質(zhì)量管理體系自檢表含標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)模板一、適用場景與價(jià)值本模板適用于各類企業(yè)質(zhì)量管理體系（QMS）的內(nèi)部自檢場景，尤其適合以下情況：體系運(yùn)行監(jiān)控：定期（如季度/半年度）檢查質(zhì)量管理體系各要素的執(zhí)行情況，保證持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求（如ISO9001、IATF16949等）；認(rèn)證審核準(zhǔn)備：在第三方認(rèn)證審核前，模擬審核流程排查問題，提升一次性通過率；問題追溯與改進(jìn)：針對客戶投訴、內(nèi)部異常事件，通過自檢定位體系漏洞，推動(dòng)整改閉環(huán)；管理評審輸入：為管理評審會(huì)議提供客觀數(shù)據(jù)支撐，明確體系改進(jìn)方向。通過標(biāo)準(zhǔn)化自檢與分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)，可量化體系運(yùn)行效果，識別薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)“檢查-分析-改進(jìn)”的閉環(huán)管理，提升質(zhì)量管理水平。二、操作流程詳解（一）自檢準(zhǔn)備階段明確自檢范圍與依據(jù)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定自檢范圍（如全體系覆蓋/特定部門/關(guān)鍵過程），明確自檢依據(jù)（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)《質(zhì)量手冊》《程序文件》、法律法規(guī)要求等）。示例：若企業(yè)已通過ISO9001認(rèn)證，自檢依據(jù)需覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部條款及企業(yè)補(bǔ)充的質(zhì)量管理要求。組建自檢小組由質(zhì)量管理部門牽頭，抽調(diào)各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員（如李工，資深質(zhì)量工程師）、技術(shù)骨干組成跨職能自檢小組，保證檢查客觀性。明確分工：組長負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)，組員按專業(yè)領(lǐng)域（如生產(chǎn)、采購、銷售）分配檢查任務(wù)，避免“自查自評”。準(zhǔn)備檢查工具收集體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單等）、自檢表模板、評分標(biāo)準(zhǔn)、訪談提綱、檢查記錄表等。（二）實(shí)施自檢階段文件審查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合文件審查：查閱體系文件是否現(xiàn)行有效、記錄是否完整（如《內(nèi)審報(bào)告》《糾正預(yù)防措施表》是否閉環(huán)）；現(xiàn)場檢查：通過現(xiàn)場觀察（如生產(chǎn)過程控制）、員工訪談（如操作人員對SOP的掌握情況）、數(shù)據(jù)驗(yàn)證（如過程能力指數(shù)CPK）等方式，核實(shí)體系執(zhí)行落地情況。逐項(xiàng)評分與記錄對照自檢表（見第三部分“模板表格”），逐項(xiàng)檢查“檢查內(nèi)容”是否滿足“評分標(biāo)準(zhǔn)”，記錄“實(shí)際得分”和“扣分原因”（若得分低于標(biāo)準(zhǔn)分）。示例：檢查“生產(chǎn)過程控制-關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)控”，若發(fā)覺“3號工序未按要求每小時(shí)記錄溫度參數(shù)”，則扣分原因填寫“關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)控記錄缺失，違反SOP-005第3.2條”。（三）統(tǒng)計(jì)與分析階段分?jǐn)?shù)計(jì)算與結(jié)果匯總按自檢表權(quán)重計(jì)算各維度得分（如“管理職責(zé)”占比20%，“資源管理”占比15%，“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”占比40%，“測量分析與改進(jìn)”占比25%），得出最終總分及各維度符合率（維度得分/維度總分×100%）。公式：體系總分=Σ（各維度得分×維度權(quán)重），符合率=（符合項(xiàng)總分/總標(biāo)準(zhǔn)分）×100%。問題根因分析對扣分項(xiàng)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)（如文件類、執(zhí)行類、資源類），用“5Why分析法”“魚骨圖”等工具分析根本原因，避免“頭痛醫(yī)頭”。示例：若“培訓(xùn)記錄缺失”高頻出現(xiàn)，根因可能是“培訓(xùn)流程未明確記錄要求”或“部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督不到位”。（四）改進(jìn)與跟蹤階段制定整改計(jì)劃針對扣分項(xiàng)，明確“整改措施”“責(zé)任部門/人”“完成時(shí)限”，形成《質(zhì)量問題整改表》。示例：整改措施“修訂《培訓(xùn)管理程序》，增加‘培訓(xùn)記錄存檔’條款”，責(zé)任部門“人力資源部”，完成時(shí)限“15個(gè)工作日內(nèi)”。