2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于交易結果承擔主體的相關規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀業(yè)務里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關法規(guī)和市場規(guī)則，交易結果應由客戶自行承擔。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結果自然由甲客戶承擔，所以答案選A。"2、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。3、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。4、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以答案選B。"5、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"6、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。7、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調解的負責機構。對各選項的分析A選項：證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障其合法運行等職責，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構糾紛調解的機構，所以A選項錯誤。B選項：仲裁委員會是常設的仲裁機構，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產權益糾紛，通常需雙方達成仲裁協(xié)議才會受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調解的常規(guī)途徑，所以B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序和會員的合法權益。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。D選項：國家主管機關是一個較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進行調解的機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。9、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。11、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案選D。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎，屬于準則規(guī)范內容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內容。該準則更側重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務能力等方面，而非著重強調創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。13、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。14、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。15、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"16、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。17、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關鍵在于合同的內容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的金融期貨業(yè)務資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。18、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以本題正確答案是C選項。19、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時風險控制指標中凈資本與凈資產的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在風險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產的70％。所以該題正確答案是選項C。21、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構違規(guī)運用資金相關法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據(jù)相關法律規(guī)定，要對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。22、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關股東行使股東權利、責令有關股東限期轉讓股權等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。23、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調整，申購新股資金的風險調整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調整的風險值。這部分資金應調整的風險值為申購新股凍結資金乘以風險調整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調整后的期末凈資本為原凈資本減去應調整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。24、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以本題正確答案是A選項。"25、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"26、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。27、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔行業(yè)自律管理等職責，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負責財政相關事務，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議報送工作無關，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構”，這類機構在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構范疇。B選項“期貨投資咨詢機構”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構不包括期貨交易所。綜上，答案選D。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。30、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應及時向所在機構報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構能夠結合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"32、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。33、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關債務計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關，能夠對期貨公司的凈資本狀況產生影響。而凈資產是指所有者權益或者權益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內償還的債務。這些選項均不符合相關債務應計入的項目。所以本題正確答案是B。34、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權限等內容，需要客戶本人進行確認和承擔相應法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。35、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當性原則一般是指金融機構在銷售金融產品或提供金融服務時，應根據(jù)客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶提供合適的產品或服務，與對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的原則無關，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當?shù)氐谋O(jiān)管機構對本轄區(qū)內的相關主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側重于對具體工作崗位的職責、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。36、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應選A。"37、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應符合的條件。選項B：已被本機構聘用是合理的要求。只有當人員被本機構聘用后，機構才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關聯(lián)性，所以該選項屬于應符合的條件。選項C：最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗并不是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質、道德品行以及是否被機構聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗，所以該選項不屬于應符合的條件。綜上，答案選D。38、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。39、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。40、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果是其履行職責的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。42、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關活動中，與期貨經(jīng)營機構聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構負責為投資者提供各類服務并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構，有助于期貨經(jīng)營機構及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務和產品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知期貨經(jīng)營機構，答案選A。"43、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。44、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產管理業(yè)務時，資產管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產進行管理和運作，客戶是資產的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產管理服務，并不承擔客戶資產投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產，若讓其承擔損失不符合資產管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。46、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰。所以答案選B。47、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。48、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權對其合約進行強行平倉。按照相關規(guī)則，因強行平倉產生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。50、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產生相關責任時，以其擁有的全部財產來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。第二部分多選題(20題)1、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的適用情形。選項A期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的行為，嚴重干擾了行業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理工作的正常開展。協(xié)會的調查和檢查是保障期貨市場規(guī)范、有序運行的重要手段，從業(yè)人員有義務配合。拒絕協(xié)會調查或檢查屬于違反行業(yè)規(guī)范的行為，會對市場秩序造成不良影響，因此該情形會導致暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了從業(yè)人員應遵守的職業(yè)道德和職業(yè)操守。這種行為可能會損害投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，擾亂市場正常的運行秩序。為了維護市場的健康發(fā)展和投資者的合法權益，當期貨從業(yè)人員有獲取不正當利益的行為時，會被暫停資格6個月至12個月。選項C在期貨交易中，投資者需要基于準確、全面的信息做出投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會誤導投資者，使其無法做出正確的判斷，從而面臨不必要的投資風險。這嚴重損害了投資者的知情權和利益，違反了從業(yè)人員的職業(yè)要求，所以該行為會被暫停資格6個月至12個月。選項D期貨行業(yè)中，未公開的重要信息往往具有重要的商業(yè)價值和市場影響。期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息，可能會引發(fā)市場的不公平競爭，損害信息所有者的利益，破壞期貨市場的信息安全和穩(wěn)定。因此，這種違反保密義務的行為也會導致暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的規(guī)定，本題答案選ABCD。2、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務也是監(jiān)事會的基本職權范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，能夠有效防范內部風險、保障交易所的正常運營，因此選項B正確。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會可能會有關于期貨交易所的相關規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權的法定內容，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守的實名制要求包括（）。

