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4302株 洲 市 地 方 標 準DB4302/T3—2025重大經濟科技活動知識產權分析評議技術規(guī)范Technicalspecificationofintellectualpropertyanalysisandappraisalforsignificanteconomicandtechnologicalactivities2025-7-25發(fā)布 2025-8-25實施株市市監(jiān)督理局 發(fā)布DB4302/T3DB4302/T3—2025PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1總體原則 1評議對象 2評議內容 2評議方法 3評議流程 3附錄A（規(guī)范性）知識產權評議體系 5附錄B（資料性）知識產權評分權重分配 6附錄C（資料性）知識產權綜合評議 7附錄D（資料性）知識產權分析評議報告撰寫要求 9參考文獻 10前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由株洲市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：株洲市知識產權保護中心、湖南省知識產權交易中心有限公司、湖南省標準化協(xié)會。本文件主要起草人：顏璐、吳勤、甄彧、李文龍、吳利梅、陳嘉彤、龍江、劉逾、任恒、易嘉霖、李萬輝、黃艾娜、周麗。DB4302/T3DB4302/T3—2025PAGEPAGE10重大經濟科技活動知識產權分析評議技術規(guī)范范圍（規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T37286—2019知識產權分析評議服務服務規(guī)范術語和定義GB/T37286—2019界定的以及下列術語和定義適用于本文件。知識產權分析評議intellectualpropertyanalysisandappraisal性論證等行為，進而提出對策建議的活動。[來源：GB/T37286—2019，3.1]知識產權綜合評分intellectualpropertycomprehensivescore通過對評議內容開展評分及加權計算后得到項目知識產權分析評議的定量結論。知識產權風險等級intellectualpropertyrisklevel根據知識產權綜合評分結果給出項目知識產權風險的定性結論。intellectualpropertyappraisalopinion根據知識產權風險等級結果給出具體項目的推進建議?？傮w原則客觀公正原則基于客觀事實和數(shù)據，進行獨立、公正的分析和評價，不受任何利益相關方的影響。全面準確原則對項目涉及知識產權信息進行全面、準確地檢索和分析。定性定量相結合原則根據評議內容開展評議，基于評議結果形成定量的知識產權綜合評分和定性的知識產權評議意見。保密性原則項目評議材料和評議過程遵循全程保密的原則。評議對象財政資金公共管理活動產業(yè)發(fā)展項目財政性資金投入的重大經濟建設、經濟發(fā)展、國企并購重組、裝備引進、國際投資合作等項目?？萍紕?chuàng)新項目財政性資金投入的重大招商、科技成果轉移轉化、核心技術轉讓、技術引進和技術改造等項目。人才引進項目財政性資金投入的按“一事一議”原則開展的重大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才或者團隊引進等項目。民營資金商業(yè)管理活動貿易運營項目企業(yè)產品上市、產品出口、供應鏈管理、產品參展和國際貿易爭端應對等項目。技術創(chuàng)新項目戰(zhàn)略決策項目企業(yè)并購、資產重組、風險管理、國際化戰(zhàn)略制定和投資決策等項目。評議內容評議內容包括8項評議內容：知識產權現(xiàn)實狀態(tài)；知識產權與項目匹配度；知識產權保護狀況；知識產權法律風險；知識產權經濟效益；知識產權管理能力；知識產權創(chuàng)新度；知識產權成熟度。評議方法知識產權評分根據知識產權評議體系確定各項評議內容的評分。知識產權評議體系應符合附錄A中表A.1的規(guī)定。