合同審查流程標(biāo)準(zhǔn)操作指引模板一、適用業(yè)務(wù)范圍本指引適用于公司各類合同的審查工作，涵蓋但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同等。無(wú)論是業(yè)務(wù)部門自行起草的合同，還是接收外部合作方提供的合同文本，均需嚴(yán)格按照本流程執(zhí)行。不同類型合同在審查時(shí)需結(jié)合行業(yè)特性與業(yè)務(wù)需求重點(diǎn)關(guān)注特定條款（如采購(gòu)合同側(cè)重質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與交付驗(yàn)收，服務(wù)合同側(cè)重服務(wù)范圍與成果交付，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同側(cè)重權(quán)利歸屬與使用限制），但核心審查邏輯與操作步驟保持一致。本指引適用于法務(wù)部門專職審查人員、業(yè)務(wù)部門合同經(jīng)辦人及管理層審批人員，保證各環(huán)節(jié)職責(zé)清晰、協(xié)同高效。二、審查操作步驟詳解（一）合同接收與登記操作內(nèi)容：合同提交：業(yè)務(wù)部門通過(guò)OA系統(tǒng)或指定郵箱提交合同文本，需同步提供《合同審批單》（含合同背景、合作方基本信息、主要商務(wù)條款摘要、內(nèi)部審批流程節(jié)點(diǎn)等信息）。形式核查：法務(wù)部門接收合同后，首先核查材料完整性：合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）是否齊全、《合同審批單》是否填寫完整、是否附有合作方主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）。登記備案：對(duì)材料齊全的合同，法務(wù)人員在《合同審查登記表》（見(jiàn)表1）中登記合同編號(hào)（規(guī)則：年份-部門類型-序號(hào)，如“2024采-001”）、合同名稱、簽約主體、合同金額、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、接收時(shí)間、審查要求等，并分配唯一審查編號(hào)，同步在OA系統(tǒng)中創(chuàng)建審查任務(wù)。責(zé)任主體：法務(wù)部門對(duì)接人、業(yè)務(wù)部門提交人輸出成果：《合同審查登記表》（電子版+紙質(zhì)版歸檔）、OA審查任務(wù)流（二）初步審核（形式審查）操作內(nèi)容：法務(wù)人員對(duì)合同進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)核查以下基礎(chǔ)要素是否完備，避免因形式瑕疵影響后續(xù)審查效率：文本規(guī)范性：合同文本是否為最終版本，有無(wú)多頁(yè)無(wú)簽章、關(guān)鍵條款空白（如“金額：____元”）、筆誤（如簽約主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不一致）等低級(jí)錯(cuò)誤；基本要素齊全性：合同是否包含雙方當(dāng)事人全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、簽約地址、簽約日期、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等核心要素；簽章頁(yè)規(guī)范性：合同尾頁(yè)是否有雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字、授權(quán)委托書(shū)（若非法定代表人簽約）是否載明授權(quán)范圍與期限、合作方公章是否清晰（與名稱一致，避免使用“公章”“專用章”等模糊表述）。責(zé)任主體：法務(wù)部門初審人員輸出成果：《合同形式審查清單》（見(jiàn)表2），對(duì)存在形式瑕疵的合同，需一次性列明修改要求并退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善。（三）實(shí)質(zhì)審查（核心風(fēng)險(xiǎn)排查）操作內(nèi)容：形式審查通過(guò)后，法務(wù)人員結(jié)合業(yè)務(wù)背景與法律法規(guī)，從合法性、合規(guī)性、商務(wù)條款合理性三個(gè)維度進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，具體要點(diǎn)1.主體資格審查合作方主體合法性：核查合作方是否為合法注冊(cè)的企業(yè)法人、其他組織或自然人，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)（可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)，留存截圖備查）；簽約權(quán)限審查：非法定代表人簽約的，需核查授權(quán)委托書(shū)（原件或復(fù)印件），確認(rèn)授權(quán)范圍是否包含本次合同簽約事項(xiàng)、授權(quán)期限是否覆蓋合同履行期；特殊行業(yè)資質(zhì)：若合作方從事需特許經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)（如食品生產(chǎn)、建筑施工、醫(yī)療器械銷售等），需核查其是否具備相應(yīng)許可證件（如食品生產(chǎn)許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)等）。2.