2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題模擬與考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是（）。A.15人以上B.21人以下C.25人以上D.29人以下2.下列哪種行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？（）A.使用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者交易量C.在本人賬戶內(nèi)進(jìn)行雙向交易，影響期貨交易價(jià)格或者交易量D.依據(jù)市場(chǎng)信息獨(dú)立做出交易決策，未與其他任何人串通3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是（）萬元人民幣。A.3000B.5000C.1萬D.2萬4.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。（）A.客戶自愿原則B.公平原則C.公開原則D.強(qiáng)制原則5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。（）A.財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.年齡、性別、職業(yè)C.居住地、教育程度、家庭背景D.投資偏好、交易頻率、資金規(guī)模6.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立（）。A.專用賬戶B.一般賬戶C.共享賬戶D.臨時(shí)賬戶7.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納（）。（）A.會(huì)員資格費(fèi)B.交易手續(xù)費(fèi)C.保證金D.會(huì)員保證金8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。（）A.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.技術(shù)保障系統(tǒng)D.以上都是9.期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會(huì)通過。（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所董事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.期貨交易所理事會(huì)10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）A.客戶分類制度B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C.內(nèi)部控制制度D.以上都是11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，不得（）。A.提供市場(chǎng)分析報(bào)告B.提供投資建議C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易D.發(fā)布市場(chǎng)信息12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)（）。（）A.個(gè)人財(cái)務(wù)狀況B.個(gè)人投資情況C.個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.個(gè)人職業(yè)經(jīng)歷13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。（）A.客戶信息管理制度B.客戶身份識(shí)別制度C.客戶信用評(píng)估制度D.以上都是14.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨保證金的安全。（）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。（）A.信息披露制度B.市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)C.交易規(guī)則D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。（）A.交易指令管理制度B.交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.交易監(jiān)控制度D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（），維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。（）A.交易規(guī)則B.交易紀(jì)律C.交易原則D.以上都是20.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（），確保客戶適當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資教育C.信息披露D.以上都是21.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）A.業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.監(jiān)控系統(tǒng)D.以上都是22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。（）A.技術(shù)保障制度B.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是23.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。（）A.結(jié)算部門B.交易部門C.監(jiān)管部門D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。（）A.客戶投訴處理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是26.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納（），用于維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。（）A.會(huì)員資格費(fèi)B.交易手續(xù)費(fèi)C.保證金D.會(huì)員保證金27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨交易的公平、公正。（）A.公平交易制度B.公開交易制度C.公正交易制度D.以上都是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴＃ǎ〢.客戶信息管理制度B.客戶身份識(shí)別制度C.客戶信用評(píng)估制度D.以上都是29.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨保證金的安全。（）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保市場(chǎng)信息的及時(shí)發(fā)布。（）A.信息披露制度B.市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)C.交易規(guī)則D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選或未選均不得分。）31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.履行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)E.管理期貨保證金32.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？（）A.使用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者交易量C.在本人賬戶內(nèi)進(jìn)行雙向交易，影響期貨交易價(jià)格或者交易量D.依據(jù)市場(chǎng)信息獨(dú)立做出交易決策，未與其他任何人串通E.投資他人泄露的內(nèi)部信息進(jìn)行交易33.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為5000萬元人民幣B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的固定經(jīng)營場(chǎng)所和必要的交易設(shè)施E.近3年未受到行政處罰或者刑事處罰34.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.客戶自愿原則B.公平原則C.公開原則D.強(qiáng)制原則E.合法原則35.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。（）A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.年齡E.性別36.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立（）。A.專用賬戶B.一般賬戶C.共享賬戶D.臨時(shí)賬戶E.預(yù)留賬戶37.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納（）。A.會(huì)員資格費(fèi)B.交易手續(xù)費(fèi)C.保證金D.會(huì)員保證金E.管理費(fèi)38.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。（）A.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.技術(shù)保障系統(tǒng)D.信息披露制度E.客戶服務(wù)制度39.期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會(huì)通過。（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所董事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.期貨交易所理事會(huì)E.期貨交易所監(jiān)事會(huì)40.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）A.客戶分類制度B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C.內(nèi)部控制制度D.客戶投訴處理制度E.以上都是41.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，不得（）。A.提供市場(chǎng)分析報(bào)告B.提供投資建議C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易D.發(fā)布市場(chǎng)信息E.接收客戶交易指令42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)（）。A.個(gè)人財(cái)務(wù)狀況B.個(gè)人投資情況C.個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.個(gè)人職業(yè)經(jīng)歷E.個(gè)人家庭背景43.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。（）A.客戶信息管理制度B.客戶身份識(shí)別制度C.客戶信用評(píng)估制度D.客戶投訴處理制度E.以上都是44.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨保證金的安全。（）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.技術(shù)保障系統(tǒng)E.以上都是45.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。（）A.信息披露制度B.市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)C.交易規(guī)則D.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案E.以上都是46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.以上都是E.