PPP模式下老舊小區(qū)改造中均衡博弈模型分析案例概述目錄TOC\o"1-3"\h\u20655PPP模式下老舊小區(qū)改造中均衡博弈模型分析案例概述 1268261.1基于博弈理論的PPP模式下老舊小區(qū)改造分析 1312591.1.1小區(qū)業(yè)主與改造方之間的博弈關(guān)系 1193781.1.2政府與改造方之間的博弈關(guān)系 1202211.1.3小區(qū)業(yè)主與政府之間的博弈關(guān)系 27281.2博弈模型的建立 2318081.2.1三方博弈主體的策略分析 298761.2.2三方博弈擴(kuò)展式的建立 391231.2.3各博弈主體的效用函數(shù) 4146601.2.4博弈擴(kuò)展式 538801.2.5博弈模型的均衡分析 5208851.3本章小結(jié) 6為了彌補(bǔ)現(xiàn)有利益均衡措施的不足，本章節(jié)將以政府、小區(qū)業(yè)主與改造方為整體，系統(tǒng)地、深入地對(duì)其行為影響機(jī)理進(jìn)行分析，明確各利益主體的行為變化軌跡與相關(guān)因素對(duì)其行為影響的敏感性，從理論角度為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目三方利益均衡機(jī)制的建立提供有效建議，使后文所建立的三方利益均衡機(jī)制更為系統(tǒng)、有效。1.1基于博弈理論的PPP模式下老舊小區(qū)改造分析利益博弈在PPP模式下老舊小區(qū)改造中貫穿整個(gè)過(guò)程，政府始終處于領(lǐng)導(dǎo)核心地位，在博弈的過(guò)程中發(fā)揮著指導(dǎo)作用，各方在PPP模式下老舊小區(qū)改造過(guò)程中選擇的模式不盡相同，但是，不管是那一種模式，三方都追求利益的最大化。1.1.1小區(qū)業(yè)主與改造方之間的博弈關(guān)系在PPP模式下老舊小區(qū)改造過(guò)程中，改造方參與“老舊小區(qū)”改造，首先要付出大量的資金成本，從政府手中購(gòu)買土地并補(bǔ)償小區(qū)業(yè)主相關(guān)收益。而老舊小區(qū)優(yōu)越的區(qū)位條件以及可能的低廉的土地價(jià)格，會(huì)給改造方帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益，根據(jù)改造過(guò)程中的實(shí)際情況，改造方遇到的最大阻力應(yīng)該是征地拆遷和小區(qū)業(yè)主的土地補(bǔ)償。但是，PPP模式下老舊小區(qū)改造關(guān)乎小區(qū)業(yè)主的切身利益，所以，改造方與小區(qū)業(yè)主之間利益博弈的焦點(diǎn)就是PPP模式下老舊小區(qū)改造補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。1.1.2政府與改造方之間的博弈關(guān)系政府的權(quán)力在于制定政策和監(jiān)督管理，需要資本推動(dòng)社區(qū)改造項(xiàng)目，改善城市環(huán)境及面貌，提高城市競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)完成政績(jī)。改造方掌握著資源，如資金、技術(shù)力量和人力，需要依靠政府獲得合法的許可以及社會(huì)對(duì)其的認(rèn)可。在政企合作中，為避免政企不分或官商勾結(jié)，既要相互配合又不能超過(guò)各自職能邊界。由于政府的財(cái)政短缺，需要全面改造來(lái)平衡收益，往往會(huì)以優(yōu)惠政策作為條件將公共服務(wù)或者基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)轉(zhuǎn)移給改造方。