第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試fn激活及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.在基金從業(yè)資格考試報(bào)名過程中，考生需要通過個(gè)人身份信息核驗(yàn)，以下哪項(xiàng)不屬于常見的身份核驗(yàn)方式？（）

A.身份證原件照片比對(duì)

B.人臉識(shí)別活體檢測(cè)

C.信用卡銀行流水驗(yàn)證

D.學(xué)歷證書電子注冊(cè)信息核實(shí)

2.基金從業(yè)資格考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金職業(yè)道德》，以下關(guān)于考試形式的說法正確的是？（）

A.兩科合并為一張?jiān)嚲?，同時(shí)進(jìn)行考試

B.兩科獨(dú)立開考，分別在兩個(gè)不同的時(shí)間段進(jìn)行

C.《基金法律法規(guī)》為客觀題，《基金職業(yè)道德》為主觀題

D.考試形式為開卷考試，允許攜帶相關(guān)資料進(jìn)入考場(chǎng)

3.考生在參加基金從業(yè)資格考試前，需要滿足一定的條件，以下哪項(xiàng)不屬于《基金從業(yè)人員資格管理規(guī)則》規(guī)定的報(bào)名條件？（）

A.年滿18周歲，具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.通過國(guó)家認(rèn)可的高等院?；鸸芾硐嚓P(guān)專業(yè)畢業(yè)

D.具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求

4.基金從業(yè)資格考試成績(jī)的有效期是多久？在有效期內(nèi)，考生需要完成哪些后續(xù)步驟？（）

A.兩年，有效期內(nèi)無需完成任何后續(xù)步驟

B.三年，有效期內(nèi)需要參加一次從業(yè)資格注冊(cè)

C.兩年，有效期內(nèi)需要通過基金從業(yè)資格注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書

D.四年，有效期內(nèi)需要完成兩次從業(yè)資格注冊(cè)

5.基金從業(yè)人員的持續(xù)教育要求是怎樣的？以下哪項(xiàng)說法正確？（）

A.每年需要參加不少于15學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，并完成考試

B.每年需要參加不少于20學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)形式不限

C.每?jī)赡晷枰獏⒓右淮钨Y格復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^即可

D.持續(xù)教育要求僅適用于基金銷售從業(yè)人員

6.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范中，以下哪項(xiàng)行為是不被允許的？（）

A.未經(jīng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，擅自從事基金銷售活動(dòng)

B.向客戶承諾收益，并保證本金安全

C.遵守基金合同，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

D.保守基金客戶的秘密，不泄露客戶的投資信息

7.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得有哪些行為？以下哪項(xiàng)不屬于禁止行為？（）

A.誤導(dǎo)客戶購(gòu)買不適合的基金產(chǎn)品

B.收取或變相收取回扣

C.向客戶保證收益

D.客戶購(gòu)買基金后，定期回訪客戶投資情況，了解客戶需求

8.基金信息披露的目的是什么？以下哪項(xiàng)不是其目的？（）

A.保障基金投資者的知情權(quán)

B.提高基金運(yùn)作的透明度

C.增加基金的投資收益

D.規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)

9.基金募集信息披露的文件包括哪些？以下哪項(xiàng)不屬于？（）

A.基金募集說明書

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金投資組合報(bào)告

10.基金運(yùn)作信息披露的文件包括哪些？以下哪項(xiàng)不屬于？（）

A.基金份額上市交易公告書

B.基金資產(chǎn)凈值公告

C.基金定期報(bào)告

D.基金募集說明書

11.基金投資信息披露的文件包括哪些？以下哪項(xiàng)不屬于？（）

A.基金份額持有人名冊(cè)

B.基金資產(chǎn)托管報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金合同

12.基金信息披露的禁止行為包括哪些？以下哪項(xiàng)行為是不被允許的？（）

A.提供虛假信息

B.濫用會(huì)計(jì)政策

C.進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述

D.按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行信息披露

13.基金份額持有人權(quán)利包括哪些？以下哪項(xiàng)權(quán)利不屬于？（）

A.收取基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配基金財(cái)產(chǎn)

C.參與基金份額持有人大會(huì)

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)基金份額

14.基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括哪些？以下哪項(xiàng)不屬于？（）

A.決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序

B.決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人

C.決定基金投資策略的調(diào)整

D.審查基金管理人的業(yè)績(jī)

15.基金管理人的職責(zé)包括哪些？以下哪項(xiàng)職責(zé)不屬于？（）

A.保存基金財(cái)產(chǎn)

