企業(yè)安全管理體系審核標準化模板一、模板適用范圍與典型應用場景本模板適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、建筑業(yè)、信息技術服務業(yè)、服務業(yè)等）安全管理體系的內(nèi)部審核、外部認證審核（如ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO27001信息安全管理體系等）及監(jiān)管合規(guī)性檢查。典型應用場景包括：企業(yè)年度安全管理體系內(nèi)部審核，評估體系運行的符合性與有效性；第三方認證機構對企業(yè)安全管理體系的初次認證、監(jiān)督審核或再認證；監(jiān)管部門對企業(yè)安全合規(guī)情況的專項檢查或執(zhí)法審核；企業(yè)在體系換版、組織架構調(diào)整或業(yè)務變更后的系統(tǒng)性安全審核。二、標準化審核流程與操作指南（一）審核準備階段組建審核組明確審核目的、范圍及依據(jù)（如GB/T45001標準、企業(yè)安全管理制度、法律法規(guī)等）；選拔審核員，保證具備內(nèi)審員/外審員資質(zhì)，與被審核部門無直接責任關聯(lián)，避免利益沖突；指定審核組長*，負責審核策劃、資源協(xié)調(diào)及報告審批。收集與評審文件收集企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、應急預案等）；評審文件的適宜性、充分性及有效性，重點關注與安全生產(chǎn)法規(guī)、標準的符合性；列出文件清單，標注修訂版本及生效日期，保證使用最新有效版本。制定審核計劃明確審核時間（建議3-5天，根據(jù)企業(yè)規(guī)模及復雜度調(diào)整）、受審核部門（如生產(chǎn)部、設備部、人力資源部等）及審核要點；確定審核方法（文件查閱、現(xiàn)場觀察、員工訪談、記錄抽查等）；提前3個工作日將審核計劃通知受審核部門，確認其可配合性。編制檢查表依據(jù)審核依據(jù)（標準條款、企業(yè)制度）及審核要點，細化檢查項目；每個檢查項明確“審核內(nèi)容”“審核方法”“判定標準”，例如：檢查項：“安全培訓記錄完整性”審核內(nèi)容：新員工三級安全教育、特種作業(yè)人員培訓、應急演練記錄等；審核方法：抽查近1年培訓檔案，核對培訓簽到表、考核試卷；判定標準：培訓覆蓋率100%，考核合格率≥95%，記錄歸檔完整。（二）現(xiàn)場審核階段首次會議參與人員：審核組、受審核部門負責人、關鍵崗位員工*；會議內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程及紀律，確認溝通渠道及問題反饋方式；受審核部門負責人表態(tài)配合，保證審核工作順利進行?，F(xiàn)場檢查與取證文件查閱：抽查體系文件執(zhí)行記錄（如安全檢查表、設備維護記錄、隱患整改臺賬等），核對記錄與文件要求的一致性；現(xiàn)場觀察：重點檢查作業(yè)現(xiàn)場安全條件（如消防設施、防護裝置、警示標識）、員工操作規(guī)范性（如勞保用品佩戴、設備操作流程）；員工訪談：隨機選取一線員工、班組長、部門負責人，提問安全職責、應急處理流程、隱患上報渠道等內(nèi)容，驗證安全培訓效果及體系認知度；證據(jù)記錄：對審核發(fā)覺（符合項、不符合項）進行詳細記錄，注明時間、地點、人員及事實描述，保證客觀、可追溯（如拍照、復印記錄需經(jīng)被審核方確認）。末次會議審核組通報審核初步發(fā)覺，包括符合項亮點及不符合項；受審核部門對不符合項進行確認，無異議后簽字；明確不符合項整改要求（整改時限、責任人、驗證方式）。（三）不符合項整改與驗證不符合項分類嚴重不符合：體系系統(tǒng)性失效或可能導致重大安全（如未建立安全操作規(guī)程、特種作業(yè)無證上崗）；一般不符合：個別要素執(zhí)行不到位或輕微違規(guī)（如個別滅火器過期、安全記錄填寫不完整）。整改流程原因分析：責任部門組織“5Why”分析或魚骨圖分析，明確根本原因（如制度缺失、培訓不足、監(jiān)督缺失）；制定糾正措施：針對原因制定具體措施（如修訂制度、組織補訓、增加檢查頻次），明確完成時限（一般不超過15個工作日）；實施整改：責任部門按措施落實整改，保留整改證據(jù)（如修訂后的制度文件、培訓記錄、整改前后照片）；驗證關閉：審核組對整改結果進行驗證，確認措施有效且可追溯后，關閉不符合項。