質(zhì)量管理檢查清單與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)模板一、模板概述本模板旨在為各類組織（制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)等）提供標(biāo)準(zhǔn)化的質(zhì)量管理檢查工具，通過系統(tǒng)化的檢查項(xiàng)目與量化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，幫助組織全面評(píng)估質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性、過程控制的合規(guī)性及產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的一致性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，持續(xù)提升質(zhì)量管理水平。模板兼具通用性與靈活性，可根據(jù)行業(yè)特性、組織規(guī)模及特定需求調(diào)整內(nèi)容。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本模板適用于組織內(nèi)部定期質(zhì)量審核、第三方認(rèn)證審核、客戶驗(yàn)廠、專項(xiàng)質(zhì)量排查（如新項(xiàng)目投產(chǎn)、關(guān)鍵工藝變更、質(zhì)量后復(fù)盤）等場景，覆蓋質(zhì)量管理體系策劃、過程實(shí)施、監(jiān)控測量、改進(jìn)優(yōu)化等全生命周期環(huán)節(jié)。（二）典型應(yīng)用場景內(nèi)部質(zhì)量體系審核：組織按年度計(jì)劃開展的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，驗(yàn)證體系文件與實(shí)際運(yùn)行的符合性。供應(yīng)商準(zhǔn)入與績效評(píng)價(jià)：對(duì)新供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評(píng)估，或?qū)ΜF(xiàn)有供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、過程控制進(jìn)行定期考核。產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量抽查：對(duì)已交付產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行隨機(jī)抽樣檢查，驗(yàn)證是否滿足客戶要求及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。專項(xiàng)問題排查：針對(duì)特定質(zhì)量問題（如批量不合格、客戶投訴集中）開展的專項(xiàng)檢查，定位問題根源并驗(yàn)證整改效果。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查目的與范圍根據(jù)檢查類型（如體系審核、產(chǎn)品抽查），確定檢查目標(biāo)（如驗(yàn)證體系有效性、評(píng)估產(chǎn)品合格率）。定義檢查范圍：涉及部門（如生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、采購部）、過程環(huán)節(jié)（如原材料檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程控制、成品出廠檢驗(yàn)）、產(chǎn)品/服務(wù)類型（如A系列產(chǎn)品、B類服務(wù)項(xiàng)目）。組建檢查團(tuán)隊(duì)指定檢查組長（如*經(jīng)理），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源及最終報(bào)告審批。配備檢查員：需具備質(zhì)量管理體系知識(shí)、行業(yè)專業(yè)技能及獨(dú)立性（如與被檢查部門無直接利益關(guān)系），可包括質(zhì)量工程師（工）、技術(shù)專家（師）、一線生產(chǎn)/服務(wù)骨干（*班組長）。明確分工：如文件審核組負(fù)責(zé)查閱體系文件、記錄表單；現(xiàn)場檢查組負(fù)責(zé)觀察實(shí)際操作、核查設(shè)備狀態(tài)。收集檢查依據(jù)整理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001）、組織內(nèi)部質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書。收集客戶要求：合同中的質(zhì)量條款、客戶提供的規(guī)范圖紙、技術(shù)協(xié)議。匯總法規(guī)要求：與產(chǎn)品/服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》、環(huán)保法規(guī)）。制定檢查計(jì)劃內(nèi)容包括：檢查目的、范圍、時(shí)間安排（如2024年X月X日至X日）、檢查組成員、受檢部門/人員、檢查依據(jù)、檢查方法（如查閱記錄、現(xiàn)場觀察、員工訪談）。提前3個(gè)工作日將檢查計(jì)劃通知受檢部門，保證其做好準(zhǔn)備（如整理文件、安排配合人員）。（二）現(xiàn)場檢查實(shí)施階段首次會(huì)議召集檢查組與受檢部門負(fù)責(zé)人（如部長）、關(guān)鍵崗位人員（如主管、*操作工）參會(huì)。會(huì)議內(nèi)容：明確檢查目的、范圍、流程及時(shí)間安排；確認(rèn)溝通機(jī)制（如每日檢查例會(huì)時(shí)間）；強(qiáng)調(diào)檢查的客觀性與保密性?