知識產權評分權重根據知識產權評分權重分配表（見附錄B中表B.1）確定各項評議內容的權重。知識產權綜合評分各項評議內容的評分與權重的乘積之和即為知識產權綜合評分。知識產權風險等級劃分和評議意見80801表1 知識產權風險等級劃分知識產權綜合評分范圍知識產權風險等級知識產權評議意見0分＜知識產權綜合評分≤50分一級知識產權風險建議暫停推進項目50分＜知識產權綜合評分＜80分二級知識產權風險建議暫緩推進項目80分≤知識產權綜合評分≤100分三級知識產權風險建議正常推進項目評議流程啟動評議根據項目特點，確定評議目標、評議對象和評議內容。財政資金公共管理活動的評議委托單位根據規(guī)范性程序選擇第三方項目評議單位（即評議服務提供者），確定評議人員（即評議服務人員）GB/T37286—201956民營資金商業(yè)管理活動的評議委托單位可根據自身需要選擇項目評議單位、確定評議人員。審核已有評議材料開展知識產權檢索、分析檢索宜從以下四個方面開展知識產權檢索：定義檢索范圍。根據評議內容確定檢索的時間、地域和關鍵詞等范圍；選擇檢索工具和數(shù)據庫。根據檢索需求選擇合適的數(shù)據庫和檢索工具，如專利數(shù)據庫、商標數(shù)據庫和軟件著作權數(shù)據庫等；構建檢索式。根據產業(yè)鏈特征分解檢索要素，通過關鍵詞、分類號、申請?zhí)枴⑸暾垥r間、申請地域、專利權人等維度構建檢索式；檢索及結果評估。執(zhí)行初步檢索式，獲取初步的檢索結果，對初步檢索結果進行評估；適時優(yōu)化、構建新的檢索式，全面系統(tǒng)地開展檢索，輸出最終檢索數(shù)據。分析宜從以下三個方面開展知識產權分析：數(shù)據去噪。剔除干擾數(shù)據，修正錯誤信息，確保數(shù)據的準確性和完整性；數(shù)據分類和標引。根據知識產權類型、技術領域和權利人類型等對數(shù)據進行分類，并對數(shù)據進行標引，如申請年份、申請?zhí)柡头蔂顟B(tài)等；數(shù)據統(tǒng)計分析。運用統(tǒng)計學方法分析知識產權的數(shù)量、趨勢和特征等，并繪制圖表。材料評議定量評分基于項目承擔單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材料和項目評議單位的知識產權檢索、分析結果得出各項評議內容的定量評分。綜合評分基于定量評分，并與對應權重分別乘積后累加計算得到項目知識產權綜合評分。輸出評議報告撰寫（中表.1，根據知識產權分析評議報告撰寫要求（見附錄D）形成知識產權分析評議報告。項目評議單位將最終的知識產權分析評議報告提交給評議委托單位。附 錄 A（規(guī)范性）知識產權評議體系知識產權評議體系見表A.1。表A.1 知識產權評議體系表序號評議內容評議指標評分依據評分范圍1知識產權現(xiàn)實狀態(tài)知識產權類型；知識產權法律狀態(tài)；知識產權法律壽命；第三方單位提供的證明材料；[0,100]知識產權權屬糾紛情況。項目評議單位提供的知識產權檢索、分析結果和第三方單位提供的證明材料。2知識產權與項目匹配度知識產權與實施項目關鍵技術之間的相關性。項目承擔單位提供的證明材料。[0,100]3知識產權保護狀況項目承擔單位知識產權布局；項目承擔單位提供的證明材料；[0,100]知識產權權利保護范圍（包括涉及到的商業(yè)秘密保護有效性、防破解難度和獨立實施度。項目評議單位提供的知識產權檢索、分析結果。4知識產權法律風險產品侵權風險；知識產權被無效風險或相關知識產權協(xié)議條款風險。第三方單位提供的證明材料、項目評議單位提供的知識產權檢索、分析結果和項目承擔單位提供的證明材料。[0,100]5知識產權經濟效益知識產權市場潛力；知識產權直接或間接的經濟收益。項目承擔單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材料。[0,100]6知識產權管理能力知識產權專業(yè)人員；知識產權管理制度；知識產權管理經費投入。項目承擔單位提供的證明材料；[0,100]7知識產權創(chuàng)新度項目知識產權核心技術創(chuàng)新性；項目承擔單位提供的證明材料和第三方單位提供的證明材料；[0,100]競爭對手知識產權核心技術創(chuàng)新性。