（四）審核報告編制與發(fā)布報告內(nèi)容框架審核概況：目的、范圍、依據(jù)、時間、審核組成員；審核過程：簡要描述審核方法及主要活動；審核發(fā)覺：符合項：列舉體系運行亮點（如“全員安全培訓覆蓋率100%”“隱患整改及時率98%”）；不符合項：描述事實、違反條款、分類及整改情況；審核結論：體系運行符合性評價（如“基本符合標準要求”“需整改后符合”）；改進建議：針對體系薄弱環(huán)節(jié)提出改進方向（如“加強承包商安全監(jiān)管”“優(yōu)化應急演練頻次”）。報告審批與分發(fā)審核組長*審核報告內(nèi)容，保證客觀、準確；報告經(jīng)企業(yè)最高管理者*審批后，分發(fā)至各受審核部門及相關部門；存檔報告，保存期限不少于3年。（五）持續(xù)改進階段跟蹤審核建議落實情況，納入下一年度審核計劃；定期（如每年1次）回顧體系運行效果，結合內(nèi)外部審核結果、案例、法規(guī)變化等，更新體系文件；通過管理評審會議，由最高管理者*對體系適宜性、充分性、有效性進行評價，推動安全管理水平持續(xù)提升。三、核心工具表格及填寫說明（一）審核計劃表審核目的審核范圍（部門/區(qū)域/活動）審核依據(jù)審核時間審核組長審核員評估體系運行有效性生產(chǎn)車間、倉庫、設備部GB/T45001-2020、企業(yè)安全管理制度2024年X月X日-X日張*李、王受審核部門審核內(nèi)容審核方法責任人配合人員生產(chǎn)車間安全操作規(guī)程執(zhí)行情況、勞保用品佩戴現(xiàn)場觀察、員工訪談車間主任*班組長*倉庫消防設施管理、?；反鎯ξ募殚?、現(xiàn)場檢查倉庫主管*保管員*（二）安全管理體系檢查表（示例）審核條款審核內(nèi)容審核方法判定標準審核結果（符合/不符合）證據(jù)記錄6.1應對措施是否建立安全風險分級管控機制查閱《風險評價記錄》風險辨識全覆蓋，分級管控措施明確符合風險評價報告（編號：AQ-2024-001）7.2能力特種作業(yè)人員持證情況抽查特種作業(yè)證100持證上崗，證件在有效期內(nèi)不符合叉車工趙*證件過期（證號：T2023001X）（三）不符合項報告表不符合項編號受審核部門不符合描述（事實清晰、具體）違反條款（標準/制度）不符合類型（嚴重/一般）原因分析NC-2024-001生產(chǎn)車間叉車工趙*未攜帶特種作業(yè)證上崗，現(xiàn)場抽查時無法提供有效證件《企業(yè)安全管理制度》第3.5條一般培訓計劃未及時更新，證件到期提醒機制缺失糾正措施責任人完成時限驗證方式驗證結果整改狀態(tài)立即停止趙*作業(yè)，組織特種作業(yè)證復審，完善證件到期提醒流程車間主任*2024年X月X日前復核證件、查閱提醒記錄趙*已復審通過（新證號：T2024001X），提醒流程已納入安全管理系統(tǒng)關閉（四）審核報告表（摘要）報告編號審核日期審核組成員審核范圍AR-2024-012024年X月X日-X日張（組長）、李、王*生產(chǎn)車間、倉庫、設備部審核結論改進建議本次審核發(fā)覺2項一般不符合（已整改關閉），體系運行符合GB/T45001-2020標準要求，風險管控措施有效，建議加強承包商安全培訓及應急演練頻次1.每季度組織承包商安全專項培訓；2.每半年開展1次綜合性應急演練（覆蓋消防、?；沸孤﹫鼍埃┧摹徍藢嵤╆P鍵風險點與規(guī)避建議（一）審核員獨立性不足風險：審核員審核自己所在部門，導致審核結果客觀性受影響。規(guī)避建議：建立審核員庫，隨機抽取審核員，保證審核組與被審核部門無直接責任關系。（二）審核記錄不完整風險：記錄缺失關鍵信息（如時間、地點、人員），導致審核結論無法追溯。規(guī)避建議：統(tǒng)一使用標準化檢查表，審核過程中實時記錄，必要時拍照或復印記錄（需經(jīng)被審核方簽字確認）。（三）不符合項整改流于形式風險：責任部門僅完成表面整改（如更換過期滅火器未分析管理漏洞），導致問題重復發(fā)生。規(guī)避建議：審核組驗證時需關注“原因分析”及“糾正措施”的有效性，要求提供整改證據(jù)（如培訓記錄、制度修訂文件）。（四）溝通不暢引發(fā)抵觸情緒風險：審核方式生硬（如頻繁打斷員工工作、指責性提問），導致被審核