B.按照基金合同的約定確定基金的投資策略

C.編制基金報(bào)告

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

16.基金托管人的職責(zé)包括哪些？以下哪項(xiàng)職責(zé)不屬于？（）

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)

C.對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督

D.編制基金份額持有人名冊(cè)

17.基金管理人內(nèi)部控制的目的是什么？以下哪項(xiàng)不是其目的？（）

A.保障基金資產(chǎn)安全

B.提高基金運(yùn)作效率

C.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

D.最大化基金投資收益

18.基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？以下哪項(xiàng)原則不屬于？（）

A.完整性原則

B.有效性原則

C.可操作性原則

D.個(gè)人利益優(yōu)先原則

19.基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？以下哪項(xiàng)原則不屬于？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.有效性原則

C.完整性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

20.基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？以下哪項(xiàng)不屬于？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客戶至上

C.務(wù)實(shí)誠(chéng)信

D.保守秘密

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括哪些？以下哪些條件是必須滿足的？（）

A.具有高中以上文化程度

B.具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格

C.符合品行要求

D.通過國(guó)家認(rèn)可的高等院?；鸸芾硐嚓P(guān)專業(yè)畢業(yè)

22.基金從業(yè)資格考試的考試科目包括哪些？以下哪些科目是考試科目？（）

A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

B.《基金法律法規(guī)》

C.《基金職業(yè)道德》

D.《證券投資分析》

23.基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式有哪些？以下哪些方式是成績(jī)查詢方式？（）

A.登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢

B.通過短信方式查詢

C.通過郵件方式查詢

D.通過考試中心查詢

24.基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括哪些？以下哪些內(nèi)容屬于持續(xù)教育內(nèi)容？（）

A.基金法律法規(guī)的更新

B.基金業(yè)務(wù)知識(shí)的更新

C.基金投資技巧的培訓(xùn)

D.基金職業(yè)道德的培訓(xùn)

25.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括哪些？以下哪些行為是符合規(guī)范的？（）

A.遵守基金合同，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

B.保守基金客戶的秘密，不泄露客戶的投資信息

C.向客戶承諾收益，并保證本金安全

D.按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行信息披露

26.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得有哪些行為？以下哪些行為是不被允許的？（）

A.收取或變相收取回扣

B.向客戶保證收益

C.客戶購(gòu)買基金后，定期回訪客戶投資情況，了解客戶需求

D.誤導(dǎo)客戶購(gòu)買不適合的基金產(chǎn)品

27.基金信息披露的目的是什么？以下哪些是其目的？（）

A.保障基金投資者的知情權(quán)

B.提高基金運(yùn)作的透明度

C.規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.增加基金的投資收益

28.基金募集信息披露的文件包括哪些？以下哪些文件是必須披露的？（）

A.基金募集說明書

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金投資組合報(bào)告

29.基金運(yùn)作信息披露的文件包括哪些？以下哪些文件是必須披露的？（）

A.基金份額上市交易公告書

B.基金資產(chǎn)凈值公告

C.基金定期報(bào)告

D.基金募集說明書

30.基金投資信息披露的文件包括哪些？以下哪些文件是必須披露的？（）

A.基金份額持有人名冊(cè)

B.基金資產(chǎn)托管報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金合同

31.基金信息披露的禁止行為包括哪些？以下哪些行為是不被允許的？（）

A.提供虛假信息

B.濫用會(huì)計(jì)政策

C.進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述

D.按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行信息披露

32.基金份額持有人權(quán)利包括哪些？以下哪些是基金份額持有人的權(quán)利？（）

A.收取基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配基金財(cái)產(chǎn)

C.參與基金份額持有人大會(huì)

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)基金份額

33.基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括哪些？以下哪些是其職責(zé)？（）

A.決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序

B.決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人

C.決定基金投資策略的調(diào)整

D.審查基金管理人的業(yè)績(jī)

34.基金管理人的職責(zé)包括哪些？以下哪些是基金管理人的職責(zé)？（）

A.保存基金財(cái)產(chǎn)

B.按照基金合同的約定確定基金的投資策略

C.編制基金報(bào)告

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

35.基金托管人的職責(zé)包括哪些？以下哪些是基金托管人的職責(zé)？（）

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)

C.對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督

D.編制基金份額持有人名冊(cè)

