供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)流程表一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本流程表適用于企業(yè)采購全生命周期中的供應(yīng)商資質(zhì)管理工作，具體場(chǎng)景包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作的供應(yīng)商需通過資質(zhì)評(píng)估，保證具備合法經(jīng)營能力和履約基礎(chǔ)；現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審：每年或每半年對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)復(fù)核，動(dòng)態(tài)監(jiān)控其合規(guī)性和持續(xù)能力；高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商專項(xiàng)評(píng)估：對(duì)涉及食品安全、特種設(shè)備生產(chǎn)、高?；瘜W(xué)品等領(lǐng)域的供應(yīng)商，增加資質(zhì)審查頻次和深度；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評(píng)估：針對(duì)長期合作、采購金額占比高的供應(yīng)商，綜合評(píng)估其資質(zhì)穩(wěn)定性、創(chuàng)新能力及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，可系統(tǒng)化篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定，同時(shí)為采購決策提供客觀依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)操作流程詳解（一）評(píng)估啟動(dòng)與準(zhǔn)備目標(biāo)：明確評(píng)估范圍、標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)分工，保證評(píng)估工作有序開展。操作步驟：成立評(píng)估小組：由采購部門牽頭，聯(lián)合質(zhì)量、財(cái)務(wù)、法務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)部門人員組成專項(xiàng)小組，組長由采購經(jīng)理*經(jīng)理擔(dān)任，明確各成員職責(zé)（如質(zhì)量部門負(fù)責(zé)質(zhì)量體系審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估）。確定評(píng)估范圍與對(duì)象：新供應(yīng)商：根據(jù)采購需求，篩選意向供應(yīng)商名單，明確需評(píng)估的資質(zhì)類型（如行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)、質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)保許可等）；現(xiàn)有供應(yīng)商：制定年度評(píng)估計(jì)劃，按采購品類或供應(yīng)商分級(jí)（A/B/C類）確定評(píng)估優(yōu)先級(jí)。制定評(píng)估計(jì)劃：明確評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如新供應(yīng)商評(píng)估周期不超過15個(gè)工作日）、資料提交清單（見“模板表格”附件）、現(xiàn)場(chǎng)考察安排（如需），并提前3個(gè)工作日通知供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商資料收集與初審目標(biāo)：收集供應(yīng)商基礎(chǔ)資質(zhì)材料，初步判斷其合規(guī)性和基本履約能力。操作步驟：資料收集：通過供應(yīng)商自審系統(tǒng)或郵件向供應(yīng)商發(fā)送《資質(zhì)資料清單》，要求提供以下材料（加蓋公章）：基礎(chǔ)證照：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一復(fù)印件）；行業(yè)資質(zhì)：如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證、安全生產(chǎn)許可證等（根據(jù)行業(yè)特性補(bǔ)充）；體系認(rèn)證：ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系等認(rèn)證證書；業(yè)績(jī)證明：近2年同類項(xiàng)目合作合同（至少3份）、客戶滿意度調(diào)查報(bào)告；財(cái)務(wù)證明：近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行資信證明、納稅信用等級(jí)證明；其他：供應(yīng)商承諾書（聲明資質(zhì)材料真實(shí)有效，無重大違法記錄）。初審要點(diǎn)：完整性：檢查資料是否齊全，無缺項(xiàng)漏項(xiàng)；有效性：核對(duì)證照有效期（如營業(yè)執(zhí)照剩余有效期不低于1年，認(rèn)證證書在有效期內(nèi)）；一致性：比對(duì)營業(yè)執(zhí)照名稱、合同主體名稱、銀行賬戶名稱是否一致，避免“皮包公司”風(fēng)險(xiǎn)。初審反饋：對(duì)資料不完整或無效的供應(yīng)商，2個(gè)工作日內(nèi)反饋補(bǔ)充要求，逾期未補(bǔ)充的視為自動(dòng)放棄評(píng)估。