合同內(nèi)容合法性審查法律效力條款：審查合同是否存在違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“合同簽訂后無(wú)需支付任何費(fèi)用”“一方可單方無(wú)條件解除合同”等），避免合同部分或全部無(wú)效；禁止性條款：核查是否約定“一方放棄權(quán)利”“一方承擔(dān)全部責(zé)任”等顯失公平或排除對(duì)方主要權(quán)利的條款；合規(guī)性條款：涉及數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)的合同，需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求；涉及跨境業(yè)務(wù)的，需遵守外匯管理、進(jìn)出口管制等規(guī)定。3.商務(wù)條款合理性審查權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：審查雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡，避免出現(xiàn)“一方只享有權(quán)利不承擔(dān)義務(wù)，或只承擔(dān)義務(wù)不享有權(quán)利”的情形（如“我方需按時(shí)交付貨物，合作方任意延遲付款不承擔(dān)違約責(zé)任”）；價(jià)款與支付條款：價(jià)款是否與市場(chǎng)公允水平一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（預(yù)付款、到貨款、質(zhì)保金比例）是否明確，是否約定逾期付款的違約責(zé)任（如“每逾期一日，按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金”）；履行與驗(yàn)收條款：履行期限、地點(diǎn)、方式是否具體（避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述），驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“符合國(guó)家GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）、驗(yàn)收流程是否清晰（如“收貨后5個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收，逾期視為合格”）；違約責(zé)任條款：違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)，是否約定違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍（是否包含間接損失），是否約定“一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)在內(nèi)的維權(quán)合理費(fèi)用”；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)合作、委托開(kāi)發(fā)的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“委托開(kāi)發(fā)成果的專利申請(qǐng)權(quán)歸委托方所有”），是否約定后續(xù)改進(jìn)成果的分享機(jī)制；保密條款：保密范圍是否明確（如“技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、客戶名單等”），保密期限是否合理（如“合同履行后3年內(nèi)”），是否約定泄密方的違約責(zé)任；不可抗力條款：是否定義不可抗力事件（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策調(diào)整等），是否約定通知義務(wù)與證明提供義務(wù)（如“不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，提供部門出具的證明”）；爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式是訴訟還是仲裁（二者只能選其一），管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免約定“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴”等無(wú)效條款。責(zé)任主體：法務(wù)部門主辦審查人員輸出成果：《合同實(shí)質(zhì)審查要點(diǎn)表》（見(jiàn)表3），詳細(xì)列明審查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題條款、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議。（四）修改與溝通反饋操作內(nèi)容：意見(jiàn)反饋：法務(wù)人員將《合同實(shí)質(zhì)審查要點(diǎn)表》同步至OA系統(tǒng)，發(fā)送至業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人，并抄送業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；修改落實(shí)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見(jiàn)與合作方溝通修改合同，對(duì)于無(wú)法采納的審查意見(jiàn)（如商務(wù)條款特殊性），需在《合同審批單》中詳細(xì)說(shuō)明理由并附合作方書(shū)面確認(rèn)文件；二次提交：修改后的合同文本重新提交至法務(wù)部門，法務(wù)人員核查修改是否符合審查要求，對(duì)未完全修改的條款需再次溝通直至達(dá)成一致。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、法務(wù)部門主辦審查人員輸出成果：修改后的合同文本、《合同修改意見(jiàn)跟蹤表》（見(jiàn)表4，記錄修改事項(xiàng)、責(zé)任部門、完成時(shí)間、復(fù)核情況）。