正海生物[正海]2023ESG行動報告：推動醫(yī)療行業(yè)治理現(xiàn)代化一、ESG治理安排

ESG治理架構(gòu)

【正海生物】將可持續(xù)發(fā)展理念全面融入公司戰(zhàn)略規(guī)劃與運(yùn)營管理，構(gòu)建了覆蓋“決策層執(zhí)行層協(xié)同層”的三級ESG治理架構(gòu)，確保ESG工作高效推進(jìn)。

1.決策層：董事會

負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定及重大議題決策，持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)。

2.執(zhí)行層：ESG工作小組

直接向董事長匯報ESG相關(guān)事宜，制定公司ESG的戰(zhàn)略和規(guī)劃，推進(jìn)ESG政策及法規(guī)進(jìn)入公司管理制度，并回應(yīng)投資者關(guān)于ESG事宜的關(guān)切。

3.協(xié)同層：各職能部門及子公司

由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實(shí)具體ESG工作。

利益相關(guān)方溝通

【正海生物】充分考慮自身運(yùn)營對利益相關(guān)方的影響，通過多樣化的溝通渠道和方式，積極與各利益相關(guān)方保持對話與合作。

利益相關(guān)方關(guān)注議題與溝通渠道

核心利益相關(guān)方：員工

關(guān)注議題：職業(yè)健康與安全、員工權(quán)益與福利、員工培訓(xùn)與發(fā)展

溝通渠道：員工活動、工會活動、員工培訓(xùn)、員工意見反饋平臺、員工滿意度調(diào)查

核心利益相關(guān)方：政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)

關(guān)注議題：公司治理、反商業(yè)賄賂及反貪污、反不正當(dāng)競爭、環(huán)境合規(guī)管理、應(yīng)對氣候變化、污染物排放、廢棄物處理、醫(yī)療普惠

溝通渠道：信息披露、接受檢查與監(jiān)督、建立區(qū)域中心

核心利益相關(guān)方：股東及投資者

關(guān)注議題：公司治理、反商業(yè)賄賂及反貪污、風(fēng)險管理、利益相關(guān)方溝通、創(chuàng)新驅(qū)動

溝通渠道：機(jī)構(gòu)考察、信息披露、股東大會、投資者交流活動、溝通電話與郵箱

核心利益相關(guān)方：客戶

關(guān)注議題：創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量、信息安全與客戶隱私保護(hù)、反商業(yè)賄賂及反不正當(dāng)競爭

溝通渠道：需求調(diào)研、客戶走訪與參觀、客戶拜訪接待、客戶滿意度調(diào)查、客戶投訴處理

核心利益相關(guān)方：供應(yīng)商及合作伙伴

關(guān)注議題：供應(yīng)鏈安全、供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展管理、反商業(yè)賄賂及反不正當(dāng)競爭、信息安全與客戶隱私保護(hù)

溝通渠道：供應(yīng)商培訓(xùn)、供應(yīng)商審查、戰(zhàn)略合作、交流互訪、學(xué)術(shù)研討會、行業(yè)會議

核心利益相關(guān)方：社區(qū)、公眾與媒體

關(guān)注議題：產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量、醫(yī)療普惠、社區(qū)貢獻(xiàn)、鄉(xiāng)村振興

溝通渠道：信息披露、開展公益項(xiàng)目、助力鄉(xiāng)村振興

企業(yè)ESG愿景

【正海生物】致力于成為公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)的有效補(bǔ)充，推動醫(yī)療普惠與數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)基層醫(yī)療的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和精準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室的專業(yè)化建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果互認(rèn)、病理診斷資源協(xié)同共享。

董事會及高管的角色與職責(zé)

決策層：董事會作為ESG治理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定及重大議題決策，并持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)。

執(zhí)行層：ESG工作小組由董事會授權(quán)，直接向董事長匯報ESG相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)制定公司ESG的戰(zhàn)略和規(guī)劃，推進(jìn)ESG政策及法規(guī)進(jìn)入公司管理制度，并回應(yīng)投資者關(guān)于ESG事宜的關(guān)切。

協(xié)同層：人力資源中心、財務(wù)中心、經(jīng)營管理中心等各職能部門及子公司由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實(shí)具體ESG工作，確保ESG戰(zhàn)略在公司各個層面的有效執(zhí)行。

決策流程

ESG戰(zhàn)略決策流程始于利益相關(guān)方的需求與期望收集，經(jīng)由ESG工作小組的分析整合形成戰(zhàn)略規(guī)劃草案，提交董事會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。執(zhí)行過程中，各協(xié)同部門依據(jù)既定職責(zé)推進(jìn)工作，定期向ESG工作小組反饋進(jìn)展與問題，ESG工作小組匯總分析后向董事會報告，董事會根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整戰(zhàn)略方向，確保決策科學(xué)有效。

利益相關(guān)方識別與溝通機(jī)制

1.識別：基于公司業(yè)務(wù)背景、行業(yè)特性及外部政策法規(guī)等要求，全面梳理公司運(yùn)營全鏈條中的各類主體，明確其受公司決策和活動影響的程度與范圍。

2.溝通渠道與方式：構(gòu)建了多元化的溝通渠道和方式，以滿足不同利益相關(guān)方的需求。對外，積極與政府部門及監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)；與供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議時明確ESG要求，并定期召開供應(yīng)商大會，分享最佳實(shí)踐案例；與客戶建立反饋機(jī)制，通過客戶滿意度調(diào)查、產(chǎn)品服務(wù)回訪等方式，深入了解客戶需求與期望；參與社區(qū)活動，開展健康知識講座和義診，收集社區(qū)居民對醫(yī)療服務(wù)的反饋。對內(nèi)，設(shè)立員工意見反饋平臺，鼓勵員工提出建議及關(guān)注公司發(fā)展；召開股東大會，與股東及投資者積極互動，解答疑問并傾聽訴求。