，F(xiàn)場核查與證據(jù)收集文件審核：查閱質(zhì)量體系文件（如《質(zhì)量控制計(jì)劃》《不合格品控制程序》）、記錄表單（如《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》《過程巡檢記錄》《客戶投訴處理記錄》），核查文件的完整性、有效性及記錄的真實(shí)性（如簽字是否齊全、日期是否邏輯合理）。現(xiàn)場觀察：對(duì)生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行巡查，重點(diǎn)關(guān)注：人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作，是否佩戴必要的防護(hù)裝備；設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，狀態(tài)標(biāo)識(shí)（如“運(yùn)行中”“待維修”）是否清晰；原材料、半成品、成品的標(biāo)識(shí)（如產(chǎn)品名稱、批次、合格狀態(tài)）是否規(guī)范；生產(chǎn)環(huán)境（如溫濕度、潔凈度）是否符合要求。員工訪談：隨機(jī)與一線員工、班組長、質(zhì)量負(fù)責(zé)人交流，知曉其對(duì)質(zhì)量目標(biāo)、崗位職責(zé)、異常處理流程的掌握情況（如“發(fā)覺不合格品應(yīng)如何處理？”“本崗位的質(zhì)量指標(biāo)是什么？”）。證據(jù)留存：對(duì)檢查發(fā)覺的問題（如記錄缺失、設(shè)備未點(diǎn)檢）進(jìn)行拍照、錄像或復(fù)印記錄，保證可追溯（注意保護(hù)企業(yè)敏感信息）。問題記錄與確認(rèn)檢查員發(fā)覺不符合項(xiàng)時(shí)，立即填寫《質(zhì)量問題記錄表》，內(nèi)容包括：問題描述（時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員/產(chǎn)品）、違反的標(biāo)準(zhǔn)/條款、嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重）、初步判定原因。每日檢查結(jié)束后，檢查組內(nèi)部召開碰頭會(huì)，匯總當(dāng)日發(fā)覺的問題，統(tǒng)一判定標(biāo)準(zhǔn)，避免遺漏或重復(fù)。與受檢部門溝通問題點(diǎn)，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性（如“您確認(rèn)這份《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》未填寫檢驗(yàn)員簽字，對(duì)嗎？”），雙方簽字確認(rèn)（受檢部門如對(duì)判定有異議，可提出書面申訴，檢查組需在2個(gè)工作日復(fù)核并反饋結(jié)果）。末次會(huì)議向受檢部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員通報(bào)檢查結(jié)果，包括：符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)（含問題描述、嚴(yán)重程度）、得分情況（若適用）。說明后續(xù)整改要求（如整改時(shí)限、責(zé)任人、驗(yàn)證方式），并聽取受檢部門的意見。（三）評(píng)分與結(jié)果匯總階段逐項(xiàng)評(píng)分根據(jù)本模板“四、模板表格”中的檢查項(xiàng)目與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)每項(xiàng)檢查內(nèi)容打分。評(píng)分規(guī)則：“符合”：完全滿足檢查要求，得滿分；“部分符合”：基本滿足要求，但存在minor缺陷（如記錄填寫不規(guī)范但不影響質(zhì)量結(jié)果），扣對(duì)應(yīng)分值的30%-50%；“不符合”：存在major缺陷（如未按流程操作導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)），得0分；“不適用”：檢查內(nèi)容不涉及本次檢查范圍，該項(xiàng)目滿分直接計(jì)入總分（需注明“不適用”原因）。計(jì)算總分與等級(jí)判定總分=Σ（各檢查項(xiàng)目得分），滿分100分。質(zhì)量等級(jí)劃分：優(yōu)秀：≥90分，質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效，無嚴(yán)重不符合項(xiàng)；良好：80-89分，體系運(yùn)行基本有效，存在1-2項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，整改后可接受；合格：70-79分，體系運(yùn)行存在薄弱環(huán)節(jié)，有3-5項(xiàng)一般不符合項(xiàng)或1項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，需限期整改；不合格：<70分，體系運(yùn)行存在重大問題，有2項(xiàng)及以上嚴(yán)重不符合項(xiàng)，需停工整改并重新審核。編制檢查報(bào)告檢查組長負(fù)責(zé)匯總檢查結(jié)果，編制《質(zhì)量管理檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查基本信息（目的、范圍、時(shí)間、人員）；檢查概況（符合項(xiàng)/不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、總分及等級(jí)）；詳細(xì)問題描述（含證據(jù)支撐、違反條款）；整改要求（責(zé)任部門、整改措施、完成時(shí)限）；改進(jìn)建議（針對(duì)系統(tǒng)性問題提出優(yōu)化方向）。報(bào)告經(jīng)檢查組全員簽字確認(rèn)后，報(bào)組織質(zhì)量負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）審批，并抄送受檢部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。