風(fēng)險(xiǎn)管理部門47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。（）A.交易指令管理制度B.交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.交易監(jiān)控制度D.內(nèi)部控制制度E.以上都是48.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.技術(shù)保障系統(tǒng)E.以上都是49.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（），維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。（）A.交易規(guī)則B.交易紀(jì)律C.交易原則D.以上都是E.業(yè)務(wù)操作規(guī)程50.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（），確?？蛻暨m當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資教育C.信息披露D.客戶服務(wù)E.以上都是51.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）A.業(yè)務(wù)操作規(guī)程B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.監(jiān)控系統(tǒng)D.技術(shù)保障系統(tǒng)E.以上都是52.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。（）A.技術(shù)保障制度B.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.信息披露制度E.以上都是53.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。（）A.結(jié)算部門B.交易部門C.監(jiān)管部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門E.以上都是54.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。（）A.客戶投訴處理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.客戶服務(wù)制度E.以上都是55.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.客戶服務(wù)制度E.以上都是56.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納（），用于維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。（）A.會(huì)員資格費(fèi)B.交易手續(xù)費(fèi)C.保證金D.會(huì)員保證金E.管理費(fèi)57.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨交易的公平、公正。（）A.公平交易制度B.公開交易制度C.公正交易制度D.以上都是E.業(yè)務(wù)操作規(guī)程58.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（），確保客戶信息的保密性。（）A.客戶信息管理制度B.客戶身份識(shí)別制度C.客戶信用評(píng)估制度D.客戶投訴處理制度E.以上都是59.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（），確保期貨保證金的安全。（）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.技術(shù)保障系統(tǒng)E.以上都是60.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（），確保市場(chǎng)信息的及時(shí)發(fā)布。（）A.信息披露制度B.市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)C.交易規(guī)則D.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案E.以上都是三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）61.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（）62.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，但不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易。（）63.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確?？蛻暨m當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。（）64.期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立專用賬戶。（）65.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)。（）66.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。（）67.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，確保客戶投訴得到及時(shí)處理。（）68.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)個(gè)人財(cái)務(wù)狀況。（）69.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。（）70.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。（）71.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。（）72.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。（）73.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。（）74.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。（）75.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的年齡、性別、職業(yè)等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。（）76.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保期貨保證金的安全。（）77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)保障制度，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。（）78.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。（）79.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶服務(wù)制度，確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。（）80.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。（）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問題。）81.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。82.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？83.簡(jiǎn)述期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立的制度，確保期貨保證金的安全。84.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序？85.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何確定投資者適當(dāng)性等級(jí)？五、綜合分析題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，進(jìn)行分析和解答。）86.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)交易，導(dǎo)致客戶損失慘重。請(qǐng)分析該期貨公司違反了哪些法律法規(guī)，并說明其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任。87.某期貨交易所發(fā)生交易系統(tǒng)故障，導(dǎo)致部分交易無法正常進(jìn)行。請(qǐng)分析該期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取哪些措施，確保期貨交易的正常進(jìn)行，并說明其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是21人以下。2.D解析：依據(jù)市場(chǎng)信息獨(dú)立做出交易決策，未與其他任何人串通不屬于操縱市場(chǎng)行為。3.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是5000萬元人民幣。4.A解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。5.A解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。6.A解析：《期貨保證金安全存管辦法》第六條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立專用賬戶。7.A解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)。8.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)保障系統(tǒng)，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。9.B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所董事會(huì)提名，理事會(huì)通過。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶分類制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、內(nèi)部控制制度，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。11.C解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易。12.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)個(gè)人財(cái)務(wù)狀況。13.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度、客戶身份識(shí)別制度、客戶信用評(píng)估制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。14.D解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨保證金的安全。15.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度、市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)、交易規(guī)則，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。16.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、交易監(jiān)控制度，確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。19.