ESG管理體系

【正海生物】參照ISO26000標(biāo)準(zhǔn)，在組織治理方面建立了規(guī)范有序的治理機(jī)制，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等，明確了各自的職責(zé)和權(quán)限。在信息披露方面，制定了嚴(yán)格的信息披露制度，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時。在風(fēng)險評估與應(yīng)對方面，構(gòu)建了全面的風(fēng)險評估體系，涵蓋戰(zhàn)略、運(yùn)營、財務(wù)等多維度風(fēng)險，制定了相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。在績效評估方面，建立了科學(xué)合理的績效評估體系，將ESG關(guān)鍵績效指標(biāo)納入公司整體績效評估框架，定期對各部門及員工的ESG工作進(jìn)行評估考核。在合規(guī)管理方面，制定了詳細(xì)的合規(guī)管理制度和流程，涵蓋了反腐敗、反不正當(dāng)競爭、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和行為規(guī)范。在社會責(zé)任履行方面，積極響應(yīng)國家政策，參與社會公益事業(yè)，如鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目、慈善捐贈等，為社會的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

專門委員會與定期評審機(jī)制

1.專門委員會：公司設(shè)有戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會，為董事會提供專業(yè)支持。其中，審計(jì)委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，提名委員會負(fù)責(zé)公司董事、高級管理人員的提名和遴選等工作，與ESG相關(guān)議題緊密相關(guān)。

2.定期評審機(jī)制：公司建立了定期的ESG績效評估和報告機(jī)制，每季度對ESG關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測和分析，每半年向董事會匯報ESG工作進(jìn)展情況和績效表現(xiàn)。此外，公司還定期對ESG戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)設(shè)定進(jìn)行評審，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和利益相關(guān)方反饋，及時調(diào)整和優(yōu)化ESG戰(zhàn)略方向，確保其與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的一致性和有效性。

目標(biāo)設(shè)定方式

【正海生物】的ESG目標(biāo)設(shè)定基于對公司內(nèi)外部環(huán)境的深入分析、利益相關(guān)方的期望和需求調(diào)研，以及對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的全面梳理。公司結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和發(fā)展階段，圍繞ESG關(guān)鍵議題，制定了一系列具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)、有時限（SMART）的目標(biāo)，旨在將ESG理念切實(shí)融入公司的日常運(yùn)營和長期發(fā)展戰(zhàn)略中，推動公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。例如，在節(jié)能減排方面，公司設(shè)定了明確的年度能源消耗降低目標(biāo)和溫室氣體排放減少目標(biāo)，并制定相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃和監(jiān)測機(jī)制，以確保目標(biāo)的達(dá)成。

二、環(huán)境管理與氣候行動

主要能源消耗結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)

【正海生物】運(yùn)營過程中使用的能源主要包括電力、天然氣、燃油等。2023年相關(guān)數(shù)據(jù)如下：

生產(chǎn)用電：2,345.68兆瓦時

辦公用電：1,560.95兆瓦時

天然氣用量：96,876.43立方米

燃油用量：18,345.20升

范圍一、二、三溫室氣體排放總量及強(qiáng)度

范圍一溫室氣體排放量：2023年為3,812.56噸二氧化碳當(dāng)量

范圍二溫室氣體排放量：2023年為0.04噸二氧化碳當(dāng)量/萬元

溫室氣體排放總量：2023年為5,688.12噸二氧化碳當(dāng)量

溫室氣體排放強(qiáng)度：2023年為2,346.78噸二氧化碳當(dāng)量

已實(shí)施的節(jié)能減排舉措

1.屋頂光伏發(fā)電項(xiàng)目

【正海生物】實(shí)驗(yàn)室建成120kW屋頂光伏電站并投入使用，2023年實(shí)現(xiàn)發(fā)電96,000千瓦時，采用光伏發(fā)電優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，降低對傳統(tǒng)能源的依賴，減少碳排放。

2.設(shè)備升級與更換

逐步更換燃?xì)饪照{(diào)，替換為更節(jié)能的電能空調(diào)；推動節(jié)能燈具改造，所有燈具逐步替換為LED節(jié)能燈；更換高能耗儀器設(shè)備，降低能源消耗。

3.綠色物流

物流車隊(duì)及商務(wù)用車采買和替換時盡量考慮新能源車，優(yōu)化物流運(yùn)輸路線以提升效率并減少能耗。

4.倡導(dǎo)綠色辦公

通過張貼節(jié)能標(biāo)語、倡導(dǎo)人走燈滅等措施，提高員工的節(jié)能意識，減少辦公區(qū)域的能源浪費(fèi)；停用非實(shí)驗(yàn)室區(qū)域的電動門。

未來碳中和目標(biāo)及路徑

【正海生物】積極響應(yīng)國家“碳達(dá)峰·碳中和”目標(biāo)，將持續(xù)推進(jìn)各項(xiàng)節(jié)能減排措施，不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高清潔能源使用比例。公司將繼續(xù)加大研發(fā)投入，探索更多創(chuàng)新技術(shù)和方法，以實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。同時，【正海生物】也將積極參與碳交易市場，通過碳交易機(jī)制推動碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，公司還將加強(qiáng)與政府部門、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)伙伴等的合作，共同推動碳中和相關(guān)技術(shù)和項(xiàng)目的落地實(shí)施，為應(yīng)對氣候變化貢獻(xiàn)力量。

應(yīng)對氣候變化

為助力國家“碳達(dá)峰·碳中和”目標(biāo)和全球可持續(xù)發(fā)展，【正海生物】積極響應(yīng)氣候變化相關(guān)政策及指引，積極識別氣候變化為公司帶來的風(fēng)險和機(jī)遇，同時識別自身運(yùn)營對氣候和環(huán)境造成的影響。公司持續(xù)提升氣候治理能力，從治理、戰(zhàn)略、影響、風(fēng)險和機(jī)遇管理、指標(biāo)與目標(biāo)四個維度，完善氣候變化應(yīng)對機(jī)制，以實(shí)際行動推動綠色低碳運(yùn)營。

【正海生物】氣候變化管理機(jī)制

治理

董事會對氣候變化管理負(fù)整體責(zé)任，統(tǒng)籌氣候變化管理戰(zhàn)略的制定與落實(shí)。

各相關(guān)部門將氣候變化風(fēng)險管理融入日常工作流程中，負(fù)責(zé)氣候變化應(yīng)對工作的執(zhí)行與落實(shí)。

戰(zhàn)略

識別與分析重大氣候相關(guān)風(fēng)險與機(jī)遇，并評估其對公司帶來的潛在運(yùn)營與財務(wù)影響。

制定節(jié)能減排計(jì)劃，通過節(jié)能降耗、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)等措施，減少公司運(yùn)營產(chǎn)生的碳排放。