36.基金管理人內(nèi)部控制的目的是什么？以下哪些是其目的？（）

A.保障基金資產(chǎn)安全

B.提高基金運(yùn)作效率

C.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

D.最大化基金投資收益

37.基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？以下哪些是其基本原則？（）

A.完整性原則

B.有效性原則

C.可操作性原則

D.個(gè)人利益優(yōu)先原則

38.基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？以下哪些是其基本原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.有效性原則

C.完整性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

39.基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？以下哪些是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客戶至上

C.務(wù)實(shí)誠(chéng)信

D.保守秘密

40.基金從業(yè)人員的職業(yè)守則包括哪些？以下哪些是基金從業(yè)人員的職業(yè)守則？（）

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)

B.遵守基金行業(yè)的自律規(guī)則

C.遵守基金管理人的各項(xiàng)規(guī)章制度

D.遵守基金份額持有人的意愿

三、判斷題（共15分，每題0.5分，請(qǐng)判斷正誤并在括號(hào)內(nèi)打√或×）

41.基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后3個(gè)工作日。（）

42.基金從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是3年。（）

43.基金從業(yè)人員只需要通過基金從業(yè)資格考試即可獲得從業(yè)資格。（）

44.基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括基金法律法規(guī)、基金業(yè)務(wù)知識(shí)、基金投資技巧和基金職業(yè)道德。（）

45.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全。（）

46.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得收取或變相收取回扣。（）

47.基金信息披露的目的是保障基金投資者的知情權(quán)、提高基金運(yùn)作的透明度和規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。（）

48.基金募集信息披露的文件包括基金募集說明書、基金合同和基金招募說明書。（）

49.基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值公告和基金定期報(bào)告。（）

50.基金投資信息披露的文件包括基金份額持有人名冊(cè)、基金資產(chǎn)托管報(bào)告和基金投資組合報(bào)告。（）

51.基金信息披露的禁止行為包括提供虛假信息、濫用會(huì)計(jì)政策和進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述。（）

52.基金份額持有人的權(quán)利包括收取基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金財(cái)產(chǎn)和參與基金份額持有人大會(huì)。（）

53.基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序、決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人。（）

54.基金管理人的職責(zé)包括保存基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定確定基金的投資策略和編制基金報(bào)告。（）

55.基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)和對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。（）

56.基金管理人內(nèi)部控制的目的是保障基金資產(chǎn)安全、提高基金運(yùn)作效率和防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）

57.基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括完整性原則、有效性原則和可操作性原則。（）

58.基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括有效性原則、完整性原則和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。（）

59.基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上和保守秘密。（）

60.基金從業(yè)人員的職業(yè)守則包括遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、遵守基金行業(yè)的自律規(guī)則和遵守基金管理人的各項(xiàng)規(guī)章制度。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分，請(qǐng)將答案填寫在橫線上：________）

61.基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括：具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合______要求。

62.基金從業(yè)資格考試的考試科目包括：《基金法律法規(guī)》和______。

63.基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式包括：登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢和______。

64.基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括：基金法律法規(guī)的更新、______和基金職業(yè)道德的培訓(xùn)。

65.基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，______。

66.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得收取或變相收取______。

67.基金信息披露的目的是保障基金投資者的______權(quán)、提高基金運(yùn)作的透明度和規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。

68.基金募集信息披露的文件包括：基金募集說明書、______和基金招募說明書。

69.基金運(yùn)作信息披露的文件包括：基金份額上市交易公告書、______和基金定期報(bào)告。

70.基金投資信息披露的文件包括：基金份額持有人名冊(cè)、______和基金投資組合報(bào)告。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

71.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

72.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的考試科目及考試形式。

73.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式及成績(jī)有效期。

74.簡(jiǎn)述基金從業(yè)人員的持續(xù)教育要求。

75.簡(jiǎn)述基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

六、案例分析題（共15分）

76.某基金銷售人員小張?jiān)阡N售基金產(chǎn)品時(shí)，向客戶承諾該基金產(chǎn)品一定能夠獲得10%的收益率，并保證客戶的本金安全。請(qǐng)問小張的行為是否符合基金銷售行為規(guī)范？為什么？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.B

3.D

4.C

5.B

6.B

7.D

8.C

9.D

10.D

11.D

12.A

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.A

20.D

二、多選題（共25分）

21.ABC

22.AB

23.AB

24.ABCD

25.AB

26.ABD

27.ABC

28.ABC

29.ABC

30.ABC

31.ABC

32.ABC

33.ABC

34.ABCD

35.ABC

36.ABC

37.ABC

38.BCD

39.ABCD

40.ABCD

三、判斷題（共15分）

41.√

42.√

43.×

44.√

45.√

46.√

47.√

48.√

49.√

50.√

51.√

52.√

53.√

54.√

55.√

56.√

57.√

58.√

59.√

60.√

四、填空題（共10分）

61.品行

62.《基金職業(yè)道德》

63.通過短信方式查詢

64.基金業(yè)務(wù)知識(shí)

