風(fēng)險的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。10、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對這筆資金進(jìn)行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確保客戶的資金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。11、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報告時限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是A選項。"13、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險進(jìn)一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應(yīng)，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強行平倉時，其平倉數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。14、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風(fēng)險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"18、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構(gòu)成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。19、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說當(dāng)相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時，就會觸發(fā)預(yù)警機制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險情況。所以本題正確答案選D。20、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。21、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。22、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準(zhǔn)確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。23、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"24、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。25、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不符合要求。選項B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風(fēng)險評級客戶風(fēng)險評級是對客戶自身風(fēng)險承受能力的一種評估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時，客戶風(fēng)險評級可能也會相應(yīng)調(diào)整，但題干強調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級的同時，還需要調(diào)整的另一項內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構(gòu)在應(yīng)對投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。26、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。27、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。B選項：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風(fēng)險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。29、經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風(fēng)險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面風(fēng)險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風(fēng)險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。30、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。32、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。33、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。35、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認(rèn)為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。36、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進(jìn)行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""37、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。38、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構(gòu)，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構(gòu)住所地，同理，分支機構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。39、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。41、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機制相關(guān)，而不是會員所具備的典型權(quán)利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利。選項B公司制期貨交易所會員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會員參與期貨交易活動的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過在交易所進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟(jì)目的，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會員合法權(quán)益的重要方式。當(dāng)會員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以此維護(hù)自己的正當(dāng)利益，所以該選項屬于會員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是A選項。42、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。步驟一：明確風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準(zhǔn)比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風(fēng)險資本準(zhǔn)備=客戶權(quán)益總額×基準(zhǔn)比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險資本準(zhǔn)備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項。43、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經(jīng)理個人決定。總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。《期貨交易管理條例》對期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等財政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項錯誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，正確答案是D。46、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進(jìn)，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。47、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進(jìn)行，這會導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達(dá)到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。49、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。50、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

D.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實信用原則，會使客戶在基于錯誤信息的情況下做出決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞了市場的公平公正秩序，因此是期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時明確禁止的行為。所以選項A符合要求。選項B向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這是不合理且不被允許的。金融市場存在不確定性和風(fēng)險，任何投資都無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益。這種承諾容易誤導(dǎo)客戶，使其對投資風(fēng)險產(chǎn)生錯誤認(rèn)知，一旦無法兌現(xiàn)承諾，會引發(fā)一系列問題。所以該行為是被禁止的，選項B正確。選項C以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這屬于為了自身利益而損害客戶利益的行為。不必要的交易不僅會增加客戶的交易成本，還可能使客戶面臨不必要的風(fēng)險，違背了從業(yè)人員對客戶應(yīng)盡的忠實和勤勉義務(wù)。因此，這種行為也是期貨公司及其從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時禁止的，選項C正確。選項D利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送，這嚴(yán)重?fù)p害了客戶的資產(chǎn)安全和合法權(quán)益。客戶將資產(chǎn)交給期貨公司及其從業(yè)人員進(jìn)行管理，是基于信任，而從業(yè)人員應(yīng)將客戶利益放在首位。進(jìn)行利益輸送的行為違背了這一原則，破壞了市場的正常秩序，是明確禁止的行為。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，本題答案選ABCD。2、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列()機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

【答案】：ABD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可要求報送資料的主體范圍。選項A期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的經(jīng)營管理活動，他們掌握著期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等核心信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求他們在指定的期限內(nèi)報送相關(guān)資料，有助于全面、準(zhǔn)確地了解期貨公司的運營情況和財務(wù)健康狀況，對期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)管，所以選項A正確。選項B期貨公司的股東對期貨公司的經(jīng)營決策、資金狀況等會產(chǎn)生重要影響。股東的相關(guān)情況，如股權(quán)變動、資金支持等，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定性和合規(guī)性。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求股東報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料，能夠更好地把握期貨公司背后的實際控制和資金流動等情況，加強對期貨公司的監(jiān)管力度，因此選項B正確。選項C期貨公司的客戶主要是參與期貨交易的市場主體，他們與期貨公司之間是交易關(guān)系。雖然客戶的交易行為會對期貨公司的業(yè)務(wù)有一定影響，但客戶的個人交易信息等資料通常屬于隱私內(nèi)容，并且客戶的經(jīng)營和財務(wù)狀況與期貨公司的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況并沒有直接的緊密關(guān)聯(lián)。所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般不會要求期貨公司的客戶在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料，選項C錯誤。選項D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所對期貨公司的財務(wù)報表等進(jìn)行審計等工作，掌握著期貨公司詳細(xì)的財務(wù)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求其報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料，能夠從專業(yè)第三方的角度獲取準(zhǔn)確、客觀的信息，便于對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督和管理，故選項D正確。綜上，答案選ABD。3、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（）。

