企業(yè)保密風(fēng)險評估管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)保密風(fēng)險評估工作，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地識別、分析和評估企業(yè)在運營管理中面臨的保密風(fēng)險，有效預(yù)防和控制泄密事件發(fā)生，保障企業(yè)核心信息安全與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施條例、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)及本企業(yè)《保密管理制度》，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于本企業(yè)及所屬各單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）的保密風(fēng)險評估活動。企業(yè)所有員工、以及為企業(yè)提供服務(wù)的外部人員和單位，在涉及本企業(yè)保密信息相關(guān)活動時，均應(yīng)遵守本辦法的相關(guān)規(guī)定。第三條定義本辦法所稱保密風(fēng)險評估，是指對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中，因各種原因可能導(dǎo)致企業(yè)秘密（包括但不限于商業(yè)秘密、工作秘密及其他敏感信息）被泄露、非法獲取、濫用或破壞的潛在因素進行識別、分析、評價，并提出風(fēng)險處置建議的過程。第四條基本原則保密風(fēng)險評估工作應(yīng)遵循以下原則：（一）全面性原則：評估范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)各項業(yè)務(wù)活動、各個管理環(huán)節(jié)及所有可能涉及保密信息的載體和人員。（二）系統(tǒng)性原則：采用系統(tǒng)的方法和工具，確保評估過程和結(jié)果的科學(xué)性與準確性。（三）客觀性原則：以事實為依據(jù)，避免主觀臆斷，確保評估結(jié)果真實反映企業(yè)保密風(fēng)險狀況。（四）動態(tài)性原則：保密風(fēng)險評估應(yīng)定期進行，并根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險處置情況及時更新評估內(nèi)容和結(jié)果。（五）保密性原則：評估過程中涉及的企業(yè)秘密信息本身應(yīng)受到嚴格保密，評估人員須遵守保密紀律。第二章組織與職責(zé)第五條評估組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)保密委員會（或相應(yīng)保密工作決策機構(gòu)，下同）是保密風(fēng)險評估工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負責(zé)審定企業(yè)保密風(fēng)險評估管理制度、重大風(fēng)險處置方案，協(xié)調(diào)解決評估工作中的重大問題。第六條評估工作實施部門企業(yè)保密工作管理部門（或指定的負責(zé)保密管理工作的職能部門，下同）是保密風(fēng)險評估工作的歸口管理和組織實施部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂企業(yè)保密風(fēng)險評估管理辦法及相關(guān)細則；（二）組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)企業(yè)及各單位的保密風(fēng)險評估工作；（三）組建保密風(fēng)險評估工作組（可根據(jù)需要聘請外部專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜覅⑴c）；（四）匯總、分析評估結(jié)果，編制企業(yè)保密風(fēng)險評估報告，向企業(yè)保密委員會匯報；（五）督促、檢查各單位對評估發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患的整改落實情況。第七條各單位職責(zé)企業(yè)所屬各單位是本單位保密風(fēng)險評估工作的責(zé)任主體，應(yīng)指定專人負責(zé)，配合企業(yè)保密工作管理部門開展評估工作，落實本單位的風(fēng)險識別、分析、自評及風(fēng)險處置措施，并按要求報送相關(guān)材料。第八條評估工作組根據(jù)評估工作需要，由企業(yè)保密工作管理部門牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部門、法務(wù)部門及可能涉及的單位人員組成保密風(fēng)險評估工作組。評估工作組成員應(yīng)具備相應(yīng)的保密知識、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德。