第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁16年證券從業(yè)考試題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%

B.融資融券業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入由證監(jiān)會直接審批

C.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)包括維持擔(dān)保比例

D.融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度不得低于其總資產(chǎn)的一定比例

3.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂協(xié)議。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

4.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和（）。

A.組織架構(gòu)

B.職責(zé)分工

C.操作流程

D.以上都是

5.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實守信，勤勉盡責(zé)

B.具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗

C.不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D.以上都是

6.證券公司可以接受客戶委托為其提供證券投資咨詢服務(wù)，但（）。

A.不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.可以向客戶承諾收益

C.可以收取咨詢費

D.可以代客戶進行證券交易

7.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公開透明

B.自主經(jīng)營

C.客戶利益優(yōu)先

D.風(fēng)險隔離

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。

A.資金實力

B.人員配備

C.技術(shù)條件

D.以上都是

9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請（）。

A.業(yè)務(wù)許可

B.業(yè)務(wù)備案

C.業(yè)務(wù)核準(zhǔn)

D.業(yè)務(wù)注冊

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）由客戶自主選擇。

A.投資范圍

B.投資策略

C.風(fēng)險收益特征

D.收益分配方式

11.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的（）由公司董事會負(fù)責(zé)。

A.風(fēng)險控制

B.業(yè)務(wù)決策

C.經(jīng)營管理

D.以上都是

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行（）。

A.審查

B.評估

C.核實

D.以上都是

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公開透明

C.自主經(jīng)營

D.風(fēng)險隔離

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）由公司制定。

A.投資范圍

B.投資策略

C.風(fēng)險收益特征

D.收益分配方式

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的（）由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。

A.風(fēng)險控制

B.業(yè)務(wù)決策

C.經(jīng)營管理

D.以上都是

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行（）。

A.審查

B.評估

C.核實

D.以上都是

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公開透明

C.自主經(jīng)營

D.風(fēng)險隔離

18.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）由公司制定。

A.投資范圍

B.投資策略

C.風(fēng)險收益特征

D.收益分配方式

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的（）由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。

A.風(fēng)險控制

B.業(yè)務(wù)決策

C.經(jīng)營管理

D.以上都是

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行（）。

A.審查

B.評估

C.核實

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.上市交易的基金

C.非上市交易的股票

D.控制或者影響的企業(yè)的債券

22.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。

A.資金實力

B.人員配備

C.技術(shù)條件

D.良好的信譽

23.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公開透明

C.自主經(jīng)營

D.風(fēng)險隔離

24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）由公司制定。

A.投資范圍

B.投資策略

C.風(fēng)險收益特征

D.收益分配方式

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的（）由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。

A.風(fēng)險控制

B.業(yè)務(wù)決策

C.經(jīng)營管理

D.以上都是

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行（）。

A.審查

B.評估

C.核實

D.以上都是

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公開透明

C.自主經(jīng)營

D.風(fēng)險隔離

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）由公司制定。

A.投資范圍

B.投資策略

C.風(fēng)險收益特征

D.收益分配方式

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的（）由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。

A.風(fēng)險控制

B.業(yè)務(wù)決策

C.經(jīng)營管理

D.以上都是

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行（）。

A.審查

B.評估

C.核實

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的200%。（）

32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%。（）

33.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

34.證券公司可以接受客戶委托為其提供證券投資咨詢服務(wù)，但不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。（）

35.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。（）

36.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資金實力、人員配備和技術(shù)條件。（）

37.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明的原則。（）

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的收益分配方式由公司制定。（）

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制由公司董事會負(fù)責(zé)。（）

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的______%。

42.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于______%。

43.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)______。

44.證券公司可以接受客戶委托為其提供證券投資咨詢服務(wù)，但______。

45.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______的原則。

46.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的______、______和______。

47.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______的原則。

48.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的______由公司制定。

49.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的______由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。

50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行______、______和______。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的基本素質(zhì)。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

54.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。

55.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范。

六、案例分析題（共20分）

56.某證券公司A公司，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模占凈資本的比例為250%，同時A公司還為其客戶提供融資融券服務(wù)，其保證金比例為45%。請分析A公司存在的問題，并提出相應(yīng)的整改建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