65.并保證本金安全

66.回扣

67.知情

68.基金合同

69.基金資產(chǎn)凈值公告

70.基金資產(chǎn)托管報(bào)告

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

71.答：基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括：具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求。

72.答：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金職業(yè)道德》，考試形式為客觀題，兩科獨(dú)立開考，分別在兩個(gè)不同的時(shí)間段進(jìn)行。

73.答：基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式包括登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢和通過短信方式查詢，成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后3個(gè)工作日。成績(jī)有效期是2年，在有效期內(nèi)需要通過基金從業(yè)資格注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書。

74.答：基金從業(yè)人員的持續(xù)教育要求是每年需要參加不少于15學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，并完成考試。持續(xù)教育內(nèi)容包括基金法律法規(guī)的更新、基金業(yè)務(wù)知識(shí)的更新、基金投資技巧的培訓(xùn)和基金職業(yè)道德的培訓(xùn)。

75.答：基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全；遵守基金合同，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資；保守基金客戶的秘密，不泄露客戶的投資信息；按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行信息披露。

六、案例分析題（共15分）

76.答：小張的行為不符合基金銷售行為規(guī)范。根據(jù)《基金銷售行為規(guī)范》的規(guī)定，基金銷售人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全。小張向客戶承諾該基金產(chǎn)品一定能夠獲得10%的收益率，并保證客戶的本金安全，屬于違規(guī)行為?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)地介紹基金產(chǎn)品，不得夸大收益或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)客戶根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。

案例背景分析：小張作為基金銷售人員，其行為違反了基金銷售行為規(guī)范，屬于誤導(dǎo)性銷售行為。

問題解答：

問題1：小張的行為違反了哪些基金銷售行為規(guī)范？

答：①違反了基金銷售行為規(guī)范中關(guān)于基金銷售人員不得向客戶承諾收益的規(guī)定；②違反了基金銷售行為規(guī)范中關(guān)于基金銷售人員不得保證客戶本金安全的規(guī)定。

問題2：基金銷售人員應(yīng)該如何正確銷售基金產(chǎn)品？

答：①基金銷售人員應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)地介紹基金產(chǎn)品，不得夸大收益或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)；②基金銷售人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，引導(dǎo)客戶進(jìn)行投資；③基金銷售人員應(yīng)當(dāng)遵守基金銷售行為規(guī)范，不得從事誤導(dǎo)性銷售行為。

總結(jié)建議：基金銷售人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉基金銷售行為規(guī)范，并在實(shí)際銷售過程中嚴(yán)格遵守規(guī)范，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益?；鸸芾砣艘矐?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的培訓(xùn)和管理，確保銷售人員能夠正確銷售基金產(chǎn)品。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：身份證原件照片比對(duì)和人臉識(shí)別活體檢測(cè)都是常見的身份核驗(yàn)方式，而信用卡銀行流水驗(yàn)證不屬于常見的身份核驗(yàn)方式，因此C選項(xiàng)不屬于常見的身份核驗(yàn)方式。

2.解析：基金從業(yè)資格考試的兩科分別獨(dú)立開考，分別在兩個(gè)不同的時(shí)間段進(jìn)行考試，因此B選項(xiàng)正確。

3.解析：基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求，而具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求不屬于《基金從業(yè)人員資格管理規(guī)則》規(guī)定的報(bào)名條件，因此D選項(xiàng)不屬于報(bào)名條件。

4.解析：基金從業(yè)資格考試成績(jī)的有效期是2年，在有效期內(nèi)需要通過基金從業(yè)資格注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書，因此C選項(xiàng)正確。

5.解析：基金從業(yè)人員的持續(xù)教育要求是每年需要參加不少于15學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，并完成考試，因此B選項(xiàng)正確。

6.解析：基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全，因此B選項(xiàng)是不被允許的。

7.解析：基金銷售人員不得誤導(dǎo)客戶購(gòu)買不適合的基金產(chǎn)品，收取或變相收取回扣，向客戶保證收益，因此D選項(xiàng)是符合規(guī)范的。