第三章評估內(nèi)容與方法第九條評估內(nèi)容保密風(fēng)險評估內(nèi)容應(yīng)至少包括以下方面：（一）涉密信息管理風(fēng)險：包括涉密信息的產(chǎn)生、標識、登記、傳遞、使用、復(fù)制、保存、銷毀等環(huán)節(jié)的管理合規(guī)性與安全性；（二）信息系統(tǒng)與信息設(shè)備保密風(fēng)險：包括各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、計算機、服務(wù)器、移動存儲介質(zhì)、通信設(shè)備等在保密管理方面的風(fēng)險；（三）場所與環(huán)境保密風(fēng)險：包括保密要害部門部位、辦公場所、會議場所等的物理防護、人員出入管理等方面的風(fēng)險；（四）人員保密風(fēng)險：包括員工保密教育培訓(xùn)、背景審查、離崗離職保密管理、保密承諾履行、涉外活動等方面的風(fēng)險；（五）外來人員與活動管理風(fēng)險：包括外來參觀、學(xué)習(xí)、實習(xí)、合作等人員的保密管理及活動組織的風(fēng)險；（六）供應(yīng)鏈與合作伙伴保密風(fēng)險：涉及向外部單位提供涉密信息或接受外部單位涉密信息時的風(fēng)險；（七）保密制度建設(shè)與執(zhí)行風(fēng)險：現(xiàn)有保密管理制度的健全性、適用性及執(zhí)行到位情況；（八）應(yīng)急處置能力風(fēng)險：針對泄密事件的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急響應(yīng)、處置能力及事后恢復(fù)等方面的風(fēng)險；（九）其他可能存在的保密風(fēng)險。第十條評估方法保密風(fēng)險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，常用方法包括但不限于：（一）文件審閱：查閱保密管理制度、操作規(guī)程、記錄文件、合同協(xié)議等；（二）現(xiàn)場檢查：對保密要害部門部位、辦公場所、信息設(shè)備等進行實地查看；（三）人員訪談：與相關(guān)管理人員、涉密人員及其他可能接觸敏感信息的人員進行訪談；（四）技術(shù)檢測：利用技術(shù)工具對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備的保密技術(shù)防護措施進行檢測；（五）風(fēng)險矩陣分析：綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性和一旦發(fā)生可能造成的影響程度，對風(fēng)險進行等級評估；（六）歷史數(shù)據(jù)分析：對本企業(yè)及行業(yè)內(nèi)發(fā)生的泄密事件案例進行分析，識別潛在風(fēng)險；（七）情景分析與演練：通過設(shè)定特定情景，分析可能出現(xiàn)的風(fēng)險及應(yīng)對措施的有效性。評估工作組可根據(jù)評估對象的特點和評估目的，選擇適宜的評估方法或組合使用多種方法。第四章評估程序第十一條評估準備（一）明確評估目的、范圍、周期和要求；（二）組建評估工作組，進行必要的培訓(xùn)；（三）制定詳細的評估實施方案，包括日程安排、人員分工、資料清單等；（四）收集與評估內(nèi)容相關(guān)的資料，如保密制度、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、歷史風(fēng)險事件等。第十二條風(fēng)險識別評估工作組通過文件審閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談、技術(shù)檢測等方式，全面系統(tǒng)地識別企業(yè)在評估范圍內(nèi)存在的各類保密風(fēng)險點，并記錄風(fēng)險描述、潛在影響等信息。各單位應(yīng)積極配合，主動提供相關(guān)信息和資料。第十三條風(fēng)險分析對識別出的每個風(fēng)險點，從其發(fā)生的可能性（如高、中、低）和一旦發(fā)生可能造成的影響程度（如嚴重、較大、一般、輕微）兩個維度進行分析。影響程度應(yīng)考慮對企業(yè)經(jīng)濟利益、聲譽、運營、法律合規(guī)等方面的影響。第十四條風(fēng)險評估根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，結(jié)合企業(yè)實際和風(fēng)險承受能力，運用風(fēng)險矩陣等方法，對每個風(fēng)險點進行綜合評估，確定其風(fēng)險等級（如高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險）。第十五條風(fēng)險處置建議針對評估出的不同等級風(fēng)險，評估工作組應(yīng)研究提出相應(yīng)的風(fēng)險處置建議。風(fēng)險處置策略包括但不限于：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低（采取控制措施）、風(fēng)險轉(zhuǎn)移（如通過合同約定）、風(fēng)險承受（在可接受范圍內(nèi)）等。