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、交易紀(jì)律、交易原則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。20.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資教育、信息披露，確保客戶適當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。21.D解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。22.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)保障制度、業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。23.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。24.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。25.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。26.A解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)。27.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度、公開交易制度、公正交易制度，確保期貨交易的公平、公正。28.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴?9.D解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨保證金的安全。30.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，確保市場(chǎng)信息的及時(shí)發(fā)布。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析31.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條、第二十六條、第二十七條、第二十八條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、履行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。32.ABC解析：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條，使用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約、與他人串通、在本人賬戶內(nèi)進(jìn)行雙向交易，均屬于操縱市場(chǎng)行為。33.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本最低限額、健全的內(nèi)部控制制度、合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的固定經(jīng)營場(chǎng)所和必要的交易設(shè)施、近3年未受到行政處罰或者刑事處罰等條件。34.AB解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公平原則。35.ABC解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。36.A解析：《期貨保證金安全存管辦法》第六條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立專用賬戶。37.AD解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)、會(huì)員保證金。38.ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)保障系統(tǒng)、信息披露制度，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。39.BD解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所董事會(huì)提名，理事會(huì)通過。40.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶分類制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、內(nèi)部控制制度，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。41.ABCDE解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，不得提供市場(chǎng)分析報(bào)告、提供投資建議、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、接收客戶交易指令。42.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人投資情況、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、個(gè)人職業(yè)經(jīng)歷。43.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度、客戶身份識(shí)別制度、客戶信用評(píng)估制度、客戶投訴處理制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。44.ABCD解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、技術(shù)保障系統(tǒng)，確保期貨保證金的安全。45.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度、市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。46.AC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。47.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、交易監(jiān)控制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度，確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。48.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、技術(shù)保障系統(tǒng)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。49.ABD解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、交易紀(jì)律、交易原則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。50.ABD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資教育、信息披露，確保客戶適當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。51.ABCD解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、技術(shù)保障系統(tǒng)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。52.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)保障制度、業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。53.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。54.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。55.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶服務(wù)制度，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。56.ABD解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、會(huì)員保證金。57.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度、公開交易制度、公正交易制度，確保期貨交易的公平、公正。58.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度、客戶身份識(shí)別制度、客戶信用評(píng)估制度、客戶投訴處理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄?。59.ABCD解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、保證金監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、技術(shù)保障系統(tǒng)，確保期貨保證金的安全。60.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度、市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，確保市場(chǎng)信息的及時(shí)發(fā)布。三、判斷題答案及解析61.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。62.√解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，但不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易。63.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確?？蛻暨m當(dāng)性等級(jí)的準(zhǔn)確性。64.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》第六條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)為期貨保證金設(shè)立專用賬戶。65.√解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納會(huì)員資格費(fèi)。66.√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。67.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，確?？蛻敉对V得到及時(shí)處理。68.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)個(gè)人財(cái)務(wù)狀況。69.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。70.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。71.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。72.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。73.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。74.√解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。75.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確定投資者適當(dāng)性等級(jí)。76.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保期貨保證金的安全。77.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)保障制度，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。78.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督管理。79.√