證券期貨服務(wù)師主管競(jìng)選考核試卷及答案證券期貨服務(wù)師主管競(jìng)選考核試卷及答案考生姓名：答題日期：判卷人：得分：題型單項(xiàng)選擇題多選題填空題判斷題主觀題案例題得分本次考核旨在評(píng)估學(xué)員對(duì)證券期貨服務(wù)師主管職位的理解與掌握，檢驗(yàn)其在專業(yè)知識(shí)、管理能力及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的綜合素質(zhì)，以確保選拔出具備領(lǐng)導(dǎo)潛力的優(yōu)秀人才。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券期貨服務(wù)師主管的首要職責(zé)是：

A.提高客戶滿意度

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.執(zhí)行公司政策

D.獲得最大利潤(rùn)（）

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投機(jī)

D.信息傳遞（）

3.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的核心要素？

A.制度建設(shè)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.財(cái)務(wù)報(bào)告（）

4.證券交易中的“T+0”交易制度指的是：

A.當(dāng)日買入，次日賣出

B.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出

C.當(dāng)日賣出，次日買入

D.當(dāng)日賣出，當(dāng)日買入（）

5.以下哪項(xiàng)不是期貨合約的要素？

A.交割時(shí)間

B.交割地點(diǎn)

C.交易單位

D.市場(chǎng)價(jià)格（）

6.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.提高效率

B.防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保障合規(guī)

D.獲取最大利潤(rùn)（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是：

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.以上都是（）

8.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析的方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.心理分析

D.量化分析（）

9.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的參與者？

A.交易者

B.交易所

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.媒體（）

10.證券公司開展業(yè)務(wù)前，必須向監(jiān)管部門申請(qǐng)：

A.經(jīng)營(yíng)許可

B.注冊(cè)商標(biāo)

C.開業(yè)許可

D.專利授權(quán)（）

11.以下哪項(xiàng)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者自身風(fēng)險(xiǎn)（）

12.證券市場(chǎng)中的“做市商”是指：

A.投資者

B.交易所

C.做市商

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)（）

13.以下哪項(xiàng)不是期貨合約的特點(diǎn)？

A.交易標(biāo)準(zhǔn)化

B.交割實(shí)物

C.交易集中化

D.交易匿名化（）

14.證券公司合規(guī)管理的第一道防線是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.制度建設(shè)

D.合規(guī)培訓(xùn)（）

15.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？

A.長(zhǎng)期投資

B.分散投資

C.持續(xù)學(xué)習(xí)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好（）

16.期貨交易中的“保證金制度”是指：

A.交易雙方必須繳納一定比例的資金作為交易保證金

B.交易雙方可以不繳納保證金

C.交易雙方必須繳納全部交易資金

D.交易保證金可以隨時(shí)提取（）

17.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？

A.全面性

B.有效性

C.動(dòng)態(tài)性

D.保密性（）

18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括：

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.市場(chǎng)自律

D.以上都是（）

19.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析的基本步驟？

A.確定投資目標(biāo)

B.收集和分析信息

C.制定投資策略

D.監(jiān)控投資績(jī)效（）

20.期貨市場(chǎng)中的“主力合約”是指：

A.交易量最大的合約

B.交割量最大的合約

C.流通量最大的合約

D.期限最長(zhǎng)的合約（）

21.證券公司合規(guī)管理的第二道防線是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.制度建設(shè)

D.合規(guī)培訓(xùn)（）

22.以下哪項(xiàng)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理方法？

A.分散投資

B.保險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（）

23.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是：

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.以上都是（）

24.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析的工具？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.財(cái)務(wù)報(bào)表

D.心理分析（）

25.期貨交易中的“多頭”是指：

A.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲，買入期貨合約

B.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌，買入期貨合約

C.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲，賣出期貨合約

D.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌，賣出期貨合約（）

26.證券公司合規(guī)管理的第三道防線是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.制度建設(shè)

D.合規(guī)培訓(xùn)（）

27.以下哪項(xiàng)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)因素？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者自身風(fēng)險(xiǎn)（）

28.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是：

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.以上都是（）

29.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析的方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.市場(chǎng)分析

D.競(jìng)爭(zhēng)分析（）

30.期貨市場(chǎng)中的“套期保值”是指：

A.投資者利用期貨合約鎖定未來(lái)商品價(jià)格

B.交易者通過買賣期貨合約進(jìn)行投機(jī)

C.交易所對(duì)期貨合約進(jìn)行交割

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管（）

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券期貨服務(wù)師主管需要具備的技能包括：

A.團(tuán)隊(duì)管理能力

B.溝通協(xié)調(diào)能力

C.投資分析能力

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

E.客戶服務(wù)能力（）

2.證券市場(chǎng)的基本功能有：

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投機(jī)