第十六條評估報告編制評估工作完成后，評估工作組應(yīng)匯總評估數(shù)據(jù)和結(jié)果，編制保密風(fēng)險評估報告。報告應(yīng)包括但不限于：（一）評估工作概況（目的、范圍、方法、過程等）；（二）風(fēng)險識別與分析結(jié)果（主要風(fēng)險點描述、可能性、影響程度分析）；（三）風(fēng)險評估結(jié)果（各風(fēng)險點的風(fēng)險等級）；（四）主要風(fēng)險隱患及風(fēng)險處置建議；（五）企業(yè)整體保密風(fēng)險水平評估；（六）改進保密管理工作的建議。第十七條報告審批與分發(fā)評估報告經(jīng)企業(yè)保密工作管理部門審核后，報送企業(yè)保密委員會審批。審批通過的評估報告，按規(guī)定范圍分發(fā)至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門。第五章風(fēng)險等級劃分與處置第十八條風(fēng)險等級劃分標準企業(yè)保密風(fēng)險等級一般劃分為以下三級：（一）高風(fēng)險：指發(fā)生可能性高，或一旦發(fā)生將對企業(yè)造成嚴重影響的風(fēng)險。（二）中風(fēng)險：指發(fā)生可能性中等，或一旦發(fā)生將對企業(yè)造成較大影響的風(fēng)險。（三）低風(fēng)險：指發(fā)生可能性低，或一旦發(fā)生將對企業(yè)造成一般或輕微影響的風(fēng)險。具體的等級劃分標準和判定依據(jù)，可由企業(yè)保密工作管理部門另行制定細則。第十九條風(fēng)險處置要求（一）對于高風(fēng)險，企業(yè)保密委員會應(yīng)高度重視，立即組織制定專項整改方案，明確責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時限，采取果斷措施降低風(fēng)險，并持續(xù)監(jiān)控整改效果。（二）對于中風(fēng)險，由相關(guān)責(zé)任部門制定整改措施，明確整改時限和責(zé)任人，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并將整改情況報企業(yè)保密工作管理部門備案。（三）對于低風(fēng)險，由相關(guān)責(zé)任部門密切關(guān)注，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧⒓{入日常管理，定期復(fù)查。第二十條風(fēng)險處置跟蹤企業(yè)保密工作管理部門負責(zé)對各單位風(fēng)險處置措施的落實情況進行跟蹤、檢查和督促，確保各項措施有效執(zhí)行。對未按要求完成整改的，應(yīng)及時向企業(yè)保密委員會報告。第六章評估報告與應(yīng)用第二十一條評估報告存檔企業(yè)保密風(fēng)險評估報告及相關(guān)原始資料、記錄應(yīng)作為企業(yè)重要保密檔案，由企業(yè)保密工作管理部門按照檔案管理規(guī)定妥善保存。第二十二條評估結(jié)果應(yīng)用保密風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為企業(yè)改進保密管理工作、制定和調(diào)整保密策略、完善保密制度、配置保密資源、開展保密教育培訓(xùn)、實施保密檢查和監(jiān)督的重要依據(jù)。（一）為企業(yè)保密工作的年度計劃和中長期規(guī)劃提供決策支持；（二）指導(dǎo)企業(yè)保密技術(shù)防護體系的建設(shè)和優(yōu)化；（三）作為對各單位保密工作考核評價的參考依據(jù)之一；（四）為新業(yè)務(wù)、新項目開展前的保密風(fēng)險評估提供借鑒。第二十三條動態(tài)評估與更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展、業(yè)務(wù)變化、技術(shù)進步、法律法規(guī)更新以及外部環(huán)境變化等情況，定期（如每年至少一次）或不定期組織開展保密風(fēng)險評估。對于發(fā)生重大泄密事件、進行重大改革或引入新技術(shù)新系統(tǒng)后，應(yīng)及時進行專項保密風(fēng)險評估。第七章監(jiān)督與改進第二十四條評估工作監(jiān)督企業(yè)保密委員會應(yīng)對企業(yè)保密風(fēng)險評估工作的全過程進行監(jiān)督，確保評估工作的客觀性、公正性和有效性。企業(yè)內(nèi)部審計部門可將保密風(fēng)險評估工作的開展情況納入審計范圍。第二十五條責(zé)任追究對在保密風(fēng)險評估工作中弄虛作假、瞞報漏報風(fēng)險、拒不配合評估工作或未按要求落實風(fēng)險處置措施，導(dǎo)致發(fā)生泄密事件或造成不良后果的單位和個人，企業(yè)將依照相關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。第二十六條持續(xù)改進企業(yè)保密工