（五）復(fù)核與批準(zhǔn)操作內(nèi)容：法務(wù)復(fù)核：對(duì)修改后的合同，法務(wù)部門可指定資深審查人員或部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審查核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否消除、條款表述是否準(zhǔn)確、前后邏輯是否一致；業(yè)務(wù)審批：法務(wù)復(fù)核通過(guò)后，合同流轉(zhuǎn)至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門（審核財(cái)務(wù)條款）、分管副總/總經(jīng)理（根據(jù)合同金額與重要性分級(jí)審批）進(jìn)行審批；最終確認(rèn)：所有審批節(jié)點(diǎn)完成后，法務(wù)人員匯總審批意見(jiàn)，形成最終版合同文本，由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章。責(zé)任主體：法務(wù)部門復(fù)核人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門、管理層審批人員輸出成果：最終版合同文本（經(jīng)所有審批人簽字確認(rèn)）、《合同審批單》（完整記錄審批流程）。（六）出具審查意見(jiàn)與歸檔操作內(nèi)容：出具意見(jiàn)書(shū)：法務(wù)人員根據(jù)審查結(jié)果，出具《合同審查意見(jiàn)書(shū)》（見(jiàn)表5），明確審查結(jié)論（“同意簽署”“修改后同意簽署”“不同意簽署”及具體理由），并簽字確認(rèn)；合同用?。簶I(yè)務(wù)部門憑最終版合同文本、《合同審批單》《合同審查意見(jiàn)書(shū)》至行政部申請(qǐng)加蓋公章或合同專用章，用印后返還合同文本；歸檔管理：法務(wù)部門將合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）、《合同審批單》《合同審查登記表》《合同形式審查清單》《合同實(shí)質(zhì)審查要點(diǎn)表》《合同修改意見(jiàn)跟蹤表》《合同審查意見(jiàn)書(shū)》等資料整理歸檔，電子版存儲(chǔ)于公司指定服務(wù)器，紙質(zhì)版按合同編號(hào)順序存放于檔案柜，保存期限不少于合同履行期結(jié)束后5年。責(zé)任主體：法務(wù)人員、行政部用印人員、檔案管理員輸出成果：《合同審查意見(jiàn)書(shū)》、歸檔合同資料（電子版+紙質(zhì)版）三、標(biāo)準(zhǔn)化審查工具表單表1：合同審查登記表合同編號(hào)合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同金額（元）合同類型提交部門提交人聯(lián)系方式接收時(shí)間審查要求審查狀態(tài)完成時(shí)間2024銷-015產(chǎn)品銷售合同A公司/B公司500,000銷售合同市場(chǎng)一部張03-01重點(diǎn)審核違約責(zé)任審查通過(guò)2024-03-032024服-008系統(tǒng)開(kāi)發(fā)服務(wù)合同C公司/我司1,200,000服務(wù)合同技術(shù)部李*1392024-03-02審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款修改中-表2：合同形式審查清單審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√/×）備注（修改要求）文本完整性合同無(wú)多頁(yè)無(wú)簽章、無(wú)關(guān)鍵條款空白、無(wú)筆誤√-基本要素齊全性包含簽約主體、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心要素ד爭(zhēng)議解決方式”條款未填寫，需補(bǔ)充簽章頁(yè)規(guī)范性雙方簽字、蓋章清晰，授權(quán)委托書(shū)載明授權(quán)范圍與期限√-表3：合同實(shí)質(zhì)審查要點(diǎn)表審查維度條款內(nèi)容（原條款）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)修改建議主體資格乙方簽約人：王*（職務(wù)：銷售經(jīng)理）未提供授權(quán)委托書(shū)，無(wú)法證明王*有權(quán)代表乙方簽約要求乙方提供加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)，載明“授權(quán)王*代表乙方簽訂本合同，期限至2024年12月31日”權(quán)利義務(wù)對(duì)等性“甲方需按時(shí)交付貨物，乙方逾期付款的，每逾期一日按0.01%支付違約金”僅約定乙方逾期付款責(zé)任，未約定甲方逾期交貨的違約責(zé)任增加“甲方逾期交付貨物的，每逾期一日按合同總額的0.01%支付違約金”違約責(zé)任“一方違約的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失”“全部損失”包含范圍不明確，可能引發(fā)爭(zhēng)議（如是否包含間接損失）修改為“一方違約的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于貨物價(jià)款、違約金、律師費(fèi)等”表4：合同修改意見(jiàn)跟蹤表修改事項(xiàng)序號(hào)原條款內(nèi)容修改建議責(zé)任部門完成時(shí)間修改后內(nèi)容復(fù)核人復(fù)核結(jié)果（√/×）1爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)起訴明確管轄法院為“