（三）現(xiàn)場(chǎng)考察（如需）目標(biāo)：驗(yàn)證供應(yīng)商實(shí)際運(yùn)營能力與資質(zhì)材料的匹配度，重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)、質(zhì)量、管理等環(huán)節(jié)。操作步驟：制定考察方案：明確考察內(nèi)容（生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備設(shè)施、倉儲(chǔ)條件、工藝流程、質(zhì)量管控點(diǎn)）、考察工具（檢查表、拍照記錄）及訪談對(duì)象（生產(chǎn)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人、質(zhì)量經(jīng)理經(jīng)理、法人代表*總）。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考察：實(shí)地查看：生產(chǎn)設(shè)備是否與申報(bào)產(chǎn)能匹配，倉儲(chǔ)環(huán)境是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如溫濕度控制、防潮防火措施），危險(xiǎn)品存放是否符合安全規(guī)范；核查記錄：抽查質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、員工培訓(xùn)記錄，確認(rèn)體系運(yùn)行有效性；座談溝通：知曉供應(yīng)商的產(chǎn)能彈性、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制（如斷供替代方案）、技術(shù)研發(fā)投入等。出具考察報(bào)告：考察結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，由質(zhì)量部門出具《現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告》，明確“通過”“不通過”或“有條件通過”結(jié)論，并附現(xiàn)場(chǎng)照片及問題記錄（如設(shè)備老化、質(zhì)檢流程不規(guī)范等）。（四）多維度評(píng)分與等級(jí)判定目標(biāo)：通過量化指標(biāo)綜合評(píng)估供應(yīng)商資質(zhì)，劃分等級(jí)為后續(xù)合作提供依據(jù)。操作步驟：確定評(píng)分維度與權(quán)重：根據(jù)采購品類特性調(diào)整權(quán)重，通用維度參考評(píng)估維度權(quán)重說明資質(zhì)合規(guī)性30%證照齊全性、有效性、行業(yè)準(zhǔn)入符合度履約能力25%產(chǎn)能、交付及時(shí)率、過往合作業(yè)績(jī)質(zhì)量體系20%認(rèn)證級(jí)別、質(zhì)檢流程、不良品率財(cái)務(wù)狀況15%償債能力、盈利能力、現(xiàn)金流穩(wěn)定性服務(wù)響應(yīng)10%溝通效率、問題解決速度、配合度評(píng)分計(jì)算：評(píng)估小組各成員獨(dú)立打分（百分制），去掉最高分和最低分后取平均分，最終得分=Σ（各維度得分×對(duì)應(yīng)權(quán)重）。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：A級(jí)（90分及以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作，可納入戰(zhàn)略供應(yīng)商名錄；B級(jí)（70-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作，需持續(xù)監(jiān)控；C級(jí)（60-69分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，限期30天整改，整改后復(fù)評(píng)仍不合格則降級(jí)；D級(jí)（60分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作，納入黑名單。（五）評(píng)估結(jié)果反饋與整改目標(biāo)：保證供應(yīng)商清晰知曉評(píng)估結(jié)果，推動(dòng)問題整改，提升資質(zhì)水平。操作步驟：結(jié)果溝通：評(píng)估結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，由采購經(jīng)理*經(jīng)理向供應(yīng)商出具《資質(zhì)評(píng)估結(jié)果通知書》，明確得分、等級(jí)及扣分項(xiàng)（如“財(cái)務(wù)狀況維度得分低，需補(bǔ)充近半年現(xiàn)金流流水”）。整改要求：C級(jí)供應(yīng)商需提交《整改計(jì)劃書》，明確整改措施、責(zé)任人和完成時(shí)限；評(píng)估小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，整改完成后組織復(fù)評(píng)（流程同上）。結(jié)果存檔：將評(píng)估報(bào)告、考察報(bào)告、整改記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年。（六）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用與動(dòng)態(tài)管理目標(biāo)：將評(píng)估結(jié)果與采購決策聯(lián)動(dòng)，建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)退出機(jī)制。操作步驟：準(zhǔn)入/續(xù)約決策：新供應(yīng)商：A級(jí)/B級(jí)可直接納入《合格供應(yīng)商名錄》，啟動(dòng)合作談判；C級(jí)需整改通過后方可準(zhǔn)入；現(xiàn)有供應(yīng)商：A級(jí)可續(xù)約并增加份額，B級(jí)正常續(xù)約，C級(jí)續(xù)約但限制份額，D級(jí)終止合作。