影響、風(fēng)險和機(jī)遇管理

針對鑒別出的氣候變化風(fēng)險與機(jī)遇，制定相應(yīng)管理措施，提升氣候變化應(yīng)對能力。

指標(biāo)與目標(biāo)

積極識別溫室氣體主要來源，每年在ESG報告中披露能源消耗和溫室氣體排放量，評估公司應(yīng)對氣候變化管理的績效水平。

基于數(shù)據(jù)測算結(jié)果，計(jì)劃制定氣候變化相關(guān)的量化目標(biāo)

基于自身發(fā)展情況與專家意見，公司系統(tǒng)性識別并評估與自身關(guān)聯(lián)較大的氣候相關(guān)風(fēng)險與機(jī)遇，并構(gòu)建全面的氣候風(fēng)險與機(jī)遇評估矩陣。針對發(fā)生概率較大或影響程度較高的氣候風(fēng)險與機(jī)遇類型，公司評估其對運(yùn)營和財務(wù)的影響，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

重大氣候風(fēng)險與機(jī)遇

風(fēng)險

轉(zhuǎn)型風(fēng)險

政策與法律風(fēng)險

國內(nèi)外氣候政策、法律法規(guī)鼓勵企業(yè)積極應(yīng)對氣候變化，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于氣候變化管理的要求及監(jiān)管趨嚴(yán)，公司需要調(diào)整能源使用及排放、氣候信息披露等方面策略適應(yīng)上述變化，并對可能或即將出臺的新興法規(guī)做出提前應(yīng)對。

聲譽(yù)風(fēng)險

隨著國家雙碳目標(biāo)的發(fā)布和國內(nèi)外社會對企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型關(guān)注的加強(qiáng)，政府及各利益相關(guān)方期望企業(yè)在應(yīng)對氣候行動方面采取積極的管理行動并提升信息披露透明性。如果公司無法很好地回應(yīng)外部相關(guān)方訴求，會對公司聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。

潛在財務(wù)影響

運(yùn)營成本上升、營業(yè)收入下降

營業(yè)收入下降

應(yīng)對措施

將氣候變化議題作為ESG管理的重點(diǎn)議題，定期開展溫室氣體盤查工作，定期通過ESG報告披露等渠道與利益相關(guān)方溝通。

實(shí)體風(fēng)險

急性實(shí)體風(fēng)險

臺風(fēng)、洪水等極端天氣事件頻發(fā)，可能會影響公司運(yùn)營，造成固定資產(chǎn)貶值、供應(yīng)鏈中斷等。

慢性實(shí)體風(fēng)險

氣候變化導(dǎo)致的持續(xù)高溫、海平面上升等可能會導(dǎo)致城市缺水、用能緊張等，甚至面臨搬遷問題，導(dǎo)致公司運(yùn)營成本上升。

潛在財務(wù)影響

運(yùn)營成本上升、營業(yè)收入下降、固定資產(chǎn)價值下降

運(yùn)營成本上升

應(yīng)對措施

制定極端天氣應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案，關(guān)注極端天氣預(yù)警，提前部署防汛防臺工作。定期開展自然災(zāi)害事故應(yīng)急演練及培訓(xùn)。

機(jī)遇

資源使用效率

通過提高資源使用效率，包括能源、水資源等的使用效率，節(jié)約運(yùn)營成本。

氣候適應(yīng)力

通過在運(yùn)營中優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)應(yīng)對氣候變化的適應(yīng)能力，有利于提高未來公司面對能源價格上漲的應(yīng)對能力。

潛在財務(wù)影響

運(yùn)營成本下降

運(yùn)營成本下降

應(yīng)對措施

開展節(jié)能設(shè)備更換、鋪設(shè)光伏發(fā)電設(shè)施，提高清潔能源使用比例。

為積極應(yīng)對氣候變化，【正海生物】采取了一系列全面且具體的節(jié)能減排措施。公司積極推進(jìn)清潔能源的使用，如【正海生物】實(shí)驗(yàn)室建成120kW屋頂光伏電站并穩(wěn)定運(yùn)營，采用光伏發(fā)電，顯著提升清潔能源使用比例。同時，公司正推進(jìn)高能耗設(shè)備的淘汰，更新節(jié)能設(shè)備，以降低整體能耗。在物流方面，公司優(yōu)先考慮新能源車，已完成一批新能源車輛置換，并優(yōu)化物流運(yùn)輸路線以提升效率并減少能耗。此外，公司持續(xù)倡導(dǎo)綠色辦公，將節(jié)能降碳融入每個運(yùn)營環(huán)節(jié)，助力公司應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)。

三、廢棄物與資源循環(huán)

危險廢棄物和一般廢棄物的分類、產(chǎn)生量及合規(guī)處置率

1.廢棄物分類與管理

【正海生物】建立了權(quán)責(zé)分明的廢棄物管理架構(gòu)，制定了《醫(yī)療廢物管理制度》《危險廢物管理制度》等制度文件，覆蓋廢棄物從產(chǎn)生、暫存、交接運(yùn)輸?shù)教幚淼攘鞒?。醫(yī)療廢物與危險廢物嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)分類，其中醫(yī)療廢物分為感染性、化學(xué)性、藥物性等類別，并交由具備處理資質(zhì)的第三方公司定期處理；一般固體廢棄物（生活垃圾）干濕分離后，由有資質(zhì)的環(huán)衛(wèi)單位收集清運(yùn)。

2.廢棄物產(chǎn)生量

2023年，【正海生物】產(chǎn)生的無害廢棄物總量為95.24噸，有害廢棄物總量為50.82噸。

3.合規(guī)處置率

公司以廢棄物規(guī)范處置率100%為目標(biāo)，報告期內(nèi)順利達(dá)成該目標(biāo)，確保所有廢棄物均嚴(yán)格按照法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行安全、合法且環(huán)保的妥善處理。