8.解析：基金信息披露的目的是保障基金投資者的知情權(quán)、提高基金運(yùn)作的透明度和規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)，而增加基金的投資收益不屬于其目的，因此C選項(xiàng)不是其目的。

9.解析：基金募集信息披露的文件包括基金募集說明書、基金合同和基金招募說明書，而基金投資組合報(bào)告不屬于基金募集信息披露的文件，因此D選項(xiàng)不屬于。

10.解析：基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值公告和基金定期報(bào)告，而基金募集說明書不屬于基金運(yùn)作信息披露的文件，因此D選項(xiàng)不屬于。

11.解析：基金投資信息披露的文件包括基金份額持有人名冊(cè)、基金資產(chǎn)托管報(bào)告和基金投資組合報(bào)告，而基金合同不屬于基金投資信息披露的文件，因此D選項(xiàng)不屬于。

12.解析：基金信息披露的禁止行為包括提供虛假信息、濫用會(huì)計(jì)政策和進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，因此A選項(xiàng)是不被允許的。

13.解析：基金份額持有人的權(quán)利包括收取基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金財(cái)產(chǎn)，而優(yōu)先認(rèn)購(gòu)基金份額不屬于基金份額持有人的權(quán)利，因此D選項(xiàng)不屬于。

14.解析：基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序、決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人，而審查基金管理人的業(yè)績(jī)不屬于其職責(zé)，因此D選項(xiàng)不屬于。

15.解析：基金管理人的職責(zé)包括保存基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定確定基金的投資策略和編制基金報(bào)告，而辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)不屬于基金管理人的職責(zé)，因此D選項(xiàng)不屬于。

16.解析：基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)和對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，而編制基金份額持有人名冊(cè)不屬于基金托管人的職責(zé)，因此D選項(xiàng)不屬于。

17.解析：基金管理人內(nèi)部控制的目的是保障基金資產(chǎn)安全、提高基金運(yùn)作效率和防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，而最大化基金投資收益不屬于其目的，因此D選項(xiàng)不是其目的。

18.解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括完整性原則、有效性原則和可操作性原則，而個(gè)人利益優(yōu)先原則不屬于基金管理人內(nèi)部控制的基本原則，因此D選項(xiàng)不屬于。

19.解析：基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括有效性原則、完整性原則和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，而客戶利益優(yōu)先原則不屬于基金托管人內(nèi)部控制的基本原則，因此A選項(xiàng)不屬于。

20.解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、務(wù)實(shí)誠(chéng)信和保守秘密，而客戶至上不屬于基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范，因此B選項(xiàng)不屬于。

二、多選題（共25分）

21.解析：基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括具有高中以上文化程度、具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求，因此ABC選項(xiàng)是必須滿足的。

22.解析：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金職業(yè)道德》，因此AB選項(xiàng)是考試科目。

23.解析：基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式包括登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢和通過短信方式查詢，因此AB選項(xiàng)是成績(jī)查詢方式。

24.解析：基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括基金法律法規(guī)的更新、基金業(yè)務(wù)知識(shí)、基金投資技巧和基金職業(yè)道德的培訓(xùn)，因此ABCD選項(xiàng)屬于持續(xù)教育內(nèi)容。

25.解析：基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全，因此AB選項(xiàng)是符合規(guī)范的。

26.解析：基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得收取或變相收取回扣、向客戶保證收益、誤導(dǎo)客戶購(gòu)買不適合的基金產(chǎn)品，因此ABD選項(xiàng)是不被允許的。

27.解析：基金信息披露的目的是保障基金投資者的知情權(quán)、提高基金運(yùn)作的透明度和規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)，因此ABC選項(xiàng)是其目的。

28.解析：基金募集信息披露的文件包括基金募集說明書、基金合同和基金招募說明書，因此ABC選項(xiàng)是必須披露的。

29.解析：基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值公告和基金定期報(bào)告，因此ABC選項(xiàng)是必須披露的。

30.解析：基金投資信息披露的文件包括基金份額持有人名冊(cè)、基金資產(chǎn)托管報(bào)告和基金投資組合報(bào)告，因此ABC選項(xiàng)是必須披露的。

31.解析：基金信息披露的禁止行為包括提供虛假信息、濫用會(huì)計(jì)政策和進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，因此ABC選項(xiàng)是不被允許的。

32.解析：基金份額持有人的權(quán)利包括收取基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金財(cái)產(chǎn)和參與基金份額持有人大會(huì)，因此ABC選項(xiàng)是基金份額持有人的權(quán)利。