1.1.3小區(qū)業(yè)主與政府之間的博弈關(guān)系政府應(yīng)代表廣大人民群眾的利益、把控改造的實(shí)施、維護(hù)各方利益、向小區(qū)業(yè)主解釋改造的意義和程序。但改造方式的不透明容易造成小區(qū)業(yè)主的誤解，商業(yè)與公益開發(fā)混為一談?chuàng)p害了小區(qū)業(yè)主的利益。在改造過(guò)程中，由于小區(qū)業(yè)主認(rèn)為個(gè)人利益受到侵犯，如管道等建在自家門口，容易產(chǎn)生“鄰避效應(yīng)”；或者在拆除違章建筑時(shí)小區(qū)業(yè)主也會(huì)產(chǎn)生反抗，政府此時(shí)需充當(dāng)調(diào)停者的角色。處于快速轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，由于自下而上表達(dá)參與機(jī)制的不完善，導(dǎo)致大量的市民話語(yǔ)權(quán)的表達(dá)只能通過(guò)非常規(guī)方式如群體性事件、網(wǎng)絡(luò)輿論等途徑進(jìn)行并借此以尋求得到政府快速的回應(yīng)。這種表達(dá)是不穩(wěn)定的，也是建立在話語(yǔ)權(quán)不對(duì)等的基礎(chǔ)上。1.2博弈模型的建立1.2.1三方博弈主體的策略分析策略是指參與者如何對(duì)其他參與者的在什么時(shí)候選擇行動(dòng)，通常用Si表示參與者i的一個(gè)特定行動(dòng)或策略，Si={Si}代表參與者i的所有可選擇的策略的集合，如果n個(gè)參與者選擇一個(gè)策略，那么S={S1，s2，S3，...，Sn}稱為一個(gè)策略組合。政府政府G有提供或不提供優(yōu)惠政策的選擇，因此Sg=(積極推動(dòng)，消極推動(dòng))，分別為x，1-x。政府選擇積極推動(dòng)策略，以信息共享為核心，融資渠道除了銀行、保險(xiǎn)公司、信托等金融機(jī)構(gòu)外，還包括資金力量雄厚的私營(yíng)投資企業(yè)，使得資金籌集和資源配置更為高效。同時(shí)與居民積極溝通，使得居民更加支持改造。政府選擇消極推動(dòng)策略，使得三方利益主體溝通機(jī)制變差，導(dǎo)致改造工作困難重重。小區(qū)業(yè)主小區(qū)業(yè)主P可以采取支持與不支持改造兩種策略，即Sp=(支持，不支持)，分別為z，1-z，小區(qū)業(yè)主是改造的利益相關(guān)方，而小區(qū)業(yè)主采取何種策略與改造過(guò)程中本身的利益密切相關(guān)。大部分的老舊小區(qū)環(huán)境比較惡劣，治安條件也很差，小區(qū)業(yè)主實(shí)際上是希望政府盡快啟動(dòng)老舊小區(qū)改造的，有的甚至是迫切要求對(duì)其進(jìn)行改造。但是，如果小區(qū)業(yè)主的既得利益得不到保障的話，政府在拆遷補(bǔ)償、社會(huì)保障等方面沒(méi)有給予他們一定的優(yōu)惠的話，他們會(huì)堅(jiān)守自己的利益，不支持甚至是暴力抵抗改造，使老舊小區(qū)改造停滯不前。3.改造方在PPP模式下老舊小區(qū)改造中，改造方D可以選擇投機(jī)和不投機(jī)兩種策略,即Sd=(投機(jī)，不投機(jī))，分別為y，1-y。改造方擁有大量的資金，但追求利益最大化始終是改造方的最終目的，在改造中會(huì)充分考慮贏利情況，并將其與其他房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行比較，PPP模式下老舊小區(qū)改造資金需求數(shù)量大，改造周期長(zhǎng)、改造風(fēng)險(xiǎn)大、拆遷難度大、改造效益低，這些都是改造方改造前不得不考慮的因素。