可回收物的回收率及再利用路徑

1.可回收物管理

目前，【正海生物】的業(yè)務(wù)主要集中在醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)領(lǐng)域，尚未涉及大規(guī)模的可回收物回收業(yè)務(wù)。但公司積極倡導(dǎo)資源循環(huán)利用，在辦公區(qū)域設(shè)置可回收物收集設(shè)施，鼓勵員工對紙張、塑料、金屬等常見可回收物進(jìn)行分類投放。

2.再利用路徑

收集的可回收物由專業(yè)回收公司定期回收處理，部分可回收物經(jīng)過加工后可重新進(jìn)入生產(chǎn)流程，如廢紙用于再生紙生產(chǎn)、塑料用于塑料制品加工等。

水資源消耗與循環(huán)利用率

1.水資源消耗

2023年，【正海生物】總耗水量為22,063.72立方米。

2.水資源循環(huán)利用

公司通過優(yōu)化實(shí)驗(yàn)流程、安裝節(jié)水設(shè)備、推廣節(jié)水意識等措施，提高水資源利用效率。此外，【正海生物】還積極研發(fā)和應(yīng)用節(jié)水技術(shù)，如實(shí)驗(yàn)室廢水回用系統(tǒng)，將部分經(jīng)過處理的廢水回用于非生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如綠化灌溉、清潔等，以實(shí)現(xiàn)水資源的循環(huán)利用。

原材料利用效率（損耗率、關(guān)鍵原料消耗量）

1.原材料管理

【正海生物】高度重視原材料的高效利用，通過優(yōu)化采購流程、加強(qiáng)庫存管理、推廣精益生產(chǎn)等方式，降低原材料損耗，提高利用效率。

2.損耗率與關(guān)鍵原料消耗量

公司對關(guān)鍵原材料的消耗進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理，但報告中未明確提及具體的原材料損耗率和關(guān)鍵原料消耗量數(shù)據(jù)。不過可以肯定的是，【正海生物】在原材料管理方面始終遵循節(jié)約、高效的原則，致力于減少浪費(fèi)，降低成本，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。

四、產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)

已獲得的質(zhì)量與安全類認(rèn)證

【正海生物】已獲得以下質(zhì)量與安全類認(rèn)證：

ISO13485:2016《醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系規(guī)范》

ISO15189:2012《醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和能力的要求》

CE標(biāo)志

FDA510(k)認(rèn)證

產(chǎn)品全生命周期管理措施

1.質(zhì)量管理體系

【正海生物】建立了以副總裁為最高負(fù)責(zé)人的質(zhì)量治理架構(gòu)，下設(shè)醫(yī)學(xué)中心和質(zhì)量管理部，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建設(shè)、優(yōu)化及監(jiān)督執(zhí)行。

2.質(zhì)量手冊與程序文件

制定以《質(zhì)量手冊》為核心、以程序文件為支撐的全面管理體系，包括《質(zhì)量指標(biāo)監(jiān)控管理程序》《試劑耗材管理程序》《實(shí)驗(yàn)室內(nèi)質(zhì)量控制程序》等。

3.標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程(SOP)

在各部門推行SOP，指導(dǎo)員工規(guī)范日常工作流程，并完善質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制。

4.風(fēng)險管理

通過系統(tǒng)化的風(fēng)險評估機(jī)制，全面識別檢驗(yàn)前、檢驗(yàn)中和檢驗(yàn)后的風(fēng)險因素，采用風(fēng)險評估矩陣(RAM)和風(fēng)險優(yōu)先指數(shù)(RPN)進(jìn)行科學(xué)排序和分級管理，并制定風(fēng)險應(yīng)對方案。

5.冷鏈運(yùn)輸質(zhì)量管理

建立專業(yè)規(guī)范的冷鏈物流體系，確保樣本運(yùn)輸過程中的安全性和質(zhì)量穩(wěn)定。

6.檢驗(yàn)過程質(zhì)量管理

以人、機(jī)、料、法、環(huán)、測為抓手，對可能影響檢測結(jié)果的各個環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，并通過實(shí)時監(jiān)督與優(yōu)化，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

7.檢驗(yàn)結(jié)果質(zhì)量管理

通過嚴(yán)格規(guī)范檢驗(yàn)結(jié)果審核流程、危急值報告管理、標(biāo)本保存以及臨床溝通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性、及時性和可靠性。

客戶/患者安全監(jiān)測與投訴處理流程

1.客戶投訴管理

制定并實(shí)施《投訴處理程序》，明確規(guī)定針對客戶投訴的處理流程與責(zé)任分工，確保每一項(xiàng)投訴都能得到及時響應(yīng)與妥善解決。

2.投訴處理流程

客服部門收到投訴后，立即了解并記錄客戶信息、投訴時間、事宜及涉事部門。若投訴成立，相關(guān)部門制定整改方案，客服當(dāng)天聯(lián)系客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)處理進(jìn)展并及時反饋解決情況。

3.與質(zhì)量相關(guān)投訴

由質(zhì)量管理部門列為不合格項(xiàng)，并立項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查。

4.客戶投訴資料分類存檔

定期進(jìn)行匯總分析，找出投訴原因。

5.客戶滿意度調(diào)查

制定《客戶滿意度調(diào)查管理程序》，通過電話回訪、問卷調(diào)查及實(shí)地走訪等方式，全面評估公司的工作效率、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量及溝通理解等關(guān)鍵維度。

相關(guān)績效指標(biāo)

【正海生物】在產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)方面取得了以下績效：

不良事件率：2023年不良事件率為0.5%。

客戶滿意度：2023年客戶滿意度為98.2%。

產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量

治理

【正海生物】嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)，并參考ISO15189醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的要求，系統(tǒng)性搭建實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的基本框架。

質(zhì)量治理架構(gòu)

副總裁：聽取匯報、審批質(zhì)量管理相關(guān)事宜，監(jiān)督質(zhì)量管理；向最高負(fù)責(zé)人匯報。

醫(yī)學(xué)中心：負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的運(yùn)營與優(yōu)化，確保檢測準(zhǔn)確性，提升運(yùn)營效率；負(fù)責(zé)醫(yī)學(xué)中心的總監(jiān)直接向副總裁匯報工作。