項目評議單位提供的知識產權檢索、分析結果和第三方單位提供的證明材料。8知識產權成熟度知識產權實施的可行性和技術穩(wěn)定性。第三方單位提供的證明材料。[0,100]附 錄 B（資料性）知識產權評分權重分配知識產權評分權重分配見表B.1，評分權重可參考GB/T42748—2019專利評估指引，并根據株洲市知識產權分析評議實踐經驗和評議專家意見綜合制定。表B.1 知識產權評分權重分配表序號評議內容評分權重財政資金公共管理活動民營資金商業(yè)管理活動產業(yè)發(fā)展項目科技創(chuàng)新項目人才引進項目貿易運營項目技術創(chuàng)新項目戰(zhàn)略決策項目1知識產權現(xiàn)實狀態(tài)15%10%10%15%10%10%2知識產權與項目匹配度10%15%15%10%15%15%3知識產權保護狀況15%10%10%15%10%10%4知識產權法律風險10%10%20%10%10%20%5知識產權經濟效益20%15%10%20%15%10%6知識產權管理能力10%10%10%10%10%10%7知識產權創(chuàng)新度10%20%15%10%20%15%8知識產權成熟度10%10%10%10%10%10%附 錄 C（資料性）知識產權綜合評議知識產權綜合評議見表C.1，評分依據（明細材料）可根據株洲市知識產權分析評議實踐經驗和評議專家意見綜合制定。表C.1 知識產權綜合評議表一、項目基本信息評議委托單位項目承擔單位項目類別財政資金公共管理活動（產業(yè)發(fā)展項目科技創(chuàng)新項目人才引進項目）民營資金商業(yè)管理活動（貿易運營項目技術創(chuàng)新項目戰(zhàn)略決策項目）二、項目評議信息序號評議內容評分依據（明細材料）評分權重1知識產權現(xiàn)實狀態(tài)（包括知識產權類型、法律狀態(tài)、法律壽命和知識產權權屬糾紛情況）知識產權類型證明（如專利證書、商標注冊證書等；知識產權有效性證明（如年費繳納憑證、權利維持狀態(tài)證明等；知識產權確權時間證明材料；涉及研發(fā)團隊人員流動帶來的權屬風險分析、知識產權起訴與被起訴證明材料等。2知識產權與項目匹配度（包括知識產權與實施項目關鍵技術之間的相關性）項目背景和基本信息、項目實施方案、項目技術文件和知識產權列表的對照分析等。3（承擔單位知識產權布局以及解難度和獨立實施度）項目核心知識產權布局清單；項目知識產權保護范圍和保護流程分析結果（包括涉及到的商業(yè)秘密協(xié)議文本、保護措施和實施效果評估等。4（險或相關知識產權協(xié)議條款風險）產品技術方案及實物圖、產品侵權風險檢索、分析結果；國家知識產權局出具的專利權評價報告、知識產權無效分析檢索結果、委托研發(fā)、合作研發(fā)等過程的知識產權協(xié)議條款風險審查結果等。表C.1 知識產權綜合評議表（續(xù)）二、項目評議信息5知識產權經濟效益（包括知識產權市場潛力、直接或間接經濟收益）商業(yè)計劃書、第三方機構出具的知識產權價值評估報告、市場預測報告等。6（產權管理機構建設、專業(yè)人員、管理制度和管理經費投入）知識產權管理機構現(xiàn)場證明材料；知識產權專職人員、專業(yè)人員資質和社保繳納證明等；明確職務作品、職務發(fā)明創(chuàng)造等內容的知識產權管理制度文件等；知識產權管理經費預算和使用臺賬等。7（識產權核心技術創(chuàng)新性和相比于競爭對手的技術優(yōu)勢）項目知識產權核心技術特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術創(chuàng)新性評價證明；競爭對手知識產權核心技術特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術創(chuàng)新性評價證明。8知識產權成熟度（包括知識產權實施的可行性和技術穩(wěn)定性）項目可行性研究報告、產品檢測報告等。知識產權綜合評分（滿分：100分）知識產權風險等級一級知識產權風險 二級知識產權風險 三級知識產權風險知識產權評議意見建議暫停推進項目 建議暫緩推進項目 建議正常推進項目項目評議單位（蓋章）附 錄 D（資料性）知識產權分析評議報告撰寫