銷(xiāo)售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程模板（風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)版）前言本模板旨在規(guī)范企業(yè)銷(xiāo)售合同審核全流程，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把控及合規(guī)性審查，降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率。適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、銷(xiāo)售部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)各類(lèi)銷(xiāo)售合同的審核工作。一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本模板適用于企業(yè)對(duì)外簽訂的所有銷(xiāo)售合同類(lèi)型，包括但不限于：產(chǎn)品銷(xiāo)售合同（標(biāo)準(zhǔn)品、非標(biāo)品）服務(wù)銷(xiāo)售合同（技術(shù)支持、售后服務(wù)、定制化服務(wù)等）長(zhǎng)期供貨框架協(xié)議附條件的銷(xiāo)售合同（如試銷(xiāo)、代銷(xiāo)等）（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景新合同簽訂前審核：銷(xiāo)售部門(mén)與客戶(hù)達(dá)成初步合作意向，擬制合同文本后，需通過(guò)本流程完成合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)性審查。老合同續(xù)簽審核：原有合同到期前，如需續(xù)簽，需重新啟動(dòng)審核流程，重點(diǎn)關(guān)注條款變更及新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。合同重大變更審核：履行過(guò)程中如涉及標(biāo)的物、價(jià)格、付款方式等核心條款變更，需對(duì)補(bǔ)充協(xié)議或變更條款進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟詳解銷(xiāo)售合同審核流程分為“前置準(zhǔn)備→主體資格審查→核心條款審核→風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查→修訂與反饋→最終審批→用印與歸檔”七個(gè)階段，各階段需明確責(zé)任主體、操作內(nèi)容及輸出成果。（一）前置準(zhǔn)備：合同接收與信息登記責(zé)任主體：行政/合同管理部門(mén)操作步驟：合同接收：銷(xiāo)售部門(mén)提交完整的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，如有多頁(yè)需加蓋騎縫章）、附件（如技術(shù)參數(shù)表、訂單、客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）及《合同審核申請(qǐng)表》（模板見(jiàn)附件1）。信息登記：在《合同臺(tái)賬》中記錄合同基本信息，包括合同編號(hào)、簽約主體、合同金額、標(biāo)的物、銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人、預(yù)計(jì)簽約日期等，保證后續(xù)可追溯。初步形式審查：檢查合同文本是否完整（有無(wú)缺頁(yè)、漏簽）、附件是否齊全、合同編號(hào)是否符合企業(yè)規(guī)范，如發(fā)覺(jué)形式問(wèn)題，退回銷(xiāo)售部門(mén)補(bǔ)充完善。輸出成果：登記完整的《合同臺(tái)賬》《合同審核申請(qǐng)表》。（二）主體資格審查：簽約主體合法性驗(yàn)證責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（主導(dǎo)）、銷(xiāo)售部門(mén)（配合）操作步驟：客戶(hù)主體資格審核：自然人客戶(hù)：核對(duì)身份證原件，確認(rèn)身份真實(shí)有效，審查其是否具備完全民事行為能力（如為限制行為能力人，需法定代理人同意并追認(rèn)）。企業(yè)客戶(hù)：核對(duì)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件（需加蓋公章），通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“天眼查”等官方渠道查詢(xún)最新工商信息，重點(diǎn)審查：是否為合法存續(xù)的企業(yè)（未被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)）；營(yíng)業(yè)范圍是否包含銷(xiāo)售合同約定的標(biāo)的物（如涉及特殊行業(yè)，需具備相關(guān)資質(zhì)，如食品銷(xiāo)售需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》）；是否存在經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法失信記錄。我方主體資格審核：確認(rèn)我方簽約主體是否為營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的法定代表人/負(fù)責(zé)人，或是否已獲得合法授權(quán)（如為分支機(jī)構(gòu)簽約，需提供總公司授權(quán)書(shū)）。輸出成果：《合同主體資格審查表》（模板見(jiàn)附件2），結(jié)論為“合格”或“不合格”，不合格需明確原因并終止流程。（三）核心條款審核：權(quán)利義務(wù)與商業(yè)條款合規(guī)性審查責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（主導(dǎo)）、財(cái)務(wù)部門(mén)（涉及付款條款）、銷(xiāo)售部門(mén)（涉及業(yè)務(wù)條款）操作步驟：1.