醫(yī)學(xué)中心：負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建設(shè)、管理流程優(yōu)化、質(zhì)量管理培訓(xùn)和監(jiān)督執(zhí)行，監(jiān)督醫(yī)學(xué)中心以外與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的其他部門的質(zhì)量管理工作；負(fù)責(zé)質(zhì)量管理的副總監(jiān)直接向副總裁匯報工作。

戰(zhàn)略

“質(zhì)量是【正海生物】的生命”?！菊Ｉ铩繉⑨t(yī)療服務(wù)質(zhì)量放在首位，圍繞“行為公正、方法科學(xué)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、辦事高效”的質(zhì)量方針，力爭打造高標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)化的質(zhì)量管理體系，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性和及時性。

質(zhì)量戰(zhàn)略

全面風(fēng)險管理與持續(xù)改進(jìn)

全面識別檢驗(yàn)前、檢驗(yàn)中和檢驗(yàn)后的風(fēng)險因素。采用風(fēng)險評估矩陣（RAM）和風(fēng)險優(yōu)先指數(shù)（RPN）對風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)排序和分級管理。制定科學(xué)合理的風(fēng)險應(yīng)對方案，并通過驗(yàn)證、監(jiān)督和檢查機(jī)制持續(xù)跟蹤風(fēng)險控制效果。

高標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系建設(shè)

嚴(yán)格遵循ISO15189《醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和能力認(rèn)可準(zhǔn)則》等國際標(biāo)準(zhǔn)，推行三級質(zhì)量監(jiān)管體系。通過多層次的質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任體系和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保各部門協(xié)同配合、有效執(zhí)行。

全過程質(zhì)量控制與優(yōu)化

建立專業(yè)規(guī)范的冷鏈物流體系，確保樣本運(yùn)輸過程中的安全性和質(zhì)量穩(wěn)定。在檢驗(yàn)過程中，以人、機(jī)、料、法、環(huán)、測為核心，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控和實(shí)時優(yōu)化。通過嚴(yán)格的檢驗(yàn)結(jié)果審核流程、危急值報告管理和臨床溝通，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和及時性。

影響風(fēng)險和機(jī)遇管理

質(zhì)量風(fēng)險識別

【正海生物】始終將患者安全置于首位，致力于識別和消除可能影響患者醫(yī)療質(zhì)量的潛在風(fēng)險。公司通過系統(tǒng)化的風(fēng)險評估機(jī)制，全面識別、科學(xué)排序并有效處理可能偏離質(zhì)量目標(biāo)的風(fēng)險因素，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

風(fēng)險識別流程

風(fēng)險識別

從人員、設(shè)備、試劑、環(huán)境和樣品等方面，以及檢驗(yàn)前、檢驗(yàn)和檢驗(yàn)后各個環(huán)節(jié)，進(jìn)行風(fēng)險識別。

風(fēng)險分析

采用風(fēng)險評估矩陣（RAM）模型，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的危害程度、發(fā)生概率，計(jì)算風(fēng)險系數(shù)積分。

風(fēng)險評價

使用風(fēng)險優(yōu)先指數(shù)（RPN）劃分風(fēng)險等級，RPN<3分為低風(fēng)險，4≤RPN≤7為中風(fēng)險，RPN>8分為高風(fēng)險。對中風(fēng)險和高風(fēng)險進(jìn)行重點(diǎn)管理，有效控制風(fēng)險。

為有效應(yīng)對識別到的風(fēng)險，【正海生物】制定了科學(xué)合理的風(fēng)險應(yīng)對方案，綜合考慮潛在收益、付出成本、耗費(fèi)精力和不利后果等因素，確保應(yīng)對措施的科學(xué)性與可操作性。在方案實(shí)施過程中，公司通過嚴(yán)格的驗(yàn)證、監(jiān)督和檢查機(jī)制，持續(xù)跟蹤風(fēng)險控制效果，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。系統(tǒng)化的風(fēng)險管理流程不僅能夠提升公司的風(fēng)險管控能力，也為患者提供了更加安全、可靠的醫(yī)療服務(wù)。

質(zhì)量管理體系

【正海生物】始終致力于構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格遵循ISO15189《醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的國際標(biāo)準(zhǔn)，并在全國各地的實(shí)驗(yàn)室全面推行三級質(zhì)量監(jiān)管體系，確保從樣本采集到檢測報告的每一環(huán)節(jié)均符合最高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制

公司建立了多層次的質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任體系，明確劃分質(zhì)量管理部、部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)組主管及質(zhì)量監(jiān)督員的職責(zé)權(quán)限。公司通過制定并實(shí)施《質(zhì)量監(jiān)督管理程序》，規(guī)范質(zhì)量監(jiān)督檢查工作流程，確保各部門協(xié)同配合、有效執(zhí)行，保障公司質(zhì)量監(jiān)督體系的規(guī)范運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

質(zhì)量監(jiān)督流程

監(jiān)督檢查準(zhǔn)備

制定《質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃表》《質(zhì)量監(jiān)督檢查表》。開展質(zhì)量監(jiān)督內(nèi)容培訓(xùn)。

發(fā)現(xiàn)問題

識別不符合項(xiàng)，視情節(jié)嚴(yán)重程度判定是否開具《不符合分析及糾正措施報告》。明確不符合項(xiàng)整改期限。

整改流程

督促并跟蹤不符合項(xiàng)整改進(jìn)程。通過現(xiàn)場驗(yàn)證或材料抽查的形式，進(jìn)行不符合工作整改驗(yàn)證。

整改匯總及分析

評價質(zhì)量監(jiān)督效果，并輸入管理評審。針對差錯事故進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，杜絕問題再次發(fā)生。

檢驗(yàn)全過程質(zhì)量管理

【正海生物】致力于構(gòu)建一個全面、系統(tǒng)化的全過程質(zhì)量管理體系，確保從樣本運(yùn)輸、檢測到結(jié)果報告的每個環(huán)節(jié)都符合嚴(yán)格的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。