（四）整改跟蹤與效果驗(yàn)證階段制定整改計(jì)劃受檢部門收到《檢查報(bào)告》后3個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)不符合項(xiàng)制定《整改行動(dòng)計(jì)劃》，明確：根本原因分析（如“未執(zhí)行設(shè)備點(diǎn)檢”的原因是“點(diǎn)檢表設(shè)計(jì)不合理”“員工培訓(xùn)不足”）；糾正措施（如“立即完成缺失的設(shè)備點(diǎn)檢記錄”“修訂點(diǎn)檢表，增加關(guān)鍵參數(shù)項(xiàng)”）；預(yù)防措施（如“開展質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)，明確崗位質(zhì)量職責(zé)”）；責(zé)任人（如*主管）及完成時(shí)限（一般不符合項(xiàng)≤7天，嚴(yán)重不符合項(xiàng)≤15天）。實(shí)施整改責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)整改措施，過程中保留整改證據(jù)（如培訓(xùn)記錄、修訂后的文件、整改后的照片）。驗(yàn)證整改效果檢查組在整改到期后3個(gè)工作日內(nèi)，通過現(xiàn)場核查、查閱記錄等方式驗(yàn)證整改效果：若問題已解決且無新風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)閉不符合項(xiàng)；若問題未完全解決，要求責(zé)任部門重新制定整改計(jì)劃并延長時(shí)限；若整改中引發(fā)新問題，需同步納入整改范圍。總結(jié)與改進(jìn)每次檢查結(jié)束后，質(zhì)量管理部門組織召開總結(jié)會(huì)，分析共性問題（如“多部門記錄填寫不規(guī)范”），優(yōu)化質(zhì)量體系文件或流程；定期（如每季度）回顧模板適用性，根據(jù)法規(guī)更新、客戶需求變化或組織發(fā)展，調(diào)整檢查項(xiàng)目與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。四、模板表格質(zhì)量管理檢查清單與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)檢查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值扣分得分備注一、質(zhì)量管理體系1.1質(zhì)量方針與目標(biāo)1.1.1質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，是否傳達(dá)至全體員工，是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)承諾；1.1.2質(zhì)量目標(biāo)是否量化、可測量，是否分解至各部門，是否定期完成情況分析。1.1.1方針未批準(zhǔn)或未傳達(dá)扣2分；1.1.2目標(biāo)未量化/未分解扣3分，未定期分析扣2分。101.2體系文件有效性1.2.1質(zhì)量手冊(cè)、程序文件是否現(xiàn)行有效，是否受控管理；1.2.2作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程是否齊全、適用，是否及時(shí)更新。1.2.1文件失效/未受控扣2分/項(xiàng)；1.2.2文件缺失/過期扣1分/項(xiàng)。101.3內(nèi)部審核與管理評(píng)審1.3.1是否按規(guī)定頻次開展內(nèi)部審核，審核報(bào)告是否包含不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議；1.3.2管理評(píng)審是否輸入充分（如客戶反饋、過程績效、審核結(jié)果），輸出改進(jìn)措施是否落實(shí)。1.3.1未開展審核扣5分，報(bào)告不完整扣2分；1.3.2輸入不充分扣3分，改進(jìn)措施未落實(shí)扣2分。10二、過程質(zhì)量控制2.1供應(yīng)商管理2.1.1是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入審核（如質(zhì)量保證能力、體系認(rèn)證）；2.1.2是否定期對(duì)供應(yīng)商績效（如交貨準(zhǔn)時(shí)率、批次合格率）進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保留評(píng)價(jià)記錄。2.1.1未開展準(zhǔn)入審核扣3分；2.1.2未定期評(píng)價(jià)扣2分，記錄缺失扣1分。102.2進(jìn)貨檢驗(yàn)與試驗(yàn)2.2.1是否制定原材料/外購件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否覆蓋關(guān)鍵特性；2.2.2檢驗(yàn)記錄是否完整（如檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、結(jié)論、簽字），不合格品是否隔離處理。2.2.1無檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)扣3分，項(xiàng)目覆蓋不全扣2分；2.2.2記錄不完整扣2分，不合格品未隔離扣3分。102.3過程控制與監(jiān)控2.3.1關(guān)鍵過程是否設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)（如SPC、首件檢驗(yàn)），參數(shù)是否受控；2.3.2生產(chǎn)過程是否定期巡檢，巡檢記錄是否真實(shí)有效。2.3.1未設(shè)置控制點(diǎn)扣2點(diǎn)/項(xiàng)，參數(shù)失控扣3分；2.3.2未定期巡檢扣2分，記錄虛假扣3分。