合同基本信息審核合同名稱(chēng)是否準(zhǔn)確反映合同性質(zhì)（如“設(shè)備銷(xiāo)售合同”而非“購(gòu)銷(xiāo)合同”，避免歧義）；合同編號(hào)是否符合企業(yè)編碼規(guī)則，保證唯一性；簽約主體名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證一致，避免簡(jiǎn)稱(chēng)或錯(cuò)誤表述。2.標(biāo)的物條款審核標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如為非標(biāo)品，需提供技術(shù)參數(shù)附件，避免“同類(lèi)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述）；標(biāo)的物是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利、商標(biāo)），需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任；如為定制化產(chǎn)品，需確認(rèn)技術(shù)附件是否經(jīng)雙方確認(rèn)簽字/蓋章。3.價(jià)格與支付條款審核價(jià)格是否明確（含單價(jià)、總價(jià)，是否含稅，稅種及稅率需清晰）；支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、質(zhì)保金比例及支付條件）是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；涉及外幣支付的，需明確匯率計(jì)算方式及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方。4.履行期限、地點(diǎn)與方式審核交貨/服務(wù)履行期限是否具體（如“2024年12月31日前”而非“月底前”），明確起算點(diǎn)（如“合同簽訂后30日內(nèi)”）；交貨地點(diǎn)（如“買(mǎi)方指定倉(cāng)庫(kù)，地址：××”）是否明確，涉及運(yùn)輸?shù)男杳鞔_運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（如“交付前風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方承擔(dān)，交付后由買(mǎi)方承擔(dān)”）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程及期限是否具體（如“到貨后5個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格簽署《驗(yàn)收確認(rèn)單》”）。5.違約責(zé)任條款審核違約責(zé)任是否明確、可量化（如“逾期交貨，每逾期1日按合同總額的0.05%支付違約金，累計(jì)不超過(guò)合同總額的10%”），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述；約定違約金是否過(guò)高（超過(guò)實(shí)際損失的30%可能被司法調(diào)整），需與實(shí)際損失掛鉤；是否約定違約方承擔(dān)守約方維權(quán)費(fèi)用（如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)）。6.爭(zhēng)議解決條款審核爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，如選擇訴訟，需明確管轄法院（如“賣(mài)方所在地人民法院”）；如選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱(chēng)（如“××市仲裁委員會(huì)”）；避免“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成提交×地法院”的無(wú)效表述（需明確唯一管轄機(jī)構(gòu)）。7.其他條款審核合同生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”“附條件生效，如需審批”）；合同份數(shù)及持有方（如“一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力”）；附件清單是否與實(shí)際附件一致，附件與沖突時(shí)，需明確“附件與本合同具有同等法律效力，如沖突以附件為準(zhǔn)”或反之。輸出成果：《核心條款審核表》（模板見(jiàn)附件3），標(biāo)注審核意見(jiàn)及修改建議。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查：行業(yè)與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（主導(dǎo)）、風(fēng)控部門(mén)（配合，如有）、銷(xiāo)售部門(mén)（業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)配合）操作步驟：根據(jù)行業(yè)特性及業(yè)務(wù)類(lèi)型，重點(diǎn)排查以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：如涉及醫(yī)療器械、食品、危險(xiǎn)化學(xué)品等特殊行業(yè)，需確認(rèn)客戶(hù)是否具備相應(yīng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，合同條款是否符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《食品安全法》等法規(guī)要求；如為跨境銷(xiāo)售，需確認(rèn)是否符合進(jìn)出口管制、關(guān)稅政策及外匯管理規(guī)定。履約能力風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)客戶(hù)近一年經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行評(píng)估（如通過(guò)財(cái)報(bào)、征信報(bào)告），判斷其是否具備支付能力及履約能力；對(duì)大額合同（如超過(guò)企業(yè)年度銷(xiāo)售額10%），可要求客戶(hù)提供銀行保函、保證金等履約擔(dān)保。