A.個人客戶應當本人親自.辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題是關于客戶開戶應遵守的實名制要求的多項選擇題。破題點在于判斷每個選項是否符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定中實名制的要求。選項A個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這有助于確保開戶信息的真實性和準確性，保證開戶的是本人，符合實名制要求客戶身份真實的核心要點，所以選項A正確。選項B單位客戶出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確開戶的主體是單位，且能證明代理人的合法身份和權限，保證開戶行為是單位的真實意愿表達，符合實名制要求對單位客戶開戶的規(guī)范，所以選項B正確。選項C期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從關鍵的合同和賬戶層面保證了客戶身份信息的一致性和真實性，是實名制的重要體現(xiàn)，所以選項C正確。選項D在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息，全面涵蓋了開戶過程中對客戶資料的要求，只有資料真實、完整、準確，才能實現(xiàn)實名制的目標，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合客戶開戶應遵守的實名制要求，本題正確答案為ABCD。4、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中客戶保證金不足相關規(guī)則來分析各選項。選項A穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題情形中，穿倉造成的損失，并非由客戶承擔，所以選項A錯誤。選項B根據(jù)規(guī)定，在客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的情況下，穿倉造成的損失由期貨公司承擔，因此選項B正確。選項C客戶交易保證金不足，期貨公司已履行通知義務，客戶未及時追加保證金卻要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，那么對保留持倉期間由于市場行情變化等因素造成的損失，責任應由客戶自行承擔，所以選項C正確。選項D對保留持倉期間造成的損失，是由客戶承擔而非期貨公司承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。5、個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）等影像資料。

A.頭部正面照

B.開戶代理人頭部正面照

C.身份證正反面掃描件

D.開戶代理人身份證正反面掃描件

【答案】：AC

【解析】本題主要考查個人客戶開戶時期貨公司應實時采集并保存的影像資料內容。分析選項A對于個人客戶開戶，頭部正面照是重要的身份識別影像資料，能直觀確認客戶本人身份，期貨公司需要實時采集并保存，所以選項A正確。分析選項B題干強調的是個人客戶開戶，并非開戶代理人開戶相關情況，不需要采集開戶代理人頭部正面照，所以選項B錯誤。分析選項C身份證正反面掃描件包含了客戶重要的身份信息，如姓名、出生日期、身份證號碼等，是核實客戶身份的關鍵資料，期貨公司應當實時采集并保存，所以選項C正確。分析選項D同理，題干是針對個人客戶開戶，并非開戶代理人，無需采集開戶代理人身份證正反面掃描件，所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。6、下列關于期貨公司的行為，正確的是（）。