要使改造方不投機(jī)，必須讓它有利可圖，政府就要提供足夠的優(yōu)惠政策，這樣的話，改造方就會(huì)主動(dòng)積極參與PPP模式下老舊小區(qū)改造，放棄投機(jī)行為。1.2.2三方博弈擴(kuò)展式的建立在博弈理論中，根據(jù)各參與人多所處地位，以及對(duì)信息狀態(tài)的了解程度，可以將博弈分為完全信息博弈和不完全信息博弈。同時(shí)，按照是否有先后順序，可以將博弈區(qū)分為動(dòng)態(tài)博弈和靜態(tài)博弈，根據(jù)這一理論，我們發(fā)現(xiàn)PPP模式下老舊小區(qū)改造博弈完全符合完全信息動(dòng)態(tài)博弈，在該博弈模型中，政府起領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用，做出決策，然后小區(qū)業(yè)主與改造方依次選擇戰(zhàn)略，可以得出該博弈的展開樹狀圖如下：政府改造方改造方政府改造方改造方小區(qū)業(yè)主小區(qū)業(yè)主小區(qū)業(yè)主小區(qū)業(yè)主x1-x1-z1-yy1-yy1-z1-yy1-yyzz1-zzz1-z策略組合為：Si=1.2.3各博弈主體的效用函數(shù)在博弈論中，效用是指在一個(gè)特定的戰(zhàn)略組合下各參與人得到的確定效用水平，或者是參與人得到的期望效用水平。一般用Ui表示第i個(gè)參與人的效用水平。在構(gòu)建的博弈模型中，假設(shè)三方都是理性經(jīng)濟(jì)人，并將通過(guò)PPP模式下老舊小區(qū)改造后居住環(huán)境改善、房屋出租收益、小區(qū)改造價(jià)值等因素統(tǒng)一視為可量化的，從而得出各方的效用函數(shù)。1.政府在構(gòu)建的博弈理論模型中，政府可以選擇積極推動(dòng)和消極推動(dòng)策略。其效用函數(shù)為：其中，政府積極推動(dòng)改造的成本（改造補(bǔ)償費(fèi)用、優(yōu)惠政策所帶來(lái)的利益減損等為C1；政府進(jìn)行改造工作的基本成本（包括城市更新資金、改造前期工作費(fèi)用等）為C2；改造完成后給政府帶來(lái)的收益（包括稅費(fèi)等經(jīng)濟(jì)效益，以及城市形象提升、社會(huì)衛(wèi)生、文化和治安環(huán)境改善等社會(huì)收益）為P1。2.改造方改造方也有兩種戰(zhàn)略可供選擇改造方在改造項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中所承擔(dān)的成本為C3；改造方投機(jī)的成本為C4；改造完成后給改造方帶來(lái)的收益（包括從政府中的優(yōu)惠獲得、改造后的凈收益等）為P2；小區(qū)業(yè)主消極配合和積極配合對(duì)改造方造成的損失或帶來(lái)的收益分別為E3和E4，其中E3<E4。改造方投機(jī)行為對(duì)改造項(xiàng)目產(chǎn)生影響的定量化指標(biāo)I1，改造方不投機(jī)行為對(duì)改造項(xiàng)目產(chǎn)生影響的定量化指標(biāo)I2。小區(qū)業(yè)主小區(qū)業(yè)主也有兩種戰(zhàn)略可供選擇。其中，UP為居民支持與不支持改造兩種戰(zhàn)略的效用函數(shù)，w為居民因房屋拆遷得到的補(bǔ)償收益；m為改造完成后給小區(qū)業(yè)主帶來(lái)的收益；n為居民因進(jìn)行改造后房屋拆遷、房租減少等而造成的經(jīng)濟(jì)損失；k為改造后居民對(duì)未來(lái)生活的不確定性；a為系數(shù)(0<a<1)，C5為小區(qū)業(yè)主積極配合改造的成本。1.2.4博弈擴(kuò)展式不完全信息動(dòng)態(tài)博弈是老舊小區(qū)改造博弈的類型，由于參與人的行動(dòng)有先后次序,由于信息的全面公開，先行動(dòng)者的策略很容易被后行動(dòng)者觀察到。