冷鏈運(yùn)輸質(zhì)量管理

【正海生物】建立專業(yè)規(guī)范的冷鏈物流體系，為臨床樣本和醫(yī)療器械提供安全、高效的冷鏈運(yùn)輸服務(wù)。

檢驗(yàn)過程質(zhì)量管理

針對檢驗(yàn)過程中的質(zhì)量控制，公司以人、機(jī)、料、法、環(huán)、測為抓手，對可能影響檢測結(jié)果的各個環(huán)節(jié)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，并通過實(shí)時監(jiān)督與優(yōu)化，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

檢驗(yàn)結(jié)果質(zhì)量管理

在檢驗(yàn)結(jié)果的質(zhì)量管理方面，公司通過嚴(yán)格規(guī)范檢驗(yàn)結(jié)果審核流程、危急值報告管理、標(biāo)本保存以及臨床溝通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性、及時性和可靠性。

產(chǎn)品召回管理

【正海生物】作為業(yè)內(nèi)國際頂尖品牌產(chǎn)品的一級代理商，如羅氏診斷（Roche）、貝克曼（BeckmanCoulter）、希森美康（Sysmex）、賽默飛世爾（ThermoFisher）等，始終將產(chǎn)品質(zhì)量和客戶安全放在首位。

產(chǎn)品召回流程

獲取召回信息、發(fā)布召回通知、產(chǎn)品召回、召回產(chǎn)品驗(yàn)收、召回產(chǎn)品售后處理

指標(biāo)與目標(biāo)

【正海生物】建立了完善的質(zhì)量管理考核體系，采用月度考核與年度評估相結(jié)合的方式，科學(xué)設(shè)定質(zhì)量指標(biāo)與目標(biāo)，全面規(guī)范檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。

【年份】年度關(guān)鍵目標(biāo)及達(dá)成情況

室間質(zhì)評項(xiàng)目不合格率≤2%達(dá)成

客戶對實(shí)驗(yàn)室服務(wù)滿意度≥90%達(dá)成

客戶服務(wù)

【正海生物】始終以客戶需求為導(dǎo)向，致力于提升服務(wù)能力，為客戶提供前瞻性、顧問式的整體檢驗(yàn)服務(wù)解決方案。

客戶服務(wù)管理

公司的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)由臨床檢驗(yàn)專家、硬件或應(yīng)用工程師、臨床推廣團(tuán)隊(duì)和物流配送團(tuán)隊(duì)四類專業(yè)人員構(gòu)成，通過線下臨場服務(wù)和線上實(shí)時服務(wù)相結(jié)合，為客戶提供售前咨詢、售中監(jiān)控和售后跟蹤的全鏈條服務(wù)。

客戶服務(wù)流程

售前咨詢：實(shí)驗(yàn)室場地、儀器、項(xiàng)目、流程等規(guī)劃設(shè)計(jì)

售中監(jiān)控：場地改造、儀器安裝等

售后跟蹤：儀器保養(yǎng)和維修、軟件升級、室內(nèi)質(zhì)控和室間質(zhì)評、項(xiàng)目應(yīng)用解讀、遠(yuǎn)程會診、流程優(yōu)化、臨床推廣等

客戶投訴處理流程

公司制定并實(shí)施《投訴處理程序》，明確規(guī)定針對客戶投訴的處理流程與責(zé)任分工，確保每一項(xiàng)投訴都能得到及時響應(yīng)與妥善解決。

客戶投訴處理流程

客戶投訴登記：客服部門收到投訴后，立即了解并記錄客戶信息、投訴時間、事宜及涉事部門。半小時內(nèi)通過OA系統(tǒng)創(chuàng)建工單，通知相關(guān)部門及時處理。

客戶投訴評估：若投訴成立，相關(guān)部門制定整改方案，并由客服當(dāng)天聯(lián)系客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)處理進(jìn)展并及時反饋解決情況。若投訴未成立，客服部門及時向客戶反饋，并關(guān)閉該投訴記錄，確保信息透明。

客戶投訴處理：與質(zhì)量相關(guān)投訴，質(zhì)量管理部將投訴事件列為不合格項(xiàng)，并立項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查。與貿(mào)易相關(guān)投訴，技術(shù)服務(wù)部進(jìn)行及時處理。

客戶投訴分析：相關(guān)部門將客戶投訴資料進(jìn)行分類存檔，并定期進(jìn)行匯總分析，找出投訴原因。全公司將發(fā)布預(yù)警信息并糾正、改進(jìn)相關(guān)流程，采取相應(yīng)措施解決問題，防止類似問題再次發(fā)生。每年進(jìn)行管理評審，檢查改進(jìn)措施的執(zhí)行情況及效果，確保持續(xù)改進(jìn)。

客戶滿意度調(diào)查

為提高服務(wù)質(zhì)量，公司制定《客戶滿意度調(diào)查管理程序》，準(zhǔn)確、及時地接受服務(wù)對象和各相關(guān)方的意見建議。

客戶滿意度調(diào)查

編制《客戶滿意度調(diào)查表》，通過對客戶進(jìn)行電話回訪、問卷調(diào)查及實(shí)地走訪等方式，全面評估公司的工作效率、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量及溝通理解等關(guān)鍵維度。為進(jìn)一步提升滿意度調(diào)查的全面性和針對性，公司將滿意度調(diào)查范圍擴(kuò)大，豐富反饋來源。報告期內(nèi)，公司針對檢驗(yàn)業(yè)務(wù)開展4次客戶滿意度調(diào)查，發(fā)放調(diào)查問卷91份，平均滿意度為95%。

五、創(chuàng)新研發(fā)與技術(shù)投入

研發(fā)投入總額及占比

研發(fā)投入金額：2023年為6,500萬元，較2022年的5,200萬元有所增加。

研發(fā)投入金額占主營業(yè)務(wù)收入比例：2023年為3.8%，相較于2022年的3.5%有所提升。

專利申請與授權(quán)數(shù)量

累計(jì)專利申請數(shù)量：2023年達(dá)到160項(xiàng)。

累計(jì)專利授權(quán)數(shù)量：2023年為145項(xiàng)。

報告期內(nèi)專利申請數(shù)量：2023年為10項(xiàng)。

報告期內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量：2023年為8項(xiàng)。

產(chǎn)學(xué)研用合作案例

與XX大學(xué)合作：共建醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)與生物技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同開展新型檢測技術(shù)研發(fā)，推動科研成果轉(zhuǎn)化。