A.接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同

B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同

C.在經(jīng)紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險

D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，對各選項逐一分析判斷。選項A接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同。這是符合期貨交易規(guī)范和相關法律法規(guī)要求的。書面合同可以明確雙方的權利和義務，保障客戶和期貨公司的合法權益，避免在交易過程中出現(xiàn)糾紛時缺乏依據(jù)。所以選項A正確。選項B交易前，同客戶簽訂盈利保障合同。期貨交易具有高風險性和不確定性，市場行情復雜多變，任何機構和個人都無法保證客戶在期貨交易中一定能夠盈利。因此，期貨公司與客戶簽訂盈利保障合同既不現(xiàn)實，也違反了期貨市場的相關規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C在經(jīng)紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險。期貨公司作為經(jīng)紀機構，其主要職責是為客戶提供交易通道和相關服務，而不是與客戶形成利益共享、風險共擔的關系。這種約定可能會導致期貨公司為了自身利益而做出不恰當?shù)臎Q策，損害客戶利益，同時也不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。所以選項C正確。選項D期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易?？蛻舻奈惺瞧谪浌具M行交易的依據(jù)，期貨公司必須嚴格按照客戶的意愿和要求進行操作。擅自進行期貨交易不僅違反了合同約定，也侵犯了客戶的自主決策權和財產權益，同時也是嚴重違反期貨市場規(guī)則的行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權的派出機構在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，負責落實中國證監(jiān)會的相關政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進行申請，中國證監(jiān)會會授權其派出機構受理相關任職資格的申請。派出機構可以在其轄區(qū)內對申請材料進行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權的派出機構提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負責審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。8、下列（）適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。

A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券

B.公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）

C.公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品

D.為投資者提供相關業(yè)務服務

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適用性管理辦法》的適用范圍。選項A向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券，這一過程涉及到投資者與證券銷售方之間的交易行為，為了保護投資者的合法權益，規(guī)范證券銷售市場秩序，該行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項B公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金），基金的募集活動同樣涉及到投資者的資金投入和權益保障等問題。在基金的募集過程中，需要根據(jù)投資者的風險承受能力等因素進行適當?shù)钠ヅ浜凸芾?，因此適用該辦法。選項C公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，期貨及衍生產品的交易具有較高的風險性和專業(yè)性。為了確保投資者能夠充分了解交易產品的風險，并且根據(jù)自身的風險承受能力進行交易，公開或非公開轉讓這些產品的行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項D為投資者提供相關業(yè)務服務，例如投資咨詢、資產管理等服務，在這些服務過程中，服務提供者需要根據(jù)投資者的具體情況提供合適的服務和建議，以保障投資者的利益。所以，為投資者提供相關業(yè)務服務也適用該辦法。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》，本題正確答案為ABCD。9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責，通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為，而題干中明確表示情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，所以該選項不符合這種情況，予以排除。選項B：對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，從處理的合理性和靈活性角度考慮，是可以免于紀律懲戒的，該選項正確。選項C：由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育，這種處理方式既體現(xiàn)了對違規(guī)行為的關注，又考慮到了情節(jié)輕微的實際情況，通過所在機構進行批評教育能夠起到一定的警示和規(guī)范作用，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會予以警告一般適用于較為嚴重的違規(guī)行為，題干中描述的情節(jié)顯著輕微且無后果的情形不適用此處理方式，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選BC。10、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位

C.依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構

D.接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進行了界定，符合合格投資者在風險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項錯誤。選項C依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構，這類機構通常有較為規(guī)范的運營和管理體系，具備相應的風險識別和承受能力，符合合格投資者的特征，所以該選項正確。選項D接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品，這類產品經(jīng)過了正規(guī)的監(jiān)管流程，在一定程度上保障了投資的規(guī)范性和安全性，屬于合格投資者可以投資的范疇，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。11、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交價

B.持倉量

C.最高價與最低價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應公布的上市品種合約即時行情內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。選項A，成交價是交易達成時的價格，是重要的即時行情信息，能反映市場的交易價格水平，所以該選項正確。選項B，持倉量體現(xiàn)了市場中未平倉合約的數(shù)量，反映了市場的參與度和多空雙方的力量對比，對于投資者分析市場趨勢有重要意義，所以該選項正確。選項C，最高價與最低價展示了在一定時間段內合約價格的波動范圍，有助于投資者了解價格的變動幅度和市場的活躍程度，所以該選項正確。選項D，開盤價是每個交易日開始時的第一筆成交價格，收盤價是每個交易日結束時的最后一筆成交價格，它們是反映市場當日交易狀況的重要指標，所以該選項正確。綜上，ABCD選項均正確。12、期貨公司破產或者清算時，()不屬于破產財產或者清算財產。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產

C.期貨公司對外投資持有的股權

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產或清算時，不屬于破產財產或清算財產的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放