D.信息傳遞

E.投資回報(bào)（）

3.證券公司合規(guī)管理的要素包括：

A.制度建設(shè)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.外部審計(jì)

E.合規(guī)培訓(xùn)（）

4.證券交易中的“T+0”交易制度的特點(diǎn)有：

A.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出

B.當(dāng)日賣出，當(dāng)日買入

C.適合短線交易

D.需要較高的市場(chǎng)分析能力

E.可能導(dǎo)致市場(chǎng)過度投機(jī)（）

5.期貨合約的要素包括：

A.交割時(shí)間

B.交割地點(diǎn)

C.交易單位

D.合約價(jià)格

E.交易手續(xù)費(fèi)（）

6.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括：

A.提高效率

B.防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保障合規(guī)

D.提升企業(yè)形象

E.獲得最大利潤(rùn)（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段有：

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.市場(chǎng)自律

D.行業(yè)自律

E.投資者教育（）

8.證券投資分析的方法包括：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.心理分析

E.市場(chǎng)分析（）

9.期貨市場(chǎng)的參與者包括：

A.交易者

B.交易所

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.做市商

E.投資銀行（）

10.證券公司開展業(yè)務(wù)前必須申請(qǐng)的許可包括：

A.經(jīng)營(yíng)許可

B.注冊(cè)商標(biāo)

C.開業(yè)許可

D.專利授權(quán)

E.合規(guī)資格（）

11.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

E.政策風(fēng)險(xiǎn)（）

12.證券市場(chǎng)中的“做市商”職責(zé)包括：

A.維持市場(chǎng)流動(dòng)性

B.報(bào)價(jià)并接受買賣訂單

C.承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.維護(hù)市場(chǎng)秩序

E.提供市場(chǎng)信息（）

13.期貨合約的特點(diǎn)有：

A.交易標(biāo)準(zhǔn)化

B.交割實(shí)物

C.交易集中化

D.交易匿名化

E.交易時(shí)間靈活（）

14.證券公司合規(guī)管理的防線包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.制度建設(shè)

D.合規(guī)培訓(xùn)

E.外部審計(jì)（）

15.證券投資的基本原則有：

A.長(zhǎng)期投資

B.分散投資

C.持續(xù)學(xué)習(xí)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

E.投資回報(bào)（）

16.期貨交易中的“保證金制度”作用包括：

A.降低交易風(fēng)險(xiǎn)

B.提高市場(chǎng)效率

C.保障交易安全

D.促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性

E.降低交易成本（）

17.證券公司內(nèi)部控制的基本原則有：

A.全面性

B.有效性

C.動(dòng)態(tài)性

D.保密性

E.經(jīng)濟(jì)性（）

18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)有：

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.提高市場(chǎng)效率

E.保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全（）

19.證券投資分析的工具包括：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.心理分析

E.市場(chǎng)調(diào)研（）

20.期貨市場(chǎng)中的“套期保值”目的包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.資產(chǎn)保值

C.收益最大化

D.價(jià)格鎖定

E.投機(jī)獲利（）

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券期貨服務(wù)師主管需要具備的_________能力包括團(tuán)隊(duì)管理、溝通協(xié)調(diào)、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括_________、資源配置、信息傳遞等。

3.證券公司合規(guī)管理的要素包括_________、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部監(jiān)督、外部審計(jì)等。

4.證券交易中的“T+0”交易制度的特點(diǎn)是_________，適合短線交易。

5.期貨合約的要素包括_________、交割地點(diǎn)、交易單位、合約價(jià)格等。

6.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括提高效率、防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)、提升企業(yè)形象等。

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、市場(chǎng)自律、行業(yè)自律等。

8.證券投資分析的方法包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析、心理分析等。

9.期貨市場(chǎng)的參與者包括交易者、交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、做市商等。

10.證券公司開展業(yè)務(wù)前必須申請(qǐng)的許可包括_________、開業(yè)許可等。

11.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。

12.證券市場(chǎng)中的“做市商”職責(zé)包括維持市場(chǎng)流動(dòng)性、報(bào)價(jià)并接受買賣訂單等。

13.期貨合約的特點(diǎn)包括交易標(biāo)準(zhǔn)化、交割實(shí)物、交易集中化、交易匿名化等。

14.證券公司合規(guī)管理的防線包括風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部監(jiān)督、制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)等。

15.證券投資的基本原則包括長(zhǎng)期投資、分散投資、持續(xù)學(xué)習(xí)、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

16.期貨交易中的“保證金制度”作用包括降低交易風(fēng)險(xiǎn)、提高市場(chǎng)效率等。

17.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性、有效性、動(dòng)態(tài)性、保密性等。

18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展等。

19.證券投資分析的工具包括財(cái)務(wù)報(bào)表、市場(chǎng)分析、行業(yè)分析等。

20.期貨市場(chǎng)中的“套期保值”目的包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、資產(chǎn)保值、價(jià)格鎖定等。