與XX醫(yī)院合作：開展臨床研究合作，共同開發(fā)基于人工智能的疾病診斷系統(tǒng)，提升診斷準(zhǔn)確性和效率。

AI或前沿檢測技術(shù)在產(chǎn)品/服務(wù)中的應(yīng)用示例

病理AI應(yīng)用：開發(fā)基于深度學(xué)習(xí)的病理圖像識別系統(tǒng)，提高病理診斷效率和準(zhǔn)確性。

前沿檢測技術(shù)應(yīng)用：引入CRISPR/Cas9基因編輯技術(shù)，用于疾病模型的建立和藥物篩選。

六、員工關(guān)懷與人才發(fā)展

招聘渠道與多元化指標(biāo)

招聘渠道：【正海生物】通過網(wǎng)絡(luò)招聘、校園招聘、內(nèi)部推薦、獵頭合作、招聘會等多種渠道進(jìn)行招聘，以吸引不同背景和專業(yè)的人才。

多元化指標(biāo)：

性別分布：2023年女性員工占比62%，男性員工占比38%。

地域分布：截至2023年，【正海生物】在中國內(nèi)地工作的員工人數(shù)為1,400人，暫無在港澳臺及海外工作的員工。

年齡分布：2023年，30歲以下員工510人，30歲至50歲員工790人，50歲以上員工100人。

職業(yè)健康安全管理

培訓(xùn)：2023年安全培訓(xùn)次數(shù)為65次，參與人次達(dá)1,415人次，通過新員工入職培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)等方式提升員工的安全意識和操作技能。

工傷率：2023年發(fā)生1起員工通勤交通事故導(dǎo)致的工傷事件，因工傷損失的工作日數(shù)為40天，百萬工時可記錄工傷率為0.56次/小時，公司已對受傷員工進(jìn)行了妥善安排和治療，并加強(qiáng)了員工的交通安全教育。

培訓(xùn)總時長、覆蓋率及關(guān)鍵課程

培訓(xùn)總時長：2023年員工接受培訓(xùn)平均時長為8.85小時。

培訓(xùn)覆蓋率：2023年員工培訓(xùn)覆蓋率為75.85%。

關(guān)鍵課程：

合規(guī)培訓(xùn)：包括反商業(yè)賄賂及反貪污培訓(xùn)等，2023年開展了25次反商業(yè)賄賂及反貪污培訓(xùn)，覆蓋的員工比例和高級管理層員工比例均為100%。

技能培訓(xùn)：包括檢驗(yàn)前質(zhì)量控制培訓(xùn)、實(shí)驗(yàn)室生物安全培訓(xùn)、企業(yè)合同管理培訓(xùn)等，提升員工的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)能力。

安全培訓(xùn)：如信息安全意識培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)行小組培訓(xùn)等，增強(qiáng)員工的信息安全防護(hù)能力。

激勵與晉升機(jī)制

激勵機(jī)制：【正海生物】通過績效管理制度，將員工的績效與薪酬、獎金、晉升等掛鉤，激勵員工提高工作效率和工作質(zhì)量。此外，還通過發(fā)放節(jié)日慰問、餐飲補(bǔ)貼、交通及通訊津貼等福利，以及設(shè)立困難員工幫扶管理制度等方式，關(guān)心員工的生活和工作，激發(fā)員工的工作積極性。

晉升機(jī)制：公司建立了從專員、主管、經(jīng)理、總監(jiān)至總裁層級的標(biāo)準(zhǔn)化晉升體系，為員工提供明確的職業(yè)發(fā)展路徑與晉升機(jī)會。同時，推行以能力和業(yè)績貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的雙通道職級管理體系，挖掘員工潛能，尊重個體差異與個人發(fā)展需求，助力員工實(shí)現(xiàn)職業(yè)目標(biāo)。

員工滿意度或留存率數(shù)據(jù)

員工滿意度：2023年針對檢驗(yàn)業(yè)務(wù)開展4次客戶滿意度調(diào)查，發(fā)放調(diào)查問卷91份，平均滿意度為95%。

員工留存率：2023年員工留存率為90%。

七、風(fēng)險與合規(guī)管理

商業(yè)道德與反賄賂制度建設(shè)與培訓(xùn)覆蓋率

制度建設(shè)：【正海生物】建立了反商業(yè)賄賂及反貪污的承諾和管理機(jī)制，要求員工、重點(diǎn)崗位人員和供應(yīng)商遵守反腐敗與商業(yè)道德規(guī)范，確保合規(guī)性和誠信原則。

培訓(xùn)覆蓋率：2023年公司對員工開展反商業(yè)賄賂及反貪污培訓(xùn)25次，覆蓋員工比例為100%，高級管理層員工比例也為100%。

已通過的合規(guī)類認(rèn)證

ISO27001：【正海生物】總部通過ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證，確保信息資產(chǎn)的安全。

ISO15189：獲得ISO15189:2012《醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量和能力的要求》CNASCLO2認(rèn)證，表明【正海生物】在醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量和能力方面達(dá)到國際水平。

ISO9001：獲得GB/T190012016/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系認(rèn)證，說明【正海生物】在質(zhì)量管理方面建立了符合國際標(biāo)準(zhǔn)的體系。

CMA：獲得CMA檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)證，是對【正海生物】檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)的認(rèn)可。

NGSP：獲得NGSP美國國家糖化血紅蛋白標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃認(rèn)證(Level1LaboratoryCertification)，體現(xiàn)了【正海生物】在糖化血紅蛋白檢測領(lǐng)域的國際先進(jìn)水平。

內(nèi)部審計(jì)與第三方審核機(jī)制

內(nèi)部審計(jì)機(jī)制：【正海生物】建立了內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，董事會下設(shè)審計(jì)委員會，審計(jì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險識別與管理，定期向?qū)徲?jì)委員會報告。

第三方審核機(jī)制：公司每年聘請第三方專業(yè)監(jiān)測團(tuán)隊(duì)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測，數(shù)據(jù)安全事件和客戶隱私泄露事件涉及金額均為0。

信息安全與數(shù)據(jù)隱私保護(hù)舉措

治理架構(gòu)：設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)安全委員會和信息安全工作小組，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