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”市場(chǎng)一部2024-03-04爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商不成的，提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟法務(wù)*√2保密期限：合同履行期間延長(zhǎng)至合同履行結(jié)束后3年技術(shù)部2024-03-05保密期限：合同履行期間及結(jié)束后3年法務(wù)*√表5：合同審查意見(jiàn)書(shū)合同基本信息合同編號(hào)2024銷-015合同名稱產(chǎn)品銷售合同簽約主體甲方：A公司；乙方：我司審查人員法務(wù)：王*審核日期2024年3月3日審查結(jié)論□同意簽署□修改后同意簽署√不同意簽署（需補(bǔ)充授權(quán)委托書(shū)）具體審查意見(jiàn)1.乙方簽約人王*未提供授權(quán)委托書(shū)，無(wú)法證明其簽約權(quán)限，需補(bǔ)充；2.合同第5條“違約責(zé)任”僅約定乙方責(zé)任，建議補(bǔ)充甲方逾期交貨的違約責(zé)任條款；3.爭(zhēng)議解決方式未明確管轄法院，建議修改為“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”。審查人簽字___________復(fù)核人意見(jiàn)同意上述意見(jiàn)，待修改完成后再次提交審查。復(fù)核人簽字___________四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合作方無(wú)簽約主體資格（如超越經(jīng)營(yíng)范圍、已注銷未變更）、簽約人無(wú)授權(quán)權(quán)限，導(dǎo)致合同效力瑕疵或無(wú)法約束實(shí)際履約方?？刂拼胧汉灱s前通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照，留存最新年檢報(bào)告；非法定代表人簽約必須要求提供加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)，并核對(duì)身份證原件與復(fù)印件一致；對(duì)合作方為分支機(jī)構(gòu)的，需核查其總公司授權(quán)文件，避免分支機(jī)構(gòu)越權(quán)簽約。（二）條款歧義風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同條款表述模糊（如“合理期限”“市場(chǎng)公允價(jià)格”），導(dǎo)致雙方對(duì)權(quán)利義務(wù)理解不一致，引發(fā)履約爭(zhēng)議?？刂拼胧罕苊馐褂谩按蟾拧薄白笥摇薄氨M量”等模糊詞匯，將“合理期限”明確為“X個(gè)工作日”，將“市場(chǎng)公允價(jià)格”明確為“同期行業(yè)品類平均價(jià)格”；專業(yè)術(shù)語(yǔ)需在合同中定義（如“技術(shù)成果”指“……”，“不可抗力”指“……”），保證雙方理解一致。（三）違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同僅約定我方違約責(zé)任，免除或減輕對(duì)方違約責(zé)任，導(dǎo)致我方權(quán)益受損。控制措施：審查違約責(zé)任條款時(shí)，保證雙方違約情形、違約金比例、損失賠償范圍對(duì)等；約定“違約金不足以彌補(bǔ)損失的，守約方有權(quán)要求賠償實(shí)際損失”，避免違約金上限過(guò)低；明確“一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)守約方為維權(quán)支付的合理費(fèi)用（包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等）”。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：技術(shù)開(kāi)發(fā)、委托加工等合同未明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，或約定成果歸對(duì)方所有，導(dǎo)致公司核心資產(chǎn)流失?？刂拼胧好鞔_“委托開(kāi)發(fā)/加工過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸委托方所有”，或約定“雙方共有，使用需經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意”；約定“合作方提供的技術(shù)/材料不得侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則由合作方承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償我方損失”。（五）保密條款缺失風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：未約定保密范圍、期限或泄密責(zé)任，導(dǎo)致商業(yè)秘密（如客戶名單、技術(shù)參數(shù)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)）泄露。控制措施：保密范圍需具體（如“技術(shù)文檔、測(cè)試數(shù)據(jù)、市場(chǎng)分析報(bào)告、客戶信息清單”），避免“商業(yè)秘密”等籠統(tǒng)表述；保密期限一般約定為“合同履行期間及結(jié)束后3-5年”，核心商業(yè)秘密可約定“永久保密”；約定“泄密方需向守約方支付違約金萬(wàn)元，若違約金不足以彌補(bǔ)損失的，按實(shí)際損失賠償”。（六）爭(zhēng)議解決方式約定不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)