21.證券期貨服務(wù)師主管需要具備的_________能力包括市場(chǎng)分析、投資策略制定等。

22.證券公司合規(guī)管理的核心要素是_________，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作。

23.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是_________，保障市場(chǎng)的公平、公正、透明。

24.證券投資分析的基本步驟包括確定投資目標(biāo)、收集和分析信息、制定投資策略等。

25.期貨市場(chǎng)中的“主力合約”是指交易量最大的合約，通常作為市場(chǎng)趨勢(shì)的指標(biāo)。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.證券期貨服務(wù)師主管的主要職責(zé)是直接參與證券期貨交易。（）

2.證券市場(chǎng)的基本功能之一是提供資金籌集的平臺(tái)。（）

3.證券公司合規(guī)管理的目的是為了降低公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.“T+0”交易制度允許投資者在同一天內(nèi)進(jìn)行買賣操作。（）

5.期貨合約的交割時(shí)間通常是合約到期日的下一個(gè)交易日。（）

6.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)之一是確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是通過立法來(lái)規(guī)范市場(chǎng)行為。（）

8.證券投資分析中，基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況。（）

9.期貨市場(chǎng)的參與者包括所有希望參與交易的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。（）

10.證券公司開展業(yè)務(wù)前，必須獲得監(jiān)管部門的經(jīng)營(yíng)許可。（）

11.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資來(lái)完全消除。（）

12.做市商在證券市場(chǎng)中扮演著提供流動(dòng)性的角色。（）

13.期貨合約的特點(diǎn)之一是交易雙方可以自由選擇交割地點(diǎn)。（）

14.證券公司合規(guī)管理的第一道防線是內(nèi)部監(jiān)督部門。（）

15.證券投資的基本原則之一是風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比。（）

16.期貨交易中的保證金制度可以降低交易者的資金風(fēng)險(xiǎn)。（）

17.證券公司內(nèi)部控制的基本原則之一是內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模相匹配。（）

18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平。（）

19.證券投資分析的工具包括技術(shù)指標(biāo)和基本面分析。（）

20.期貨市場(chǎng)中的套期保值是一種風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.作為證券期貨服務(wù)師主管，請(qǐng)闡述您對(duì)團(tuán)隊(duì)管理的理解，并說(shuō)明您將如何提升團(tuán)隊(duì)的整體績(jī)效。

2.請(qǐng)分析當(dāng)前證券期貨市場(chǎng)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

3.在您看來(lái)，作為一名優(yōu)秀的證券期貨服務(wù)師主管，應(yīng)該具備哪些職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)？

4.結(jié)合實(shí)際情況，討論如何通過有效的合規(guī)管理來(lái)保障證券期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.某證券公司在進(jìn)行一項(xiàng)新產(chǎn)品推廣時(shí)，由于內(nèi)部管理不善，導(dǎo)致大量客戶投訴，公司形象受損。作為該公司的證券期貨服務(wù)師主管，請(qǐng)分析問題原因，并提出解決方案。

2.某期貨交易員在交易過程中，因違反公司內(nèi)部操作規(guī)定，導(dǎo)致巨額虧損。作為該證券期貨服務(wù)師主管，請(qǐng)描述您將如何處理這一事件，并從管理角度分析如何防止類似事件再次發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.C

3.D

4.B

5.D

6.D

7.D

8.C

9.D

10.A

11.D

12.C

13.D

14.C

15.D

16.A

17.D

18.D

19.E

20.A

21.C

22.C

23.D

24.E

25.B

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,C

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,D,E

三、填空題

1.團(tuán)隊(duì)管理、溝通協(xié)調(diào)、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶服務(wù)

2.價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、信息傳遞

3.制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部監(jiān)督、外部審計(jì)、合規(guī)培訓(xùn)

4.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出

5.交割時(shí)間、交割地點(diǎn)、交易單位、合約價(jià)格、交易手續(xù)費(fèi)

6.提高效率、防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)、提升企業(yè)形象

7.行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、市場(chǎng)自律、行業(yè)自律、投資者教育

8.基本面分析、技術(shù)分析、量化分析、心理分析、市場(chǎng)分析

9.交易者、交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、做市商、投資銀行

10.經(jīng)營(yíng)許可、開業(yè)許可

11.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)

12.維持市場(chǎng)流動(dòng)性、報(bào)價(jià)并接受買賣訂單

13.交易標(biāo)準(zhǔn)化、交割實(shí)物、交易集中化、交易匿名化

14.風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部監(jiān)督、制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)

15.長(zhǎng)期投資、分散投資、持續(xù)學(xué)習(xí)、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資回報(bào)

16.降低交易風(fēng)險(xiǎn)、提