證券從業(yè)資格試題預測試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）動態(tài)資產(chǎn)配置的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高（）。

A.短期報酬

B.長期報酬

C.回報率

D.總收益

正確答案：B

2、（單選題）關于債券的特點，下列說法錯誤的是

A.根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從一年至幾十年

B.公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營需要

C.金融債券的期限以中期較為多見

D.金融機構(gòu)發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債

正確答案：A

3、（單選題）證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法正確的是

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務

B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務的，應當建立獨立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事?lián)?/p>

正確答案：A

4、（單選題）2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范()業(yè)務。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經(jīng)紀

D.財務顧問

正確答案：A

5、（單選題）證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

正確答案：A

6、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

7、（單選題）在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶。

A.中國人民銀行

B.中國結(jié)算公司滬深分公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

8、（單選題）甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關聯(lián)關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為

A.所有出席會議董事三分之二以上通過

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

C.所有出席會議董事過半數(shù)通過

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

正確答案：B

9、（單選題）下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B

10、（單選題）量化分析法的顯著特點包括（）。

Ⅰ使用大量數(shù)據(jù)

Ⅱ使用模型

Ⅲ使用電腦

Ⅳ容易被大眾投資者接受

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

11、（單選題）下列關于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是()。

A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理

B.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

正確答案：A

12、（單選題）下列關于債券特征的描述，錯誤的是

A.安全性是指債券持有人的權(quán)益相對固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

正確答案：A

13、（單選題）中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正確答案：D

14、（單選題）根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

正確答案：C

15、（單選題）QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次。

A.每旬

B.每周

C.每月

D.每個工作日

正確答案：B

16、（單選題）根據(jù)年齡層可以把生涯規(guī)劃比照家庭生命周期分為6個階段，理財活動側(cè)重于償還房貸、籌集教育金的是

A.建立期

B.穩(wěn)定期

C.維持期

D.高原期

正確答案：B

17、（單選題）關于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

A.最優(yōu)組合是風險最小的組合

B.最優(yōu)組合是收益最大的組合

C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高

D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

正確答案：D

18、（單選題）證券公司理應與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案：A

19、（單選題）我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.B股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

正確答案：A

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5