A.加強期貨市場監(jiān)管

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D.提高市場運行效率

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的。選項A，加強期貨市場監(jiān)管是該規(guī)定的重要目的之一。通過對期貨市場客戶開戶進(jìn)行規(guī)范管理，能夠更好地監(jiān)督市場主體的行為，確保市場交易的合規(guī)性和透明度，進(jìn)而加強對整個期貨市場的監(jiān)管力度，所以選項A正確。選項B，保護(hù)客戶合法權(quán)益是制定規(guī)定的關(guān)鍵目標(biāo)。在期貨市場中，客戶處于相對弱勢地位，規(guī)范開戶管理可以保障客戶的個人信息安全、資金安全等合法權(quán)益，防止客戶在開戶及后續(xù)交易過程中遭受不合理的侵害，所以選項B正確。選項C，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險是該規(guī)定的核心意義所在。統(tǒng)一且規(guī)范的開戶管理可以避免不規(guī)范開戶行為帶來的市場混亂和潛在風(fēng)險，使得期貨市場能夠在有序、穩(wěn)定的環(huán)境中運行，從而有效防范各類市場風(fēng)險，所以選項C正確。選項D，提高市場運行效率也是其立法目的之一。規(guī)范的開戶管理流程有助于減少開戶過程中的繁瑣環(huán)節(jié)和不確定性，使客戶能夠更快速、便捷地完成開戶，進(jìn)而促進(jìn)市場交易的活躍性和流暢性，提高整個期貨市場的運行效率，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的，本題答案選ABCD。4、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A對于期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，不能簡單判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任。因為在這種情況下責(zé)任的認(rèn)定需要依據(jù)具體情況，若期貨公司與客戶有約定，應(yīng)按照約定確定責(zé)任；即使沒有約定，也并非一定是期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B在期貨交易中，當(dāng)期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，自行平倉是其應(yīng)有的行為。如果應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，從責(zé)任歸屬角度來看，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)是合理的。因為他們自身沒有及時采取平倉措施避免損失擴大，所以選項B正確。選項C同理，不能一概而論地說由客戶承擔(dān)主要責(zé)任。責(zé)任的判定要綜合多方面因素，有約定時按約定，沒有約定也不能直接認(rèn)定客戶承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D合同約定具有法律效力，在期貨交易中，期貨公司與客戶有關(guān)于自行平倉而未平倉造成擴大損失責(zé)任承擔(dān)的約定時，按照約定確定責(zé)任是符合法律規(guī)定和市場交易規(guī)則的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。5、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易。選項B，操縱期貨交易價格是指通過各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場的供求關(guān)系和價格形成機制，使期貨價格偏離其正常的市場價值。這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，損害市場的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴(yán)格禁止。選項C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場誠信原則，極大地?fù)p害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則所不允許的。選項D，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會誤導(dǎo)市場參與者，影響他們對期貨市場的正確判斷，進(jìn)而引發(fā)市場的異常波動，破壞市場的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。6、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）的影像資料。

A.小李的頭部正面照

B.小李的身份證正反面掃描件

C.小李和其客戶經(jīng)理的合影

D.小李的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司辦理開戶時應(yīng)實時采集并保存的影像資料相關(guān)知識。選項A期貨公司在為客戶辦理開戶時，采集客戶的頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰識別客戶的真實身份，確保開戶人是本人親自辦理業(yè)務(wù)，防止他人冒用身份開戶，保障期貨交易的安全性和合法性，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存小李的頭部正面照，選項A正確。選項B身份證是證明自然人身份的重要法定證件，身份證正反面掃描件包含了客戶的關(guān)鍵身份信息，如姓名、性別、出生日期、住址、身份證號碼等。期貨公司采集并保存客戶身份證正反面掃描件，有助于準(zhǔn)確核實客戶身份，遵守監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于客戶身份識別和反洗錢等方面的規(guī)定，因此有必要實時采集并保存小李的身份證正反面掃描件，選項B正確。選項C雖然客戶經(jīng)理在客戶開戶過程中扮演一定角色，但通常期貨公司辦理開戶時，重點在于采集客戶自身的身份信息相關(guān)影像資料，以確認(rèn)客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性。小李和其客戶經(jīng)理的合影并非辦理開戶時必須實時采集并保存的影像資料，所以選項C錯誤。選項D題干強調(diào)的是影像資料，而錄音不屬于影像資料范疇。影像資料通常指通過圖像形式記錄的信息，如照片、掃描件等，所以期貨公司不需要實時采集并保存小李的開戶錄音，選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時的處罰措