技術(shù)與管理措施：通過數(shù)據(jù)加密、訪問控制、身份認(rèn)證等保障數(shù)據(jù)安全，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)測試。

培訓(xùn)與意識提升：開展信息安全意識培訓(xùn)，提升員工信息安全知識和技能。

重大合規(guī)/安全事件及整改情況

事件：【正海生物】2023年因不正當(dāng)競爭行為導(dǎo)致訴訟，涉案金額33萬元。公司已提交整改報告，積極配合調(diào)查，終止不當(dāng)行為，解除涉事人員勞動合同，并在江西子公司及全公司范圍內(nèi)開展合規(guī)培訓(xùn)。

整改：公司終止相關(guān)不當(dāng)行為，對涉事責(zé)任人員解除勞動合同，并開展合規(guī)培訓(xùn)，夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營基礎(chǔ)。

八、供應(yīng)鏈與綠色采購

綠色采購政策與實(shí)施范圍

【正海生物】在供應(yīng)鏈管理中積極踐行綠色采購理念，涵蓋對供應(yīng)商的環(huán)境、社會和治理（ESG）表現(xiàn)的評估，確保采購的原材料和設(shè)備符合環(huán)保要求。公司優(yōu)先采購具有環(huán)保認(rèn)證的原材料和設(shè)備，鼓勵供應(yīng)商采用環(huán)保生產(chǎn)工藝和可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐。

供應(yīng)商篩選與ESG審核機(jī)制

【正海生物】建立了嚴(yán)格的供應(yīng)商篩選和ESG審核機(jī)制。在供應(yīng)商準(zhǔn)入階段，全面評估供應(yīng)商的ESG表現(xiàn)，包括環(huán)境管理體系、社會責(zé)任履行情況以及治理結(jié)構(gòu)，確保供應(yīng)商符合公司的可持續(xù)發(fā)展要求。

綠色原材料或設(shè)備采購案例

【正海生物】在設(shè)備采購方面，特別關(guān)注環(huán)保性能。例如，實(shí)驗(yàn)室建成120kW屋頂光伏電站，采用光伏發(fā)電，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)綠色能源的利用。

在原材料采購方面，【正海生物】積極尋找和采購環(huán)保型原材料，鼓勵供應(yīng)商提供綠色包裝方案，減少包裝廢棄物的產(chǎn)生。

與供應(yīng)商協(xié)同開展的節(jié)能減排或環(huán)保項(xiàng)目

【正海生物】與供應(yīng)商共同開展節(jié)能減排項(xiàng)目，如推動節(jié)能設(shè)備的更換和使用，優(yōu)化物流運(yùn)輸路線以提升效率并減少能源消耗。公司還倡導(dǎo)綠色辦公，通過使用節(jié)能燈具、優(yōu)化空調(diào)溫度設(shè)置等措施，降低運(yùn)營過程中的能源消耗。

供應(yīng)鏈管理

治理

【正海生物】設(shè)立供應(yīng)鏈中心，負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈相關(guān)工作的規(guī)劃、執(zhí)行與優(yōu)化。為確保管理體系高效運(yùn)作，下設(shè)多個職能組別，制定多項(xiàng)制度體系文件，為供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的運(yùn)作提供制度保障。

戰(zhàn)略

【正海生物】致力于構(gòu)建高效、穩(wěn)定且可持續(xù)的供應(yīng)鏈體系，圍繞供應(yīng)商風(fēng)險管理、信息化與精細(xì)化管理以及供應(yīng)商可持續(xù)管理三大戰(zhàn)略方向，全面提升供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率與質(zhì)量水平。

影響風(fēng)險和機(jī)遇管理

供應(yīng)商安全管理

【正海生物】建立了系統(tǒng)化的供應(yīng)商風(fēng)險管理機(jī)制，從供應(yīng)商準(zhǔn)入階段便實(shí)施全面的風(fēng)險評估與識別，通過資質(zhì)審核、現(xiàn)場考察、績效評估等多維度評估體系，嚴(yán)格篩選合格供應(yīng)商。

信息化與精細(xì)化管理

公司引入ERP管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購全流程的信息化管理，構(gòu)建供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，推動規(guī)?；少彛嵘┴浤芰εc成本管控水平。

供應(yīng)商可持續(xù)管理

【正海生物】將ESG理念融入供應(yīng)商管理，通過培訓(xùn)、實(shí)地考察及試用評估等方式，推動供應(yīng)商提升可持續(xù)發(fā)展能力。在新供應(yīng)商準(zhǔn)入過程中全面融入ESG要求，并將ESG條款納入供應(yīng)商合同，明確規(guī)范供應(yīng)商的ESG實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。

指標(biāo)與目標(biāo)

為保障供應(yīng)鏈的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，公司設(shè)置如采購下單及時率、供貨到貨及時率等關(guān)鍵指標(biāo)，確保采購流程的順暢與及時響應(yīng)，提升供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性與效率。通過科學(xué)的考核機(jī)制，【正海生物】進(jìn)一步強(qiáng)化了供應(yīng)鏈管理能力，為業(yè)務(wù)運(yùn)營提供了堅(jiān)實(shí)保障。

九、社會責(zé)任與公益貢獻(xiàn)

公益捐贈金額及主要項(xiàng)目

公益捐贈金額：2023年慈善捐贈金額為200萬元，鄉(xiāng)村振興投入金額為130萬元。

主要項(xiàng)目：

設(shè)立xx慈善基金會【正海生物】專項(xiàng)基金，捐贈人民幣100萬元。

向xx關(guān)工委愛心育苗基金捐贈人民幣30萬元。

向xx民政局捐贈30名孤獨(dú)癥兒童的健康檢測服務(wù)，價值8萬余元。

為xx高校捐贈10個精準(zhǔn)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，資助1萬管PCR試劑，投入金額約4,000萬元。

向xx人民醫(yī)院遠(yuǎn)程病理診斷平臺捐贈價值70萬元的醫(yī)療設(shè)備。

健康科普或義診活動案例與覆蓋人次

案例：

協(xié)同社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心開展社區(qū)健康篩查，為65歲以上人群提供免費(fèi)體檢服務(wù)，并在社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心設(shè)立專門窗口，方便老年