所以，后行動(dòng)者可以根據(jù)先行動(dòng)者的具體選擇做出相應(yīng)的策略選擇，在構(gòu)建的博弈模型中，政府作為老舊小區(qū)改造的領(lǐng)導(dǎo)者和引導(dǎo)者，首先做出決策，然后改造方與居民依次選擇戰(zhàn)略，得出該博弈的擴(kuò)展式。其中，A2>A1>0，B2>B1>0，C1>C2>0從博弈擴(kuò)展式中可以得出四種可能的改造模式組合和期望函數(shù)（分別編號(hào)為S1，S2，S3，S4）S1=（積極推動(dòng)，投機(jī)，支持）S2=（積極推動(dòng)，不投機(jī)，支持）S3=（消極推動(dòng)，投機(jī)，支持）S3=（消極推動(dòng)，不投機(jī)，支持）1.2.5博弈模型的均衡分析在構(gòu)建的博弈模型中，政府作為領(lǐng)導(dǎo)者和指導(dǎo)者，肯定首先會(huì)做出決策，但并不了解改造方和居民會(huì)選擇何種策略，只能根據(jù)基本情況和現(xiàn)有的信息預(yù)測(cè)他們選擇的策略。而居民是否支持改造和改造方的是否投機(jī)行為完全是有政府決定的，關(guān)鍵在于政府是否能夠提供積極推動(dòng)的政策與措施。假如政府采取積極推動(dòng)的策略，那么，假設(shè)小區(qū)業(yè)主支持的概率為α1，則不支持概率為1-α1，改造方不投機(jī)的概率為β1，則投機(jī)的概率為1-β1，改造方投機(jī)時(shí)政府提供全部資金的概率為，那么政府的效用Ug(積極)=[A1β1+A2(1-β1)]α1假如政府采取消極推動(dòng)的策略，小區(qū)業(yè)主支持的概率為α2,改造方不投機(jī)的概率為β2，投機(jī)的概率為1-β2，那么政府的效用Ug(消極)=[A2β2+A2(1-β2)]α2。由于政府是否提供優(yōu)惠政策影響到小區(qū)業(yè)主和改造方的態(tài)度，所以，α1>α2，β1>β2，因此，[A1β1+A2(1-β1)]α1>[A2β2+A2(1-β2)]α2從以上效用函數(shù)可以得出，政府選擇積極策略的收益比消極策略的收益高。在政府做出相關(guān)策略決定后，業(yè)主根據(jù)自己的改造后相關(guān)的利益情況再做出選擇。如果支持，那么居民效用均為Up=C1α1+B1(1-α1)=C1。如果業(yè)主考慮到自身的一些利益受到傷害，可以選擇不支持，這樣的話，就導(dǎo)致老舊小區(qū)改造工作無(wú)法順利推進(jìn)，三方效用舊都為0。為了有效吸引促使改造方不投機(jī)開發(fā)，政府必須采取積極推動(dòng)的措施，如采取優(yōu)惠措施，推動(dòng)三方溝通等。而改造方會(huì)根據(jù)政府提供的相關(guān)優(yōu)惠政策和改造的老舊小區(qū)的區(qū)域、拆遷的難易程度做出不同的選擇，而作為城市內(nèi)部，具有交通優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的的老舊小區(qū)，這樣的老舊小區(qū)因?yàn)楦脑旌蠓績(jī)r(jià)有很大的上升空間，改造方有利可圖，所以愿意采取不投機(jī)策略，而作為城市邊緣的老舊小區(qū)，由于交通不便，開發(fā)難度大、開發(fā)成本大、宣傳非常艱難，各種配套設(shè)施不健全等因素，改造方更愿意投機(jī)開發(fā)。通過(guò)對(duì)博弈模型的分析，戰(zhàn)略組合S1，S2均為博弈結(jié)果。1.3本章小結(jié)本章主要闡述了老舊小區(qū)改造中三個(gè)主要改造主體利益失衡的原因，構(gòu)建進(jìn)化博弈模型，并進(jìn)行數(shù)據(jù)仿真分析。（1）分析了