驗(yàn)證與閉環(huán)整改期限后，自檢小組對整改效果進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否解決，記錄驗(yàn)證結(jié)果，形成“檢查-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。輸出自檢報(bào)告匯總自檢過程、分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)、問題分析、整改計(jì)劃等內(nèi)容，編制《質(zhì)量管理體系自檢報(bào)告》，提交管理評審會(huì)議審議。三、自檢表示例與說明質(zhì)量管理體系自檢表（ISO9001:2015核心條款）序號檢查項(xiàng)目（大類-小類）檢查內(nèi)容（具體條款）檢查方法評分標(biāo)準(zhǔn)（分值）實(shí)際得分扣分原因責(zé)任部門/人整改措施（初步）1管理職責(zé)-質(zhì)量方針方針是否明確、可測量，并傳達(dá)至全體員工查閱方針文件、員工訪談（5人）符合（10分）：方針明確、可量化，100%員工知曉；部分符合（5-8分）：方針模糊或知曉率＜80%；不符合（0-4分）：無書面方針或員工不知曉82名新員工不知曉方針人力資源部/*張經(jīng)理入職培訓(xùn)增加方針宣貫，每月張貼公示2資源管理-人力資源關(guān)鍵崗位人員是否具備勝任能力（資質(zhì)/培訓(xùn)）查閱培訓(xùn)記錄、資質(zhì)證書、現(xiàn)場操作考核符合（15分）：100%關(guān)鍵崗位人員持證上崗，年度培訓(xùn)覆蓋率100%；部分符合（8-12分）：1-2人無證或培訓(xùn)率＜90%；不符合（0-7分）：3人及以上無證或培訓(xùn)率＜80%12生產(chǎn)部1名操作工未參加年度技能培訓(xùn)生產(chǎn)部/*李主管1周內(nèi)安排補(bǔ)訓(xùn)，更新培訓(xùn)記錄3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)-設(shè)計(jì)開發(fā)設(shè)計(jì)輸出文件是否經(jīng)評審并批準(zhǔn)查閱《設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃》《設(shè)計(jì)評審記錄》符合（20分）：輸出文件經(jīng)跨部門評審（如技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量），負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；部分符合（10-15分）：評審不完整或簽字缺失；不符合（0-9分）：無評審記錄20/技術(shù)部/*王工已按流程評審，無需整改4測量分析與改進(jìn)-內(nèi)部審核內(nèi)部審核是否覆蓋全部要素，不符合項(xiàng)是否整改閉環(huán)查閱《內(nèi)審計(jì)劃》《內(nèi)審報(bào)告》《糾正預(yù)防措施表》符合（25分）：審核覆蓋100%條款，不符合項(xiàng)100%按期整改；部分符合（13-20分）：覆蓋率≥90%，整改率≥80%；不符合（0-12分）：覆蓋率＜90%或整改率＜80%182項(xiàng)不符合項(xiàng)整改超期1周質(zhì)量部/*趙經(jīng)理督促責(zé)任部門3日內(nèi)完成整改，更新跟蹤表5持續(xù)改進(jìn)-客戶反饋客戶投訴是否在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，30天內(nèi)解決率≥95%查閱《客戶投訴處理記錄》、客戶反饋郵件符合（30分）：響應(yīng)及時(shí)率100%，解決率≥95%；部分符合（15-25分）：響應(yīng)及時(shí)率≥90%，解決率≥85%；不符合（0-14分）：響應(yīng)及時(shí)率＜90%或解決率＜85%251起投訴因物料延遲導(dǎo)致解決周期35天客服部/*劉主管優(yōu)化供應(yīng)商交期跟蹤機(jī)制，縮短響應(yīng)時(shí)限合計(jì)---100分83分---體系符合率83%薄弱環(huán)節(jié)客戶反饋響應(yīng)及時(shí)性、員工培訓(xùn)覆蓋度模板說明檢查項(xiàng)目設(shè)置：覆蓋ISO9001標(biāo)準(zhǔn)四大核心板塊（管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測量分析與改進(jìn)），可根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充條款（如汽車行業(yè)增加“IATF16949工具方法”檢查項(xiàng)）。評分標(biāo)準(zhǔn)：采用“符合-部分符合-不符合”三級評分，明確各等級判定依據(jù)，避免主觀判斷。分?jǐn)?shù)權(quán)重：根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略重點(diǎn)調(diào)整維度權(quán)重（如生產(chǎn)型企業(yè)可提高“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”權(quán)重至50%）。四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）保證自檢客觀性避免“部門自查自評”，由跨職能小組獨(dú)立開展檢查，必要時(shí)邀請外部專家參與；檢查記錄需詳實(shí)（如記錄文件編號、訪談對象、現(xiàn)場照片），保證問題可追溯。（二）依據(jù)文件時(shí)效性自檢依據(jù)需使用最新版體系文件（如標(biāo)準(zhǔn)更新、文件修訂后，及時(shí)同步自檢表）；禁止使用過期文件（如已廢止的SOP）作為檢查依據(jù)。（三）整改閉環(huán)管理對扣分項(xiàng)需明確“整改措施-責(zé)任-時(shí)限”，避免“只檢查不整改”；整改后需