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：如合同涉及技術(shù)許可、定制化開(kāi)發(fā)，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“定制化產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸買(mǎi)方所有”），并約定保密義務(wù)；確認(rèn)我方銷(xiāo)售的產(chǎn)品/服務(wù)不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如發(fā)生侵權(quán)，需明確責(zé)任承擔(dān)方。數(shù)據(jù)安全與隱私風(fēng)險(xiǎn)：如合同涉及客戶(hù)數(shù)據(jù)收集、處理（如銷(xiāo)售軟件服務(wù)），需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》，明確數(shù)據(jù)使用范圍、保密義務(wù)及違約責(zé)任。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》（模板見(jiàn)附件4），標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）及應(yīng)對(duì)措施。（五）修訂與反饋：意見(jiàn)整合與文本完善責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（匯總）、銷(xiāo)售部門(mén)（對(duì)接客戶(hù)）、財(cái)務(wù)/風(fēng)控部門(mén)（配合）操作步驟：意見(jiàn)匯總：法務(wù)部門(mén)整合各部門(mén)審核意見(jiàn)，形成《合同修訂意見(jiàn)匯總表》，明確修改條款、修改內(nèi)容及責(zé)任人。文本修訂：銷(xiāo)售部門(mén)根據(jù)匯總意見(jiàn)與客戶(hù)溝通，修訂合同文本，保證修訂內(nèi)容符合雙方意愿；如客戶(hù)不接受關(guān)鍵修改（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款），需上報(bào)管理層決策。內(nèi)部復(fù)核：修訂后的合同文本需重新提交法務(wù)部門(mén)復(fù)核，確認(rèn)所有意見(jiàn)已落實(shí)，無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。輸出成果：修訂后的合同文本、《合同修訂意見(jiàn)匯總表》。（六）最終審批：權(quán)限管理與決策確認(rèn)責(zé)任主體：管理層（根據(jù)合同金額及重要性劃分審批權(quán)限）操作步驟：權(quán)限劃分（示例）：合同金額≤10萬(wàn)元：銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)元＜合同金額≤50萬(wàn)元：法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人+分管銷(xiāo)售副總審批；合同金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理/董事長(zhǎng)審批（需提交董事會(huì)審議的，按公司章程規(guī)定執(zhí)行）。審批流程：審批人審核《合同審核申請(qǐng)表》《核心條款審核表》《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》及修訂后合同文本，確認(rèn)無(wú)誤后簽署審批意見(jiàn)。輸出成果：經(jīng)審批人簽署的《合同審批單》。（七）用印與歸檔：合同生效與資料留存責(zé)任主體：行政/合同管理部門(mén)（用印管理）、檔案管理部門(mén)（歸檔）操作步驟：用印申請(qǐng)：銷(xiāo)售部門(mén)憑《合同審批單》、最終版合同文本及附件，到行政部門(mén)申請(qǐng)加蓋合同專(zhuān)用章或公章（嚴(yán)禁空白合同用?。?。用印登記：行政部門(mén)核對(duì)審批手續(xù)是否齊全，無(wú)誤后加蓋印章，在《用印登記表》中記錄用印日期、合同編號(hào)、用印份數(shù)等信息。合同分發(fā)：按合同約定份數(shù)分發(fā)合同文本（如雙方各執(zhí)2份），我方留存原件至少1份，復(fù)印件交銷(xiāo)售部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。歸檔管理：合同管理部門(mén)在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，將合同文本、附件、《合同審批單》《主體資格審查表》等資料整理歸檔，建立電子及紙質(zhì)檔案，保證檔案完整、可查詢(xún)。輸出成果：加蓋印章的合同文本、《用印登記表》、完整的合同檔案。三、關(guān)鍵審核工具與模板表格附件1：合同審核申請(qǐng)表合同編號(hào)合同名稱(chēng)銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式客戶(hù)名稱(chēng)合同金額（元）簽約日期預(yù)計(jì)交貨期合同主要內(nèi)容摘要附件清單□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□技術(shù)參數(shù)□訂單□其他：________銷(xiāo)售部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：______日期：______附件2：合同主體資格審查表審查項(xiàng)目客戶(hù)信息/審查結(jié)果備注客戶(hù)類(lèi)型□企業(yè)□自然人企業(yè)客戶(hù)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________注冊(cè)資本：________經(jīng)營