2.C

3.A

4.D

5.D

6.A

7.C

8.D

9.A

10.D

11.D

12.D

13.A

14.D

15.D

16.D

17.A

18.D

19.D

20.D

解析

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及風(fēng)險控制的通知》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的200%。因此，正確答案為C。

2.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%。因此，正確答案為C。

3.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂協(xié)議。因此，正確答案為A。

4.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

5.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此，正確答案為D。

6.證券公司可以接受客戶委托為其提供證券投資咨詢服務(wù)，但不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。因此，正確答案為A。

7.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。因此，正確答案為C。

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資金實力、人員配備和技術(shù)條件。因此，正確答案為D。

9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)許可。因此，正確答案為A。

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的收益分配方式由客戶自主選擇。因此，正確答案為D。

11.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。因此，正確答案為D。

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，正確答案為D。

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。因此，正確答案為A。

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的收益分配方式由公司制定。因此，正確答案為D。

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。因此，正確答案為D。

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，正確答案為D。

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。因此，正確答案為A。

18.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的收益分配方式由公司制定。因此，正確答案為D。

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。因此，正確答案為D。

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，正確答案為D。

二、多選題

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

解析

21.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及風(fēng)險控制的通知》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市交易的股票、債券、基金，非上市交易的股票，控制或者影響的企業(yè)的債券等。因此，正確答案為ABCD。

22.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資金實力、人員配備、技術(shù)條件、良好的信譽等。因此，正確答案為ABCD。

23.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公開透明、自主經(jīng)營、風(fēng)險隔離的原則。因此，正確答案為ABCD。

24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略、風(fēng)險收益特征、收益分配方式由公司制定。因此，正確答案為ABCD。

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。因此，正確答案為ABCD。

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，正確答案為ABCD。

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公開透明、自主經(jīng)營、風(fēng)險隔離的原則。因此，正確答案為ABCD。

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略、風(fēng)險收益特征、收益分配方式由公司制定。因此，正確答案為ABCD。

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理由公司高級管理人員負(fù)責(zé)。因此，正確答案為ABCD。

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

31.×

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.×

40.√

解析

31.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及風(fēng)險控制的通知》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的200%。因此，本題說法錯誤。

32.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%。因此，本題說法正確。

33.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此，本題說法錯誤。

34.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司可以接受客戶委托為其提供證券投資咨詢服務(wù)，但不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。因此，本題說法正確。

35.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。因此，本題說法正確。

36.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資金實力、人員配備和技術(shù)條件。因此，本題說法正確。

37.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明的原則。因此，本題說法正確。

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的收益分配方式由公司制定。因此，本題說法正確。

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制由公司董事會負(fù)責(zé)。因此，本題說法錯誤。

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進行審查、評估和核實。因此，本題說法正確。

四、填空題

41.200

42.50

43.誠實守信，勤勉盡責(zé)

44.不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

45.客戶利益優(yōu)先

46.資金實力，人員配備，技術(shù)條件

47.客戶利益優(yōu)先

48.收益分配方式

49.經(jīng)營管理

50.審查，評估，核實

五、簡答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則；

②內(nèi)部控制的組織架構(gòu)和職責(zé)分工；

③內(nèi)部控制的操作流程和風(fēng)險控制措施；

④內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價機制。

52.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的基本素質(zhì)包括：

①誠實守信，勤勉盡責(zé)；

②具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；

③具有良好的職業(yè)道德和風(fēng)險意識；

④具有較強的管理能力和決策能力。

53.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施包括：

①建立健全的風(fēng)險管理體系；

②制定合理的投資策略和風(fēng)險控制指標(biāo)；

③加強自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督和檢查；

④定期進行風(fēng)險評估和壓力測試。

54.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：

①對擬承銷的證券進行審查、評估和核實；

②按照規(guī)定程序進行承銷；

③向投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的證券發(fā)行信息；

④建立健全的承銷業(yè)務(wù)管理制度。

55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范包括：

①遵循客戶利益優(yōu)