上交所筆試題庫(kù)及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.上交所股票交易的最小申報(bào)單位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股2.以下哪種不屬于上交所的交易品種（）A.股票B.基金C.外匯D.債券3.上交所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間是（）A.9:15-9:25B.9:30-11:30、13:00-15:00C.9:30-11:30、13:00-14:57D.9:15-11:30、13:00-15:004.滬市A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是（）A.成交金額的0.01‰B.成交金額的0.1‰C.成交金額的1‰D.不收取過(guò)戶費(fèi)5.上交所規(guī)定的股票漲跌幅限制一般為（）A.5%B.10%C.15%D.20%6.以下指數(shù)中，屬于上交所編制的是（）A.深證成指B.滬深300C.上證50D.創(chuàng)業(yè)板指7.上交所大宗交易的申報(bào)時(shí)間是（）A.9:30-11:30、13:00-15:30B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:30-11:30、13:00-15:00D.9:15-11:30、13:00-15:008.某股票在上海證券交易所上市，其代碼以（）開(kāi)頭A.000B.002C.600D.3009.上交所的交易指令類型不包括（）A.限價(jià)指令B.市價(jià)指令C.止損指令D.取消指令10.上海證券交易所成立于（）A.1990年11月26日B.1990年12月19日C.1991年7月15日D.1991年12月19日二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于上交所主板上市條件的有（）A.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載D.公司最近2年連續(xù)盈利2.上交所的交易方式有（）A.競(jìng)價(jià)交易B.大宗交易C.盤(pán)后固定價(jià)格交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓3.以下屬于上交所監(jiān)管措施的有（）A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.限制交易4.上交所上市的債券品種包括（）A.國(guó)債B.企業(yè)債C.公司債D.可轉(zhuǎn)債5.影響上交所股票價(jià)格的因素有（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.公司業(yè)績(jī)C.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.政策法規(guī)6.上交所的會(huì)員可以是（）A.證券公司B.基金管理公司C.期貨公司D.保險(xiǎn)公司7.關(guān)于上交所的交易結(jié)算，以下說(shuō)法正確的是（）A.實(shí)行T+1交收制度B.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與客戶之間的清算交收C.中國(guó)結(jié)算上海分公司負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施結(jié)算業(yè)務(wù)D.結(jié)算過(guò)程包括清算、交收和過(guò)戶8.上交所的信息披露包括（）A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.招股說(shuō)明書(shū)D.上市公告書(shū)9.以下哪些行為可能會(huì)受到上交所的紀(jì)律處分（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.違規(guī)減持10.上交所科創(chuàng)板的特點(diǎn)有（）A.允許未盈利企業(yè)上市B.實(shí)行注冊(cè)制C.漲跌幅限制為20%D.投資者門(mén)檻較高三、判斷題（每題2分，共10題）1.上交所所有股票的漲跌幅限制都是10%。（）2.個(gè)人投資者不能直接參與上交所的交易，必須通過(guò)證券公司。（）3.上交所大宗交易的成交價(jià)格可以由買賣雙方協(xié)商確定。（）4.上交所的股票交易時(shí)間都是連續(xù)的，中間沒(méi)有休息。（）5.上市公司只要業(yè)績(jī)好就一定能在上交所主板上市。（）6.上交所的交易費(fèi)用只有傭金。（）7.滬港通是上交所與香港交易所之間的互聯(lián)互通機(jī)制。（）8.上交所對(duì)上市公司的信息披露監(jiān)管很嚴(yán)格。（）9.投資者可以在任何時(shí)間撤銷上交所的交易委托。（）10.上交所編制的指數(shù)都能反映整個(gè)市場(chǎng)的情況。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述上交所與深交所的主要區(qū)別。答案：上市條件上交所相對(duì)更側(cè)重大型企業(yè)，深交所涵蓋中小、創(chuàng)業(yè)企業(yè)；交易品種有差異，深交所創(chuàng)業(yè)板有特色；交易規(guī)則如申報(bào)單位等細(xì)節(jié)有不同；地域定位也有一定區(qū)別。2.說(shuō)明上交所盤(pán)后固定價(jià)格交易的規(guī)則要點(diǎn)。答案：盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間為15:05-15:30。以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)，按時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)盤(pán)后定價(jià)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合，申報(bào)當(dāng)日有效。3.簡(jiǎn)述上交所對(duì)上市公司信息披露的基本要求。答案：要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；及時(shí)披露，按規(guī)定時(shí)間發(fā)布定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；內(nèi)容清晰，便于投資者理解。4.解釋上交所股票交易中的熔斷機(jī)制。答案：曾有熔斷機(jī)制，當(dāng)滬深300指數(shù)觸發(fā)5%熔斷閾值，暫停交易15分鐘；全天收盤(pán)前30分鐘內(nèi)觸發(fā)5%或全天任何時(shí)段觸發(fā)7%，暫停交易至收市。后該機(jī)制暫停。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論上交所推行注冊(cè)制對(duì)市場(chǎng)和投資者的影響。答案：對(duì)市場(chǎng)，提升上市效率，增加優(yōu)質(zhì)企業(yè)供給，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)投資者，投資選擇增多，但需更強(qiáng)分析判斷能力，警惕潛在風(fēng)險(xiǎn)，要更注重基本面研究。2.分析上交所與國(guó)際知名證券交易所相比，有哪些優(yōu)勢(shì)和不足。答案：優(yōu)勢(shì)在于依托中國(guó)龐大經(jīng)濟(jì)體量，市場(chǎng)規(guī)模大，本土企業(yè)資源豐富。不足是國(guó)際化程度待提升，交易品種和規(guī)則的國(guó)際兼容性不夠，在全球市場(chǎng)定價(jià)權(quán)方面有待加強(qiáng)。3.探討上交所未來(lái)在金融創(chuàng)新方面可開(kāi)展的方向。答案：可在新型金融產(chǎn)品創(chuàng)新，如更多特色衍生品；交易機(jī)制創(chuàng)新，優(yōu)化交易算法；服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)設(shè)專屬板塊等方向發(fā)力，吸引全球資源。4.如何看待上交所對(duì)違規(guī)行為的監(jiān)管力度及意義。答案：監(jiān)管力度強(qiáng)能維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障公平交易環(huán)境，保護(hù)投資者權(quán)益。增強(qiáng)市場(chǎng)公信力，吸引更多資金入場(chǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展，保障金融市場(chǎng)功能正常發(fā)揮。答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.C3.B4.A5.B6.C7.A8.C9.C10.B二、多項(xiàng)選擇題1.ABC2