(yíng)范圍：________成立日期：______自然人客戶(hù)姓名：________身份證號(hào)：________聯(lián)系方式：________工商信息查詢(xún)查詢(xún)渠道：________查詢(xún)?nèi)掌冢篲_____是否存在異常經(jīng)營(yíng)：□是□否如“是”，需說(shuō)明異常情形資質(zhì)審查（如需）資質(zhì)名稱(chēng)：________發(fā)證機(jī)關(guān)：________有效期至：________如食品經(jīng)營(yíng)許可證等審查結(jié)論□合格□不合格（不合格原因：____________________________________）法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：______附件3：核心條款審核表審核條款合同內(nèi)容摘要審核意見(jiàn)修改建議責(zé)任部門(mén)標(biāo)的物名稱(chēng)：________規(guī)格：________數(shù)量：________質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：________□通過(guò)□不通過(guò)（理由：____________________________________）如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊，需補(bǔ)充附件《技術(shù)參數(shù)表》并雙方確認(rèn)法務(wù)價(jià)格與支付單價(jià)：________總價(jià)：________是否含稅：□是□否（稅率：______）支付節(jié)點(diǎn)：________□通過(guò)□不通過(guò)（理由：____________________________________）預(yù)付款比例調(diào)整為30%，到貨款70%，質(zhì)保金5%待驗(yàn)收合格后12個(gè)月支付財(cái)務(wù)違約責(zé)任逾期交貨違約金：________%/日；逾期付款違約金：________%/日□通過(guò)□不通過(guò)（理由：違約金過(guò)高，建議調(diào)整為不超過(guò)0.03%/日）將逾期交貨違約金調(diào)整為0.03%/日，累計(jì)不超過(guò)總額5%法務(wù)爭(zhēng)議解決□訴訟（管轄法院：________）□仲裁（機(jī)構(gòu)：________）□通過(guò)□不通過(guò)（理由：管轄法院不明確，建議約定為“賣(mài)方所在地人民法院”）修改為“因本合同引起的爭(zhēng)議，由賣(mài)方所在地人民法院管轄”法務(wù)附件4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械，但未提供《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》高要求客戶(hù)提供許可證原件并核對(duì)，否則拒絕簽約法務(wù)履約能力風(fēng)險(xiǎn)合同金額50萬(wàn)元，客戶(hù)近一年有2次被執(zhí)行記錄中要求客戶(hù)提供10%合同金額的銀行保函作為履約擔(dān)保風(fēng)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)定制化產(chǎn)品未明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬高在合同中增加“定制化產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸買(mǎi)方所有，賣(mài)方不得擅自使用或向第三方披露”法務(wù)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)售軟件服務(wù)需收集客戶(hù)用戶(hù)數(shù)據(jù)，未約定保密義務(wù)中補(bǔ)充數(shù)據(jù)保密條款，明確數(shù)據(jù)使用范圍及違約責(zé)任（如泄露需賠償損失100萬(wàn)元）法務(wù)四、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避要點(diǎn)與操作注意事項(xiàng)（一）合規(guī)性?xún)?yōu)先原則所有合同條款不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等），避免“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸賣(mài)方所有”）。涉及行政審批的業(yè)務(wù)（如特種設(shè)備銷(xiāo)售），需確認(rèn)客戶(hù)已取得相關(guān)許可，否則合同可能無(wú)效。（二）主體資格“雙重審查”不僅要審查客戶(hù)主體資格，還需審查我方簽約人是否獲得授權(quán)（如為代理人，需提供授權(quán)委托書(shū)，載明授權(quán)范圍、期限）。避免“蓋假章”“簽假名”風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)可通過(guò)公證或第三方機(jī)構(gòu)核實(shí)客戶(hù)身份。（三）條款明確性避免歧義所有條款需具體、可操作，避免“合理期限”“盡快”等模糊表述，明確時(shí)間、金額、數(shù)量等量化標(biāo)準(zhǔn)。附件與具有同等法律效力，需保證附件內(nèi)容與一致，并在合同中注明附件名稱(chēng)及份數(shù)。（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與動(dòng)態(tài)管理對(duì)大額、長(zhǎng)期或高風(fēng)險(xiǎn)合同，需建立履約跟蹤機(jī)制，定期監(jiān)控客戶(hù)履約情況（如付款進(jìn)度、驗(yàn)收狀態(tài)），發(fā)覺(jué)異常及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。合同履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛，需第一時(shí)間通知法務(wù)部