動(dòng)態(tài)監(jiān)控：對(duì)B級(jí)及以上供應(yīng)商，每半年進(jìn)行一次資質(zhì)抽查（重點(diǎn)核查證照有效期、重大變更事項(xiàng)）；出現(xiàn)以下情況立即啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)估：供應(yīng)商發(fā)生重大安全、被監(jiān)管部門處罰、核心資質(zhì)被撤銷等。黑名單管理：對(duì)提供虛假資質(zhì)、評(píng)估中弄虛作假或整改后仍不合格的供應(yīng)商，納入《供應(yīng)商黑名單》，永久禁止合作。三、供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估模板表格表1：供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估打分表供應(yīng)商名稱：__________評(píng)估日期：__________評(píng)估小組組長：*經(jīng)理序號(hào)評(píng)估維度評(píng)估內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值自評(píng)分評(píng)估得分備注（扣分原因）1資質(zhì)合規(guī)性營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書齊全有效齊全且有效得30分，缺1項(xiàng)扣5分，過期1項(xiàng)扣10分301.1行業(yè)特殊許可（如食品許可證）具備得10分，不具備或無效0分101.2體系認(rèn)證（ISO9001等）每項(xiàng)得5分，最高10分，無認(rèn)證0分102履約能力近2年同類項(xiàng)目業(yè)績(jī)（合同金額≥50萬）每份得8分，最高20分，無業(yè)績(jī)0分252.1交付及時(shí)率（≥95%）達(dá)標(biāo)得5分，每低5%扣1分53質(zhì)量體系質(zhì)檢流程完整性（進(jìn)料/過程/成品）三環(huán)節(jié)齊全得10分，缺1環(huán)節(jié)扣3分203.1近1年不良品率（≤1%）達(dá)標(biāo)得10分，每超0.5%扣2分104財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債率（≤70%）達(dá)標(biāo)得10分，每超5%扣2分154.1納稅信用等級(jí)（A級(jí)/B級(jí)）A級(jí)得5分，B級(jí)得3分，C級(jí)以下0分55服務(wù)響應(yīng)問題解決時(shí)效（≤24小時(shí)）達(dá)標(biāo)得10分，每超6小時(shí)扣1分10合計(jì)100評(píng)估等級(jí)判定：□A級(jí)（90-100分）□B級(jí)（70-89分）□C級(jí)（60-69分）□D級(jí)（＜60分）評(píng)估小組簽字：_________________質(zhì)量部門：工財(cái)務(wù)部門：專員表2：供應(yīng)商資質(zhì)資料清單（自查表）供應(yīng)商名稱：__________提交日期：__________聯(lián)系人：*總序號(hào)資料類型資料名稱是否提供（是/否）備注（有效期/編號(hào)）1基礎(chǔ)證照營業(yè)營業(yè)執(zhí)照（三證合一）2稅務(wù)登記證（若未三證合一）3行業(yè)資質(zhì)__________許可證（如食品經(jīng)營許可證）4體系認(rèn)證ISO9001認(rèn)證證書5ISO14001認(rèn)證證書（如適用）6業(yè)績(jī)證明同類項(xiàng)目合同（復(fù)印件）金額≥50萬，至少3份7財(cái)務(wù)證明2022-2023年審計(jì)報(bào)告8承諾書《資質(zhì)真實(shí)性承諾書》蓋公章四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）評(píng)估客觀性原則評(píng)估小組成員需獨(dú)立打分，避免主觀臆斷，對(duì)扣分項(xiàng)需注明具體原因（如“財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)，扣5分”）；對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商（如兄弟公司、股東控股企業(yè)），需實(shí)行回避制度，保證評(píng)估結(jié)果公正。（二）資料真實(shí)性核驗(yàn)對(duì)供應(yīng)商提供的資質(zhì)證書，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“國家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一查詢平臺(tái)”等官方渠道核驗(yàn)真?zhèn)?，防止偽造證書；財(cái)務(wù)報(bào)表需核對(duì)銀行流水、納稅記錄等輔助材料，避免數(shù)據(jù)造假。（三）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管控對(duì)涉及食品、藥品、特種設(shè)備等行業(yè)的供應(yīng)商，需額外核查行業(yè)主管部門頒發(fā)的專項(xiàng)許可（如SC認(rèn)證、特種設(shè)備生產(chǎn)許可證），并要求提供產(chǎn)品批次檢驗(yàn)報(bào)告；對(duì)環(huán)保敏感型企業(yè)（如化工、電鍍），需核查排污許可證及近1年環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告，保證符合排放標(biāo)準(zhǔn)。（四）動(dòng)態(tài)管理機(jī)制供應(yīng)商關(guān)鍵信息變更（如法人、注冊(cè)地址、核心資質(zhì)）時(shí)，需在變更后10