第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試長春及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.客戶資產(chǎn)由證券公司統(tǒng)一管理，風(fēng)險由證券公司承擔(dān)

B.客戶資產(chǎn)由托管機構(gòu)獨立管理，收益完全歸客戶所有

C.客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，風(fēng)險共擔(dān)

D.客戶資產(chǎn)投資收益的分配比例由證券公司單方面決定

3.某投資者通過證券公司買入A股1000股，成交價格為10元/股，印花稅稅率為1‰，則該投資者需繳納的印花稅為（）元。

A.10

B.20

C.30

D.40

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶中的證券，除賣出外，不得（）。

A.用于擔(dān)保

B.用于質(zhì)押

C.用于劃轉(zhuǎn)

D.用于償還融資欠款

5.根據(jù)《證券法》，證券交易場所不得直接或者間接參與證券交易，也不得（）。

A.發(fā)布證券交易信息

B.組織證券交易活動

C.指導(dǎo)投資者進行投資決策

D.對證券交易進行管理

6.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣1億元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

D.有健全的內(nèi)部控制制度

7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.20億元

8.某證券公司員工泄露了其所在公司的內(nèi)幕信息，根據(jù)《證券法》，該員工可能面臨的法律責(zé)任包括（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收違法所得

D.以上都是

9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.身份信息

B.資金來源

C.投資經(jīng)驗

D.以上都是

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）。

A.接受客戶委托

B.代理客戶買賣證券

C.提供信息服務(wù)

D.收取傭金

11.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的是（）。

A.證券公司債券是指證券公司發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.證券公司債券的發(fā)行利率由證券公司自行決定，不受任何監(jiān)管

C.證券公司債券的發(fā)行需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)

D.證券公司債券的發(fā)行規(guī)模沒有限制

12.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.風(fēng)險控制制度

B.內(nèi)部管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

13.證券公司聘請的外部審計機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.公正性

D.以上都是

14.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

15.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在（）的范圍內(nèi)履行職責(zé)。

A.法律、行政法規(guī)和公司章程

B.證券公司股東的決定

C.證券公司董事會的安排

D.中國證監(jiān)會的指示

16.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債管理制度

B.收入管理制度

C.成本費用管理制度

D.以上都是

17.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.信息技術(shù)管理制度

B.信息安全管理制度

C.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度

D.以上都是

18.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.客戶投訴處理制度

B.應(yīng)急管理制度

C.法律合規(guī)管理制度

D.以上都是

19.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.人力資源管理制度

B.職業(yè)道德管理制度

C.績效考核制度

D.以上都是

20.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險管理制度

C.監(jiān)督檢查制度

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司可以申請經(jīng)營下列哪些業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券自營

D.證券投資咨詢

22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有健全的業(yè)務(wù)管理制度

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

D.注冊資本最低限額為人民幣1億元

23.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.自有資本充足

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.專營證券自營業(yè)務(wù)

D.注冊資本最低限額為人民幣5億元

24.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.自有資本充足

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.專營融資融券業(yè)務(wù)

D.注冊資本最低限額為人民幣2億元

25.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.風(fēng)險控制制度

B.內(nèi)部管理制度

C.信息披露制度

D.客戶服務(wù)制度

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債管理制度

B.收入管理制度

C.成本費用管理制度

D.人力資源管理制度

27.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.信息技術(shù)管理制度

B.信息安全管理制度

C.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度

D.應(yīng)急管理制度

28.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.客戶投訴處理制度

B.法律合規(guī)管理制度

C.績效考核制度

D.內(nèi)部控制制度

29.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.職業(yè)道德管理制度

B.案件管理制度

C.信息披露制度

D.風(fēng)險管理制度

30.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）。

A.內(nèi)部監(jiān)督制度

B.外部監(jiān)督制度

C.法律合規(guī)部門

D.內(nèi)部控制部門

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）

33.證券公司可以經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。（）

34.證券公司可以經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）

36.證券公司可以經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

37.證券公司可以經(jīng)營證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。（）

38.證券公司可以經(jīng)營證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

39.證券公司可以經(jīng)營證券發(fā)行業(yè)務(wù)。（）

40.證券公司可以經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣______億元。

42.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的______%。

43.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣______億元。

44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

45.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

46.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

47.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

48.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

50.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全______制度。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司設(shè)立的條件。（5分）

52.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。（5分）

53.簡述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件。（5分）

54.簡述證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件。（5分）

55.簡述證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全內(nèi)部管理制度的內(nèi)容。（5分）

六、案例分析題（共20分）

56.某證券公司員工小張，利用職務(wù)之便，泄露了其所在公司正在籌備的某上市公司并購計劃的內(nèi)幕信息，并將該信息告知其好友小李，小李據(jù)此買入該上市公司股票，獲得了巨大利潤。后該內(nèi)幕信息被公開，該上市公司股價下跌。請分析：

（1）小張的行為是否違法？為什么？（5分）

（2）小李的行為是否違法？為什么？（5分）

（3）該證券公司可能面臨的法律責(zé)任有哪些？（5分）

（4）針對該案例，談?wù)勅绾渭訌娮C券公司內(nèi)幕信息管理。（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.A

4.C

5.C

6.A

7.B

8.D

9.D

10.D

11.A

12.D

13.D

14.B

15.A

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.×

39.×

40.×

四、填空題（共10分，每空1分）

41.5

42.40

43.2

44.風(fēng)險控制

45.內(nèi)部管理

46.信息披露

47.客戶投訴處理

48.應(yīng)急管理

49.法律合規(guī)

50.內(nèi)部控制

五、簡答題（共25分）

51.答：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

③有健全的內(nèi)部控制制度；

④注冊資本最低限額為人民幣1億元；

⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備從業(yè)資格；

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

52.答：

①有健全的業(yè)務(wù)管理制度；

②有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

③主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

④注冊資本最低限額為人民幣1億元；

⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備從業(yè)資格；

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

53.答：

①自有資本充足；

②具有健全的內(nèi)部控制制度；

③專營證券自營業(yè)務(wù)；

④注冊資本最低限額為人民幣5億元；

⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備從業(yè)資格；

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

54.答：

①自有資本充足；

②具有健全的內(nèi)部控制制度；

③專營融資融券業(yè)務(wù)；

④注冊資本最低限額為人民幣2億元；

⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備從業(yè)資格；

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

55.答：

①風(fēng)險控制制度；

②內(nèi)部管理制度；

③信息披露制度；

④客戶投訴處理制度；

⑤應(yīng)急管理制度；

⑥法律合規(guī)制度；

⑦內(nèi)部控制制度；

⑧人力資源管理制度；

⑨職業(yè)道德管理制度；

⑩績效考核制度。

六、案例分析題（共20分）

56.答：

（1）小張的行為違法。根據(jù)《證券法》，證券公司工作人員不得利用職務(wù)之便，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或者利用未公開信息從事與職務(wù)相關(guān)的證券交易活動。小張泄露內(nèi)幕信息，并利用該信息進行證券交易活動，違反了《證券法》的規(guī)定。

（2）小李的行為違法。根據(jù)《證券法》，禁止任何人利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。小李利用小張泄露的內(nèi)幕信息進行證券交易活動，違反了《證券法》的規(guī)定。

（3）該證券公司可能面臨的法律責(zé)任包括：警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可等。根據(jù)《證券法》，證券公司及其工作人員違反本法規(guī)定的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并