證券從業(yè)資格考前沖刺練習(xí)題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

正確答案：A

2、（單選題）募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會(huì)()的方式。

A.私募

B.定向發(fā)行

C.招募

D.公開募集

正確答案：D

3、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存有違反誠信的不良記錄

B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

正確答案：B

4、（單選題）1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國債主要采取()形式。

A.記賬式國債

B.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

C.憑證式國債

D.特別國債

正確答案：C

5、（單選題）下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

正確答案：C

6、（單選題）除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

正確答案：B

7、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

8、（單選題）除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正確答案：B

9、（單選題）公司的經(jīng)營范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會(huì)決議

B.公司章程

C.股東大會(huì)決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B

10、（單選題）證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案：C

11、（單選題）簡(jiǎn)單型消極投資策略適用于()。

I資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

II資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化較大的情況

III改變投資組合的成本大于收益的情況

IV改變投資組合的成本小于收益的情況

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正確答案：D

12、（單選題）下列選項(xiàng)中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

A.客戶的生活品質(zhì)要求

B.家庭各類資產(chǎn)額度

C.家庭的基本信息

D.職業(yè)生涯發(fā)展前景

正確答案：B

13、（單選題）從托管級(jí)別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場(chǎng)的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級(jí)托管人

D.監(jiān)管者

正確答案：A

14、（單選題）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.持外聘顧問

正確答案：A

15、（單選題）在很多年前，陳先生因?yàn)橥顿Y股票遭受損失，再也不愿意投資股票，由于擔(dān)心會(huì)遭受損失，對(duì)于小王推薦的一些非保本收益理財(cái)產(chǎn)品也不大感興趣。請(qǐng)問陳先生對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為

A.無法判斷

B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

正確答案：C

16、（單選題）在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

C.歷史會(huì)重演

D.投資者都是理性的

正確答案：B

17、（單選題）通常，可積累的財(cái)產(chǎn)達(dá)到巔峰，要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)期屬于家庭生命周期中的()階段。

A.家庭成熟期

B.家庭成長(zhǎng)期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

正確答案：A

18、（單選題）下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。

A.社會(huì)公眾股

B.國家股

C.一般法人股

D.外資股

正確答案：B

19、（單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中準(zhǔn)確的是（）。

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利水平，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總