33.解析：基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序、決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人，因此ABC選項(xiàng)是其職責(zé)。

34.解析：基金管理人的職責(zé)包括保存基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定確定基金的投資策略和編制基金報(bào)告，因此ABCD選項(xiàng)是基金管理人的職責(zé)。

35.解析：基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)和對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，因此ABC選項(xiàng)是基金托管人的職責(zé)。

36.解析：基金管理人內(nèi)部控制的目的是保障基金資產(chǎn)安全、提高基金運(yùn)作效率和防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，因此ABC選項(xiàng)是其目的。

37.解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括完整性原則、有效性原則和可操作性原則，因此ABC選項(xiàng)是其基本原則。

38.解析：基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括有效性原則、完整性原則和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，因此BCD選項(xiàng)是其基本原則。

39.解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、務(wù)實(shí)誠(chéng)信和保守秘密，因此ABCD選項(xiàng)是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。

40.解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)守則包括遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、遵守基金行業(yè)的自律規(guī)則和遵守基金管理人的各項(xiàng)規(guī)章制度，因此ABCD選項(xiàng)是基金從業(yè)人員的職業(yè)守則。

三、判斷題（共15分）

41.解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后3個(gè)工作日，因此本題說法正確。

42.解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，基金從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是2年，因此本題說法錯(cuò)誤。

43.解析：基金從業(yè)人員需要通過基金從業(yè)資格考試并完成從業(yè)資格注冊(cè)才能獲得從業(yè)資格，因此本題說法錯(cuò)誤。

44.解析：基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括基金法律法規(guī)的更新、基金業(yè)務(wù)知識(shí)、基金投資技巧和基金職業(yè)道德的培訓(xùn)，因此本題說法正確。

45.解析：基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得向客戶承諾收益，并保證本金安全，因此本題說法正確。

46.解析：基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售人員不得收取或變相收取回扣，因此本題說法正確。

47.解析：基金信息披露的目的是保障基金投資者的知情權(quán)、提高基金運(yùn)作的透明度和規(guī)范基金運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)，因此本題說法正確。

48.解析：基金募集信息披露的文件包括基金募集說明書、基金合同和基金招募說明書，因此本題說法正確。

49.解析：基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值公告和基金定期報(bào)告，因此本題說法正確。

50.解析：基金投資信息披露的文件包括基金份額持有人名冊(cè)、基金資產(chǎn)托管報(bào)告和基金投資組合報(bào)告，因此本題說法正確。

51.解析：基金信息披露的禁止行為包括提供虛假信息、濫用會(huì)計(jì)政策和進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，因此本題說法正確。

52.解析：基金份額持有人的權(quán)利包括收取基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金財(cái)產(chǎn)和參與基金份額持有人大會(huì)，因此本題說法正確。

53.解析：基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)包括決定基金份額持有人大會(huì)的議事方式和表決程序、決定基金擴(kuò)募、合并、分立、解散、清算或者更換基金管理人、基金托管人，因此本題說法正確。

54.解析：基金管理人的職責(zé)包括保存基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定確定基金的投資策略和編制基金報(bào)告，因此本題說法正確。

55.解析：基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、按照基金合同的約定，辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)和對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，因此本題說法正確。

56.解析：基金管理人內(nèi)部控制的目的是保障基金資產(chǎn)安全、提高基金運(yùn)作效率和防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，因此本題說法正確。

57.解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本原則包括完整性原則、有效性原則和可操作性原則，因此本題說法正確。

58.解析：基金托管人內(nèi)部控制的基本原則包括有效性原則、完整性原則和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，因此本題說法正確。

59.解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、務(wù)實(shí)誠(chéng)信和保守秘密，因此本題說法正確。

60.解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)守則包括遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、遵守基金行業(yè)的自律規(guī)則和遵守基金管理人的各項(xiàng)規(guī)章制度，因此本題說法正確。

四、填空題（共10分）

61.解析：基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括具有基金從業(yè)資格考試報(bào)名資格且符合品行要求，因此答案為品行。

62.解析：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金職業(yè)道德》，因此答案為《基金職業(yè)道德》。

63.解析：基金從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式包括登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢和通過短信方式查詢，因此答案為通過短信方式查詢。

64.解析：基金從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容包括基金法律法規(guī)的更新、基金業(yè)務(wù)知識(shí)、基金投資技巧和基金職業(yè)道德的培訓(xùn)，因此答案為基金業(yè)務(wù)知識(shí)。

65.解析：基金從業(yè)人員