102.4成品檢驗(yàn)與試驗(yàn)2.4.1成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否明確，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否滿足客戶及法規(guī)要求；2.4.2出廠檢驗(yàn)記錄是否完整，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)（如合格證、追溯碼）是否規(guī)范。2.4.1檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不明確扣2分，項(xiàng)目遺漏扣3分；2.4.2記錄缺失扣2分，標(biāo)識(shí)不規(guī)范扣1分。10三、人員與設(shè)備管理3.1人員資質(zhì)與培訓(xùn)3.1.1特殊崗位人員（如質(zhì)檢員、特種設(shè)備操作工）是否持證上崗；3.1.2是否開展質(zhì)量意識(shí)、體系文件、操作技能培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄是否完整。3.1.1無證上崗扣3分/人；3.1.2未開展培訓(xùn)扣2分，記錄缺失扣1分。103.2設(shè)備維護(hù)與校準(zhǔn)3.2.1設(shè)備是否制定維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，是否按計(jì)劃執(zhí)行并記錄；3.2.2監(jiān)視測量設(shè)備（如卡尺、天平）是否定期校準(zhǔn)，校準(zhǔn)證書是否在有效期內(nèi)。3.2.1無維護(hù)計(jì)劃扣2分，未執(zhí)行扣3分；3.2.2設(shè)備未校準(zhǔn)扣3分/臺(tái)，證書過期扣2分/臺(tái)。10四、文件與記錄控制4.1文件管理4.1.1文件發(fā)布前是否經(jīng)審批，修訂后是否及時(shí)更新版本；4.1.2文件發(fā)放、回收是否受控，作廢文件是否及時(shí)回收或銷毀。4.1.1文件未經(jīng)審批扣1分/項(xiàng)，未及時(shí)更新扣2分/項(xiàng)；4.1.2發(fā)放/回收記錄缺失扣1分，作廢文件未處理扣2分。54.2記錄管理4.2.1質(zhì)量記錄是否清晰、易于識(shí)別，是否按規(guī)定期限保存；4.2.2記錄是否可追溯（如批次、責(zé)任人），是否便于查閱。4.2.1記錄模糊扣1分/項(xiàng)，保存期限不符合要求扣2分；4.2.2不可追溯扣2分，查閱困難扣1分。5五、客戶反饋與持續(xù)改進(jìn)5.1客戶投訴處理5.1.1是否建立客戶投訴處理流程，投訴是否及時(shí)響應(yīng)（如24小時(shí)內(nèi)反饋）；5.1.2投訴原因是否分析，糾正預(yù)防措施是否有效，是否閉環(huán)處理。5.1.1無處理流程扣3分，響應(yīng)不及時(shí)扣2分；5.1.2未分析原因扣2分，措施無效未閉環(huán)扣2分。105.2持續(xù)改進(jìn)5.2.1是否通過質(zhì)量會(huì)議、數(shù)據(jù)分析等方式識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)；5.2.2改進(jìn)項(xiàng)目（如降低不合格率、優(yōu)化流程）是否立項(xiàng)實(shí)施，是否跟蹤效果。5.2.1未識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)扣2分；5.2.2無改進(jìn)項(xiàng)目扣3分，未跟蹤效果扣2分。10合計(jì)——————100五、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）檢查前的關(guān)鍵準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)調(diào)整模板：根據(jù)行業(yè)特性（如食品行業(yè)需增加“HACCP體系檢查”，服務(wù)業(yè)需增加“服務(wù)流程合規(guī)性檢查”）補(bǔ)充檢查項(xiàng)目，保證模板貼合實(shí)際需求。統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：檢查前組織檢查員培訓(xùn)，明確各條款的“符合”“部分符合”“不符合”判定尺度，避免主觀差異（如“記錄填寫不規(guī)范”的扣分標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一）。（二）檢查過程中的注意事項(xiàng)保持客觀公正：以檢查依據(jù)為準(zhǔn)繩，避免個(gè)人主觀臆斷；對(duì)發(fā)覺的問題需與受檢部門充分溝通，保證事實(shí)清楚、證據(jù)充分。關(guān)注系統(tǒng)性問題：不僅要記錄孤立的“不符合項(xiàng)”，更要分析是否存在流程設(shè)計(jì)缺陷、職責(zé)不清等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（如“多部門記錄缺失”可能源于文件傳遞流程不暢）。（三）評(píng)分與結(jié)果判定要點(diǎn)權(quán)重分配合理：一級(jí)指標(biāo)權(quán)重可根據(jù)組織重點(diǎn)調(diào)整（如制造業(yè)可提高“過程質(zhì)量控制”權(quán)重至30%，服務(wù)業(yè)可提高“客戶反饋”權(quán)重至20%）。等級(jí)判定慎用“不合格”：僅當(dāng)存在嚴(yán)重質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如關(guān)鍵過程失控、產(chǎn)品存在安全隱患）時(shí)判定為“不合格”，避免因minor缺陷直接導(dǎo)致等級(jí)過低。（四）整改跟蹤的核心要求原因分析要深入：采用“5Why分析法”挖掘問題根本原因，避免“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”（如“設(shè)備故障”不能僅歸咎于“操作不當(dāng)”，